京北方：关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的公告2023-07-27
证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2023-048
京北方信息技术股份有限公司
关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
首次授予股票期权和限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票期权与限制性股票的首次授予日为 2023 年 7 月 26 日。
2、股票期权的首次授予人数为 116 人，首次授予数量为 5,757,384 份，行
权价格为 17.14 元/份。
3、限制性股票的首次授予人数为 2 人，首次授予数量为 420,000 股，授予
价格为 11.43 元/股。
京北方信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 26 日召开
的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过《关于向
2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股
票的议案》，根据《京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股
票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）的相关规定及 2023
年第二次临时股东大会授权，董事会认为本激励计划的首次授予条件已经成就，
确定以 2023 年 7 月 26 日为本激励计划的首次授予日，以 17.14 元/份的行权价
格向 116 名激励对象授予 5,757,384 份股票期权，以 11.43 元/股的授予价格向 2
名激励对象授予 420,000 股限制性股票，现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
2023 年 7 月 26 日公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《激
励计划》及其摘要，主要内容如下：
1、激励工具：股票期权与限制性股票
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
3、拟授予的权益数量
本激励计划拟向激励对象授予权益总计 7,721,730 股，涉及的标的股票种类
为人民币 A 股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 440,857,573 股
的 1.75%。其中，首次授予股票期权 5,757,384 份，首次授予限制性股票 420,000
股，首次授予权益合计 6,177,384 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额
的 1.40%，占拟授予权益总额的 80.00%；预留授予权益（限制性股票或股票期
权）1,544,346 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.35%，占拟授予
权益总额的 20.00%。
4、行权/授予价格
本激励计划授予的股票期权的行权价格（含预留）为 17.14 元/份，限制性股
票的授予价格（含预留）为 11.43 元/股。
5、激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象总人数为 118 人，包括公司公告本激励计划
时在公司任职的符合条件的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术
（业务）人员。
6、本激励计划的有效期、等待/限售期及行权/解除限售安排
（1）有效期
1）股票期权激励计划的有效期
股票期权激励计划的有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授
的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
2）限制性股票激励计划的有效期
限制性股票激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至
激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个
月。
（2）股票期权的等待期及行权安排
1）等待期
本激励计划各批次股票期权的等待期分别为自相应授予之日起 12 个月、24
个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用
于担保或偿还债务。
2）行权安排
本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权首次授予之日起12个月后的首个交易日起
第一个行权期 至股票期权首次授予之日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自股票期权首次授予之日起24个月后的首个交易日起
第二个行权期 至股票期权首次授予之日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自股票期权首次授予之日起36个月后的首个交易日起
第三个行权期 至股票期权首次授予之日起48个月内的最后一个交易 40%
日当日止
若预留部分的股票期权在 2023 年第三季度报告披露之前授予，则行权期及
各期行权比例与上述首次授予部分一致；若预留部分的股票期权在 2023 年第三
季度报告披露之后授予，则行权期及各期行权比例如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自股票期权预留授予之日起12个月后的首个交易日起
第一个行权期 至股票期权预留授予之日起24个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自股票期权预留授予之日起24个月后的首个交易日起
第二个行权期 至股票期权预留授予之日起36个月内的最后一个交易 50%
日当日止
在满足股票期权行权条件后，公司将在行权期内为激励对象办理股票期权的
行权事宜。当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，当期
股票期权由公司予以注销。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期
股票期权应当终止行权，由公司予以注销。
（3）限制性股票的限售期及解除限售安排
1）限售期
本激励计划各批次限制性股票的限售期分别为自相应授予登记完成之日起
12 个月、24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除
限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、
派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定，不得在二级
市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相
同，若公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购，该等股份将一并回购。
限售期届满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未
满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
2）解除限售安排
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售安排如下
表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自限制性股票首次授予登记完成之日起12个
月后的首个交易日起至限制性股票首次授予
第一个解除限售期 30%
登记完成之日起24个月内的最后一个交易日
