小熊电器：关于2022年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告2023-10-28
证券代码：002959 证券简称：小熊电器 公告编号：2023-078
小熊电器股份有限公司
关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次
授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象7人，拟解除限
售数量为4.8万股，占截至2023年10月19日公司总股本156,577,238股的0.03%；
2.本次限制性股票解除限售尚需在相关部门办理解除限售手续，上市流通
前，公司将发布相关提示性公告。
小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日召开了第三
届董事会第四次会议，审议通过了《关于2022年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。现将相关事
项公告如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
1.本激励计划的简述
公司《2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”）已经公司2022年第三次临时股东大会审议通过，本激励计划首次授
予的限制性股票的主要内容如下：
（1）股票来源：限制性股票的股份来源为公司回购的库存股。
（2）限制性股票授予价格：25.17 元/股
（3）首次授予限制性股票数量在各激励对象间的分配情况如下表所示
获授的限制 占本激励计划
序 占授予限制性股
姓名 职务 性股票数量 公告日公司总
号 票总数的比例
（万股） 股本的比例
1 欧阳桂蓉 董事、副总经理 5.00 30.77% 0.03%
董事会秘书、副
2 刘奎 2.00 12.31% 0.01%
总经理
财务总监
3 邹勇辉 1.00 6.15% 0.01%
（已离职）
核心骨干（5 人） 5.00 30.77% 0.03%
合计 13.00 80.00% 0.08%
注：上表中的数据采用公司《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告》（ 公告编号
2022-086）
（4）限制性股票的限售期/解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票适用不同的限售期。本激励计划首次授予的限
制性股票限售期分别为自限制性股票首次授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、
36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、
用于担保或偿还债务。
本激励计划中，首次授予的限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排
如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自相应部分限制性股票登记完成之日起12个月后的首个
第一个解除限售期 交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起24个月 40%
内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票登记完成之日起24个月后的首个
第二个解除限售期 交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起36个月 30%
内的最后一个交易日当日止
自相应部分限制性股票登记完成之日起36个月后的首个
第三个解除限售期 交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起48个月 30%
内的最后一个交易日当日止
（5）股票期权的解除限售条件
①公司层面业绩考核要求
本激励计划的解除限售考核年度为 2022 年-2024 年三个会计年度，分年度
对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象的解除限售条件。
本激励计划首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售安排 业绩考核目标
公司需要满足下列两个条件之一：
第一个解除限售期 1、以 2021 年营业收入为基数，公司 2022 年营业收入增长率不低于 10%；
2、以2021年净利润为基数，公司2022年净利润增长率不低于15%。
公司需要满足下列两个条件之一：
第二个解除限售期 1、以 2021 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 20%；
2、以2021年净利润为基数，公司2023年净利润增长率不低于25%。
公司需要满足下列两个条件之一：
第三个解除限售期 1、以 2021 年营业收入为基数，公司 2024 年营业收入增长率不低于 30%；
2、以2021年净利润为基数，公司2024年净利润增长率不低于40%。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划未能解除
限售的限制性股票，公司将按授予价格回购注销。
②个人层面绩效考核
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例。
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，考核
评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.8 0
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=个人层面
标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象考核当年未能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格回购注销。
2.本激励计划已履行的相关审批程序
（1）2022 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议审议
通过《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》。
公司独立董事对此发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关 于公司
<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关
于核查公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的
议案》。
（2）2022 年 8 月 30 日至 2022 年 9 月 8 日，公司通过内部公示栏对本次激
励计划中涉及的激励对象姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收
到任何个人或组织对公司本激励计划激励对象提出的异议。2022 年 9 月 9 日，
公司披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（3）2022 年 9 月 15 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，会议审议
通过《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，
