证券代码：002988 证券简称：豪美新材 公告编号：2023-060
广东豪美新材股份有限公司
关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、广东豪美新材股份有限公司（以下简称“公司”）本次解除限售的股份为
公司首次公开发行前已发行的部分股份，限售起始日期为 2020 年 5 月 18 日，发
行时承诺限售期为 36 个月；
2、本 次 解 除 限 售 股 份 的 股 东 共 有 3 名 ， 合 计 解 除 限 售 的 股 份 数 量为
148,550,641 股，占公司总股本的 63.82%；
3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 18 日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2020]606 号）核准，并经深圳证券交易所《关于广
东豪美新材股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]406 号）
同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 58,214,142 股，自 2020 年 5
月 18 日在深圳证券交易所上市交易。
公司首次公开发行前总股本为 174,555,858 股，首次公开发行后总股本为
232,770,000 股。其中限售股份的数量为 174,555,858 股，占公司总股本的 74.99%，
无限售条件股份数量为 58,214,142 股，占公司总股本的 25.01%。
二、公司上市后股本变动情况
2022 年 1 月 24 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广东豪美新材股
份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1182 号）核准，
公司公开发行了 824 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，募集资金 总额
82,400 万元，并经深交所“深证上〔2022〕196 号”文同意于 2022 年 3 月 4 日
起在深交所挂牌交易，债券简称“豪美转债”，债券代码“127053”。本次发行的
可转债转股期限为 2022 年 7 月 28 日至 2028 年 1 月 23 日。
因部分可转债转股，截至本公告日，公司总股本增加至 232,771,000 股。其
中，其中有限售条件股份数量为 148,733,641 股，占公司总股本的 63.90%，无
限售条件股份数量为 84,037,359 股，占公司总股本的 36.10%。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东户数共计 3 名，分别为：清远市豪美投资控
股集团有限公司（以下简称“豪美控股”）、南金贸易公司（以下简称“南金贸
易”）、清远市泰禾投资咨询有限责任公司（以下简称“泰禾投资”）。上述主体
在《首次公开发行股票之上市公告书》以及《招股说明书》中的承诺情况如
下：
1、本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票之上市公告书》中
的承诺情况
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
自发行人股票上市之日起三十六个
豪美控股、 关 于 股份 月内，不转让或者委托他人管理本
2020 年 05 正 常 履行
泰禾投资、 锁 定 的承 单位/本人持有的发行人公开发行股 36 个月
月 18 日 中
南金贸易 诺 票前持有的股份，也不由公司回购
该部分股份
（1）自公司股票上市之日起 36 个
月内，本企业不转让或者委托他人
管理本次公开发行前直接或间接持
有的公司股份，也不由公司回购该
部分股份；（2）若公司上市后 6 个
上 市 后的 月内股票价格连续 20 个交易日的收
豪美控股、 持 股 意向 盘价均低于发行价，或者上市后 6 2020 年 05 至 2025 年 正 常 履行
南金贸易 及 减 持意 个月期末收盘价低于发行价，本企 月 18 日 5 月 17 日 中
向承诺 业直接或间接持有的公司本次公开
发行前股份的锁定期在第（1）项原
有锁定期限的基础上自动延长 6 个
月；（3）在上述股份锁定期限届满
后 2 年内减持的，减持价格不低于
发行价。
发行人股票挂牌上市之日起三年
内，一旦出现连续 20 个交易日发行
关 于 股价 人股票收盘价均低于其上一个会计
2020 年 05 正 常 履行
豪美控股 稳 定 预案 年度末经审计的每股净资产情形 36 个月
月 18 日 中
的承诺 时，本公司将依据法律、法规及公
司章程的规定，在不影响发行人上
市条件的前提下实施以下具体股价
稳定施：1、本公司启动股价稳定措
施将以增持发行人股份的方式进
行。本公司将在有关股价稳定措施
启动条件成就后三个交易日内提出
增持发行人股份的方案，在三个交
易日内通知发行人。在发行人披露
本公司增持发行人股份计划的三个
交易日后，本公司将按照方案开始
实施增持发行人股份的计划。但如
果发行人披露本公司买入计划后三
个交易日内其股价已经不满足启动
稳定公司股价措施的条件的，本公
司可不再实施上述买入发行人股份
计划。2、本公司增持发行人股份的
价格不高于发行人上一会计年度经
审计的每股净资产。本公司单次增
持股份金额不低于 1,000 万元，单次
增持股份数量不超过预案实施时公
司总股本的 2%。但在稳定股价方案
实施过程中发行人股价已经不满足
继续实施稳定股价措施条件的，或
者连续 3 个交易日股票收盘价均高
于上一个会计年度经审计的每股净
资产，本公司可停止实施该方案。
如单次增持达到预案实施时公司总
股本的 2%，股价未实现连续 3 个交
易日股票收盘价均高于上一个会计
年度经审计的每股净资产时，则本
公司 6 个月内可不再进行增持。
2、本次申请解除股份限售的股东在《招股说明书》中的承诺情况
本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票招股说明书》中所作承
诺与《首次公开发行股票上市公告书》中所作承诺一致，且均严格履行了上述承
诺。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形，
公司也不存在对其违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 5 月 18 日（星期四）；
2、本次解除限售股份的数量为 148,550,641 股，占公司总股本的 63.82%；
3、本次申请解除股份限售的股东共 3 名；
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序号 股东名称 持有限售股份数量（股） 本次解禁股份数量（股） 备注
1 豪美控股 87,928,500 87,928,500 注1
2 南金贸易 58,707,000 58,707,000 注2
3 泰禾投资 1,915,141 1,915,141
合计 148,550,641 148,550,641
注 1：豪美控股所持股份中，3600 万股处于质押状态。
注 2：南金贸易所持股份中，3282 万股处于质押状态。
5、本次股份解除限售后公司的股本结构
本次股份解除限售前 本次股份解除限售后
股份性质 本次增减变动
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
一、限售条件流
148,733,641 63.90% -148,550,641 183,000 0.08%
通股/非流通
其中：首发前限
148,550,641 63.82% -148,550,641 0 0%
售股
高管锁定
183,000 0.08% 0 183,000 0.08%
股
二、无限售条件
84,037,359 36.10% 148,550,641 232,588,000 99.92%
流通股
总股本 232,771,000 100.00% 0 232,771,000 100.00%
6、上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将持续关注相关股东减持情
况，督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相关
承诺，并及时履行信息披露义务。
四、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构光大证券股份有限公司认为：豪美新材本次解除股份限售
的股东严格履行了首次公开发行股票并上市时作出的承诺；豪美新材本次限售股
份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律
法规和规范性文件的要求；截至本核查意见出具之日，豪美新材对本次限售股份
相关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对豪美新材本次解除股份限售及上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构核查意见
4、深交所要求的其他文件。
广东豪美新材股份有限公司
董事会
2023 年 5 月 16 日