当日止
自限制性股票首次授予登记完成之日起24个
月后的首个交易日起至限制性股票首次授予
第二个解除限售期 30%
登记完成之日起36个月内的最后一个交易日
当日止
自限制性股票首次授予登记完成之日起36个
月后的首个交易日起至限制性股票首次授予
第三个解除限售期 40%
登记完成之日起48个月内的最后一个交易日
当日止
若预留部分的限制性股票在 2023 年第三季度报告披露之前授予，则解除限
售期及各期解除限售时间安排与上述首次授予部分一致；若预留部分的限制性股
票在 2023 年第三季度报告披露之后授予，则解除限售期及各期解除限售时间安
排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自限制性股票预留授予登记完成之日起12个
月后的首个交易日起至限制性股票预留授予
第一个解除限售期 50%
登记完成之日起24个月内的最后一个交易日
当日止
第二个解除限售期 自限制性股票预留授予登记完成之日起24个 50%
月后的首个交易日起至限制性股票预留授予
登记完成之日起36个月内的最后一个交易日
当日止
在满足限制性股票解除限售期条件后，公司将在解除限售期内为激励对象办
理解除限售事宜。在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解
除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按授予价格回购注销。
激励对象相应尚未解除限售的限制性股票，相关权益不得递延至下期。
7、本激励计划的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划股票期权/限制性股票的行权/解除限售考核年度为 2023-2025 年
三个会计年度，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激
励对象当年度的行权/解除限售条件之一。
本激励计划首次授予的股票期权/限制性股票各年度业绩考核目标如下表所
示：
解除限售期 业绩考核目标
以 2022 年营业收入或净利润为基数，公司 2023 年营业收入或净利
第一个行权/解除限售期
润增长率不低于 20%；
以2022年营业收入或净利润为基数，公司2024年营业收入或净利润
第二个行权/解除限售期
增长率不低于44%；
以2022年营业收入或净利润为基数，公司2025年营业收入或净利润
第三个行权/解除限售期
增长率不低于73%。
注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”指标以激励成本摊销前归属于上市公司股东的净利润作为计算
依据；上述“营业收入”均以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为计算依据。
2、上述业绩考核指标中业绩基数以 2022 年年报披露的数据为准。
若预留授予的股票期权/限制性股票于 2023 年三季报披露之前授予，则预留
授予的股票期权/限制性股票业绩考核目标与首次授予一致；若预留授予的股票
期权/限制性股票于 2023 年三季报披露之后授予，则预留授予的股票期权/限制
性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
以2022年营业收入或净利润为基数，公司2024年营业收入或净利润
第一个行权/解除限售期
增长率不低于44%；
以2022年营业收入或净利润为基数，公司2025年营业收入或净利润
第二个行权/解除限售期
增长率不低于73%。
注：1、上述“净利润”、“净利润增长率”指标以激励成本摊销前归属于上市公司股东的净利润作为计
算依据；上述“营业收入”均以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为计算依据。
2、上述业绩考核指标中业绩基数以 2022 年年报披露的数据为准。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划行权的股
票期权均不得行权，由公司注销；所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限
制性股票均不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。
（2）个人层面绩效考核要求
在薪酬与考核委员会的指导下，按照《京北方信息技术股份有限公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及公司内部发布的对各类
激励对象的考核办法，公司及下属子公司对激励对象分年度进行考核，并依据考
核结果确定其行权/解除限售的比例，激励对象个人当年实际行权/解除限售额度
=个人层面行权/解除限售比例×个人当年计划行权/解除限售额度。
激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C 三个档次，考核评价表适用于考
核对象。届时根据下表确定激励对象行权/解除限售的比例：
评价结果 A B C
解除限售比例 100% 80% 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 A、B，则上一年度激励对象个人
绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例行权/解除限售，当期
未行权/解除限售部分由公司注销/回购注销，回购价格为授予价格；若激励对象
上一年度个人绩效考核结果为 C，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，
公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权/解除限售额度，由公
司注销/回购注销，回购价格为授予价格。
（二）本激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的案》，公司独立董事
对此发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2023 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公
司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2023 年 7 月 11 日至 2023 年 7 月 20 日，公司将本激励计划拟首次授予
激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。公示期满，监事会未收到任何组织
或个人提出的异议。2023 年 7 月 21 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-044）。
3、2023 年 7 月 26 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以
及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司实施本
激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日和限制性股票授
权日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期
权/限制性股票所必需的全部事宜。
同日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于公司 2023
年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的
自查报告》（公告编号：2023-049）。
4、2023 年 7 月 26 日，公司分别召开第三届董事会第十五次会议和第三届
监事会第十三次会议，审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表
了同意的独立意见，监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
二、董事会关于首次授予条件成就情况的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《激