公司实施本激励计划获得股东大会批准。同日，公司对外披露了《关于 2022 年
股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股 票情况
的自查报告》。
（4）2022 年 9 月 15 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议和第二届
监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性
股票的议案》，确定公司本激励计划权益的首次授予日及其授予价格， 同意以
2022 年 9 月 15 日为首次授予日，向符合条件的 30 名激励对象授予 74.4 万份股
票期权，行权价格为 37.75 元/份，向符合条件的 8 名激励对象授予 13 万股限制
性股票，授予价格为 25.17 元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等
中介机构出具了相应的报告。
（5）2022 年 10 月 19 日，公司对外披露了《2022 年股票期权与限制性股票
激励计划（限制性股票部分）首次授予登记完成的公告》《2022 年股票期权与限
制性股票激励计划（股票期权部分）首次授予登记完成的公告》，公司实际向 30
人授予 74.4 万份股票期权，实际向 8 名激励对象授予 13 万股限制性股票。
（6）2023 年 9 月 13 日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监
事会第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价
格的议案》《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。公司同
意向符合条件的 20 名激励对象授予 18.3 万份股票期权，向符合条件的 1 名激励
对象授予 2 万股限制性股票，授予日为 2023 年 9 月 13 日。公司独立董事对此发
表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。
（7）2023 年 10 月 17 日，公司对外披露了《2022 年股票期权与限制性股票
激励计划（限制性股票部分）预留授予登记完成的公告》《2022 年股票期权与限
制性股票激励计划（股票期权部分）预留授予登记完成的公告》，公司实际向 20
人授予 18.3 万份股票期权，实际向 1 名激励对象授予 2 万股限制性股票。
（8）2023 年 10 月 27 日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监
事会第四次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于 2022 年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条 件成就
的议案》《关于回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》《关于注销 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的
议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相应的报告。
上述决议以及公告内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
披露的相关公告。
二、董事会关于本次激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
1.限售期届满的说明
根据《激励计划》的规定，本激励计划首次授予的限制性股票限售期分别为
自限制性股票首次授予登记完成之日起 12 个月、24 个月、36 个月。本激励计划
首次授予部分第一个解除限售期为自相应部分限制性股票登记完成之日起 12 个
月后的首个交易日起至相应部分限制性股票登记完成之日起 24 个月内的最后一
个交易日当日止，可申请解除限售所获总量的 40%。
本激励计划首次授予限制性股票登记完成日为 2022 年 10 月 18 日，公司本
激励计划首次授予的限制性股票第一个限售期于 2023 年 10 月 17 日届满。
2.限制性股票第一个解除限售期解除限售条件达成情况说明：
是否满足可解除限售条件的
序号 第一个解除限售期可解除限售条件
说明
本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
公司未发生相关任一情形，
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
满足解除限售条件。
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
是否满足可解除限售条件的
序号 第一个解除限售期可解除限售条件
说明
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生相关任一情
2
监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 形，满足解除限售条件。
施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩成就情况：
根据公司 2022 年度财务审
计报告：
2022 年 营 业 收 入 为
公司层面第一个解除限售期业绩条件： 4,117,698,932.81 元，定比公
公司需要满足下列两个条件之一： 司 2021 年 营 业 收 入
（1）以 2021 年营业收入为基数，公司 2022 年营业 3,606,340,290.35 元 ， 增长
收入增长率不低于 10%； 14.18%。
（2）以 2021 年净利润为基数，公司 2022 年净利 2022 年归属于上市公司股
润增长率不低于 15%。 东的净利润（剔除公司全部
3
注：1.上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的 在有效期内的股权激励计划
营业收入数值作为计算依据，下同。 /员工持股计划所涉及的股
2.上述“净利润”是指归属于上市公司股东的净利 份支付费用数值作为计算依
润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划/ 据）为 389,407,105.30 元，定
员工持股计划所涉及的股份支付费用数值作为计算 比公司 2021 年归属于上市
依据，下同。 公 司 股 东 的 净 利 润
283,398,936.75 元 ， 增 长
37.41%。
公司第一个解除限售期业绩
考核满足解除限售条件。
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考 本次解除限售激励对象共计
核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结 7 人，经收集激励对象 2022
果确定其解除限售比例。 年绩效考核结果，7 名激励
4
激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、 对象个人绩效考核结果均为
不合格四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时 优秀/良好，其个人层面标准
根据下表确定激励对象的解除限售比例： 系数为 1。
是否满足可解除限售条件的
序号 第一个解除限售期可解除限售条件
说明
优秀 良好 合格 不合格
评价标准
（A） （B） （C） （D）
考评结果 90＞S 80＞S
S≥90 S＜60
（S） ≥80 ≥60
标准系数 1.0 0.8 0
