北京金诚同达律师事务所

                       关于

    京北方信息技术股份有限公司

2023 年股票期权与限制性股票激励计划

              首次授予事项的

                  法律意见书

         金证法意[2023]字 0721 第 0581 号




   中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004

     电话：010-5706 8585     传真：010-8515 0267
金诚同达律师事务所                                                  法律意见书


                         北京金诚同达律师事务所
                     关于京北方信息技术股份有限公司
     2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予事项的
                               法律意见书
                                              金证法意[2023]字 0721 第 0581 号

致：京北方信息技术股份有限公司

     北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受京北方信息技术股份有
限公司（以下简称“京北方”或“公司”）的委托，作为公司 2023 年股票期权与
限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的特聘专项法律顾问，为本
次激励计划提供法律服务。本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相
关法律、法规和规范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》《京北方信
息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“《激励计划（草案）》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，在对公司就本次激励计划向激励对象首次授予股票期权与限
制性股票（以下简称“本次授予”）事项所涉及的有关文件资料和事实进行了核
查和验证的基础上，出具本法律意见书。

     本所律师声明：

     1．本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律意见书出
具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所
认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任；

     2．截至本法律意见书出具日，本所及经办律师均未持有京北方的股票，与
京北方之间亦不存在其他可能影响公正行使职责的其他任何关系；

     3．本所律师对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件、资料以及
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有关证言已经进行了审查、判断，并据此出具本法律意见书；对本法律意见书至
关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或
者其他有关单位出具的证明文件或口头陈述作出判断；

     4．公司保证已提供本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的、完
整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并保证所提供的文件资料真实、准确，
复制件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒；

     5．本所律师同意公司将本法律意见书作为其实施本次授予的必备法律文件，
随同其他申请材料一起提交深圳证券交易所予以公开披露；

     6．本法律意见书仅就与本次授予有关的中国境内法律问题发表意见，鉴于
本所及经办律师并不具备对有关财务、会计、审计等专业事项发表专业意见的适
当资格，如涉及财务、会计、审计等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的
专业文件予以引述。该等引述并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性已核
查或作出任何保证；

     7．本法律意见书仅供公司实施本次授予之目的使用，未经本所书面同意，
不得用作其他任何目的。




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      一、本次激励计划的批准与授权

     1．2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》及《关于提请召
开 2023 年第二次临时股东大会的议案》等议案，并提请公司 2023 年第二次临时
股东大会审议上述相关议案。

     2．2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
等议案。

     3．2023 年 7 月 26 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。

     4．2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了
《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和
限制性股票的议案》。独立董事就本次授予发表独立意见，认为本次激励计划规
定的首次授予条件已经成就，同意以 2023 年 7 月 26 日为首次授予日，向符合授
予条件的 116 名激励对象授予 5,757,384 份股票期权，向符合授予条件的 2 名激
励对象授予 420,000 股限制性股票。

     5．2023 年 7 月 26 日，公司召开第三届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和
限制性股票的议案》。监事会就本次授予的激励对象名单发表核查意见，同意本
次授予的激励对象名单。



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     本所律师认为，截至本法律意见书出具日，京北方就本次授予已履行了必要
的批准和授权，符合《管理办法》及其他法律、法规和规范性文件的相关规定。




      二、本次授予的授予日

     根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的授予日由董事会在本次激励计划
经公司股东大会审议通过后确定，授予日必须为交易日。

     经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，公司股东大会授权董事会确
定本次授予的授予日。

     经公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过，
并经公司独立董事发表独立意见确认，董事会确定 2023 年 7 月 26 日为本次激励
计划的授予日。

     本所律师认为，本次授予的授予日符合《管理办法》等相关法律、法规和规
范性文件及《激励计划（草案）》的规定。




      三、本次授予的授予对象、授予数量

     根据《激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予 116 名激励对象 5,757,384
份股票期权，首次授予 2 名激励对象 420,000 股限制性股票。

     经公司内部公示、监事会核实，并经公司第三届董事会第十五次会议和第三
届监事会第十三次会议审议通过，且公司独立董事发表独立意见，公司监事会发
表核查意见确认，本次激励计划首次授予 116 名激励对象 5,757,384 份股票期权，
首次授予 2 名激励对象 420,000 股限制性股票。

     本所律师认为，本次授予的授予对象及授予数量符合《管理办法》等相关法
律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。




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      四、本次授予的授予条件

     经公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十三次会议审议通过，
并经公司独立董事发表独立意见确认，本次授予符合《激励计划（草案）》规定
的首次授予条件，具体如下：

     1．公司未发生以下任一情形：

     （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表
示意见的审计报告；

     （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；

     （3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；

     （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

     （5）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）认定的其他情形。

     2．激励对象未发生以下任一情形：

     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

     （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；

     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

     （6）中国证监会认定的其他情形。

     本所律师认为，公司已满足本次激励计划的首次授予条件，本次授予符合《管
理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》的规定。


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      五、本次授予的信息披露

     经核查，京北方已向监管部门提交了与本次授予相关的董事会决议、监事会
决议、独立董事意见、监事会意见等文件。京北方在履行相关信息披露义务后，
符合《管理办法》第五十四条的规定。

     此外，随着本次激励计划的进展，京北方还应当根据《管理办法》及有关法
律、法规和规范性文件的相关规定，履行持续信息披露义务。




      六、结论意见

     综上所述，本所律师认为，京北方就本次授予已履行了必要的批准和授权；
本次授予的授予日、授予对象、授予数量符合《管理办法》等相关法律、法规和
规范性文件及《激励计划（草案）》的规定；京北方已满足本次激励计划的首次
授予条件，本次授予符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励
计划（草案）》的规定。




     本法律意见书经负责人及本所经办律师签字并加盖本所公章后生效。

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《北京金诚同达律师事务所关于京北方信息技术股份有限公司
2023 年股票期权和限制性股票激励计划首次授予事项的法律意见书》之签署页）




北京金诚同达律师事务所（盖章）




负责人：（签字）                      经办律师：（签字）




杨 晨：                               赵力峰：




                                      黄珏姝：




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