励计划》的有关规定，公司董事会认为本激励计划规定的首次授予条件均已满足，
具体情况如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不
得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司不存在本激励计划和相关法律、法规和
规范性文件规定的不能授予的情形，首次授予激励对象均符合本激励计划规定的
获授权益的条件，本激励计划的首次授予条件已经满足。
三、本次授予计划与已披露激励计划的差异情况说明
本次授予事项相关内容与公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过的激励
计划内容一致。
四、本激励计划的首次授予情况
（一）股票期权激励计划的首次授予情况
1、首次授予日：2023 年 7 月 26 日；
2、首次授予数量：5,757,384 份；
3、首次授予激励对象人数：116 人；
4、行权价格：17.14 元/份；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
6、本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期 占本激励计划
占授予权益总量
姓名 职务 权数量 草案公告时总
的比例
（份） 股本的比例
中层管理人员、核心技术（业务）人
5,757,384 74.56% 1.31%
员（116 人）
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划
提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激
励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
（二）限制性股票激励计划的首次授予情况
1、首次授予日：2023 年 7 月 26 日；
2、首次授予数量：420,000 股；
3、首次授予激励对象人数：2 人；
4、授予价格：11.43 元/股；
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
6、本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所
示：
获授的限制性 占本激励计划
占授予权益总量
姓名 职务 股票数量 草案公告时总
的比例
（股） 股本的比例
赵龙虎 董事,副总经理 320,000 4.14% 0.073%
曹景广 副总经理 100,000 1.30% 0.023%
合计（2 人） 420,000 5.44% 0.095%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划
提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激
励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。
2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制
人及其配偶、父母、子女。
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
五、本激励计划权益授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
（一）股票期权的会计处理方法
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司将在等待期的每
个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信
息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当
期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
1、期权价值的计算方法
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确
定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司
选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，董事会已确定本激励计划股票
期权的首次授予日为 2023 年 7 月 26 日，用该模型对授予的 5,757,384 份股票期
权进行测算：
（1）标的股价：20.24 元/股
（2）有效期分别为：1 年、2 年、3 年（授予日至每期首个行权日的期限）
（3）波动率分别为：16.1449%、19.1740%、19.3316%（采用深证综指近 12
个月、24 个月、36 个月的波动率）
（4）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金
融机构 1 年期、2 年期、3 年期的人民币存款基准利率）
2、股票期权费用的摊销方法
公司按照相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值，并最终确认本激励
计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按行权比例摊销。
由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的股票期权对 2023 年-2026 年
会计成本的影响如下表所示：
首次授予股票期权
2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
需摊销的总费用
（万元） （万元） （万元） （万元）
（万元）
2,586.51 582.73 1,143.02 625.87 234.89
说明：1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、
授予日收盘价和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产
生的摊薄影响。2、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具
的年度审计报告为准。3、预留部分的股票期权在正式授予之前无需进行会计处理，待正式授
予之后，参照首次授予进行会计处理。
（二）限制性股票的会计处理方法
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》的规定，公司将在限售期的每
个资产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等
后续信息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日
的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司依据会计准则的相关规定，确定授予日限制性股票的公允价值，并最
终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按
解除限售比例进行分期确认。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中
列支。
董事会已确定本激励计划限制性股票的首次授予日为2023年7月26日，根据
中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对2023年-2026年会计成
本的影响如下表所示。
首次授予限制性股
2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
票需摊销的总费用
（万元） （万元） （万元） （万元）
（万元）
370.02 89.94 169.59 81.71 28.78
说明：1、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予