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际
解除限售额度=个人层面标准系数×个人当年计划解
除限售额度。
激励对象考核当年未能解除限售的限制性股票，由
公司按授予价格回购注销。
综上，本激励计划首次授予的限制性股票的第一个解除限售期解除限售条件
均已满足，根据本激励计划的解除限售安排，第一个解除限售期可解除限售数量
占获授限制性股票数量比例为 40%，结合激励对象的个人绩效考核结果，公司 7
名激励对象第一个解除限售期可解除限售的限制性股票共计 48,000 股。
三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1.2023 年 9 月 13 日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事会
第三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格和限制性股票回购价格的
议案》，首次授予限制性股票回购价格由 25.17 元/股调整为 24.37 元/股。
2.2023 年 10 月 27 日，公司召开了第三届董事会第四次会议和第三届监事
会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年股票期权与限制性股票激励
计划部分限制性股票的议案》，因首次授予限制性股票 1 名激励对象离职，同意
公司对其已获授但尚未解除限售的限制性股票共 10,000 股予以回购注销。
除上述调整内容外，本次授予的内容与公司 2022 年第三次临时股东大会审
议通过的激励计划相关内容一致。
四、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量
根据本激励计划的相关规定，首次授予限制性股票第一个解除限售期可解除
限售数量占获授限制性股票总数的 40%，本次符合解除限售条件的激励对象共
计 7 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 4.8 万股，占截至 2023 年 10 月 19
日公司总股本 156,577,238 股的 0.03%。具体情况如下：
本次可解除限 本次可解除限
获授的限制 本次可解除限售 售数量占本激 售数量占截至
序
姓名 职务 性股票数量 的限制性股票数 励计划首次获 2023 年 10 月
号
（万股） 量（万股） 授限制性股票 19 日公司总股
的比例 本的比例
1 欧阳桂蓉 董事、副总经理 5.00 2.00 40% 0.01%
董事会秘书、副
2 刘奎 2.00 0.80 40% 0.01%
总经理
核心骨干（5 人） 5.00 2.00 40% 0.01%
合计 12.00 4.80 40% 0.03%
注：1.上表如出现总数与分项数值之和不符的情况，系四舍五入原因造成；
2.上表中不包含已离职人员及其获授的限制性股票。根据《公司法》《证券法》等法律法规的规定，激
励对象中的高级管理人员所持有的限制性股票解除限售后，其所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通
股份，剩余 75% 股份将继续锁定。同时其买卖股份应遵守中国证监会及深圳证券交易所关于董事、监事、
高 级管理人员买卖公司股票的相关规定。
五、独立董事发表的独立意见
根据《激励计划》及《2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的规定，本激励计划的首次授予限制
性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，作为本次可解除限售的激励对象
主体资格合法、有效。公司审议程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其
是中小股东利益的情形。
综上所述，同意公司为符合解除限售条件的激励对象办理本激励计划首次授
予限制性股票第一个解除限售期解除限售的相关手续。
六、监事会发表的核查意见
监事会对公司《激励计划》及《考核管理办法》中规定的解除限售条件及激
励对象名单进行了核查：
1.公司符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体
资格，未发生本激励计划中规定的不得解除限售的情形；
2.本激励计划首次授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售条 件已达
成，各激励对象个人绩效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重
大误解之处。
3.监事会对激励对象名单进行了核查，认为本次可解除限售的 7 名激励对象
已满足《激励计划》及《考核管理办法》规定的解除限售期解除限售条件，其作
为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。
综上，监事会认为本激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限
售条件已成就，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
七、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次解除限售已取得现阶段必
要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划》的相关
规定；《激励计划》规定的本次解除限售条件已成就，本次解除限售符合《管理
办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、
法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定；本次解除限售已按照《管理办
法》《上市规则》的规定，履行了必要的信息披露义务；随着本激励计划的进展，
公司需按照相关法律、法规和规范性文件的规定，继续履行相应的信息披露义务。
八、独立财务顾问的结论性意见
本财务顾问认为，截至独立财务顾问报告出具日，小熊电器公司本次解除限
售相关事项已取得必要的批准和授权，已履行必要程序；本次解除限售的激励对
象符合本激励计划规定的解除限售所必须满足的条件，本次解除限售事 项符合
《公司法》《证券法》《管理办法》等法规的相关规定。公司本次解除限售事项
尚需按照《管理办法》及《激励计划》的相关规定在规定期限内进行信息披露和
向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相应后续手
续。
九、备查文件
1.第三董事会第四次会议决议；
2.第三监事会第四次会议决议；
3.独立董事关于第三届董事会四次会议相关事项的独立意见；
4.北京金诚同达（上海）律师事务所关于小熊电器股份有限公司 2022 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成
就、首次授予部分限制性股票第一个限售期解除限售条件成就、注销部分股票
期权及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书；
5.上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于小熊电器股份有限公
司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售
期条件成就及注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票之独立财务顾问报
告。
特此公告。
小熊电器股份有限公司
董 事 会
2023 年 10 月 28 日