价格和授予数量相关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄
影响。2、上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、预留部分的限制性股票在正式授予之前无需进行会计处理，待正式授予之后，参照首次
授予进行会计处理。
六、激励对象认购相关权益及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购相关权益及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激
励对象依本激励计划获取相关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括
为其贷款提供担保。
七、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票首次授予日前 6 个月
买卖公司股份情况的说明
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在限制性股票首次授予
日前 6 个月不存在买卖公司股票情况。
八、公司筹集资金的使用计划
公司本激励计划所筹集的资金将用于补充流动资金。
九、独立董事意见
1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2023 年
股票期权与限制性股票激励计划的首次授予日为 2023 年 7 月 26 日，该授予日符
合《管理办法》以及公司《激励计划》中关于授予日的相关规定。
2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
3、本激励计划首次授予激励对象均符合《公司法》《中华人民共和国证券
法》等相关法律、法规和《京北方信息技术股份有限公司章程》中关于本激励计
划有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励
计划》中规定的激励对象范围，激励对象中不包含独立董事、监事、单独持有或
合计持有 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，其作为公司
本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
5、公司实施本激励计划有助于公司进一步完善公司法人治理结构，建立、
健全激励约束机制，增强公司管理团队和骨干员工对实现公司持续、健康发展的
责任感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
综上，我们一致认为公司本激励计划规定的首次授予条件已经成就，并同意
以 2023 年 7 月 26 日为首次授予日，并同意向符合授予条件的 116 名激励对象
授予 5,757,384 份股票期权，向符合授予条件的 2 名激励对象授予 420,000 股限
制性股票。
十、监事会意见
经审核，监事会认为：公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件
规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
本激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》等法律、法规和规范性文件规定
的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及
其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计
划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。本激励计划规定的首次授予条件已
经成就。公司确定本激励计划的首次授予日符合《管理办法》以及公司《激励计
划》及其摘要中有关授予日的相关规定。
因此，监事会同意公司本激励计划的首次授予日为 2023 年 7 月 26 日，并同
意向符合授予条件的 116 名激励对象授予 5,757,384 份股票期权，向符合授予条
件的 2 名激励对象授予 420,000 股限制性股票。
十一、监事会对首次授予激励对象名单核实的情况
1、本激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的情
形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
2、本激励计划首次授予激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职
的公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员，不包括独
立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控
制人及其配偶、父母、子女。
3、本激励计划首次授予的激励对象人员名单与公司 2023 年第二次临时股东
大会批准的《激励计划》中规定的激励对象范围相符。
4、列入本激励计划首次授予激励对象名单的人员符合《公司法》《中华人
民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，
符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励
计划》规定的激励对象范围。
综上，监事会同意公司本激励计划首次授予的激励对象名单，同意以 2023
年 7 月 26 日为首次授予日，并同意向符合授予条件的 116 名激励对象授予
5,757,384 份股票期权，向符合授予条件的 2 名激励对象授予 420,000 股限制性股
票。
十二、法律意见书的结论意见
北京金诚同达律师事务所律师认为：京北方就本次授予已履行了必要的批准
和授权；本次授予的授予日、授予对象、授予数量符合《管理办法》等相关法律、
法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定；京北方已满足本次激励计划
的首次授予条件，本次授予符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及
《激励计划（草案）》的规定。
十三、独立财务顾问专业意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对公司本激励计划首次授予相
关事项出具的独立财务顾问报告认为：截至本独立财务顾问报告出具日，京北方
2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象均符合本激励计划规
定的授予条件，本激励计划首次授予事项已经取得必要的批准和授权，本激励计
划首次授予日、行权/授予价格、首次授予激励对象及权益数量等的确定均符合
《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不
存在损害公司及股东利益的情形。本激励计划相关权益授予后尚需按照相关要求
在规定期限内进行信息披露并向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理相应后续手续。
十四、备查文件
1、京北方信息技术股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议；
2、京北方信息技术股份有限公司第三届监事会第十三次会议决议；
3、京北方信息技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十五次会议
有关事项的独立意见；
4、《北京金诚同达律师事务所关于京北方信息技术股份有限公司 2023 年股
票期权与限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》；
5、《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于京北方信息技术股
份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财
务顾问报告》。
特此公告。
京北方信息技术股份有限公司董事会
二〇二三年七月二十七日
