证券代码：003011        证券简称：海象新材         公告编号：2023-050


                  浙江海象新材料股份有限公司
    监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予
           激励对象名单的审核意见及公示情况说明


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月14日召开

第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了关于《关

于<浙江海象新材料股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的

议案》等相关议案。具体内容详见公司于2023年7月15日披露于证券时报、证券

日报、上海证券报、中国证券报和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上

的相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深

圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《监管

指南第1号》”）等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司于2023年7月15日

至2023年7月24日期间对公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）

拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示

情况对拟首次授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

    一、公示情况及审核方式

    （一）公示情况

    公司于 2023 年 7 月 15 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《浙

江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》

（以下简称“《激励对象名单》”），并于 2023 年 7 月 15 日在公司内部对拟首
次授予激励对象姓名及职务进行了公示，公示时间为 2023 年 7 月 15 日至 2023

年 7 月 24 日，公示时间不少于 10 天。公示期限内，公司员工可向监事会反馈意

见。

       截至 2023 年 7 月 24 日公示期满，公司监事会未收到任何对本次拟首次授予

激励对象名单的异议。

       （二）审核方式

       公司监事会审核了本次拟首次授予激励对象的名单、身份证件、拟首次授予

激励对象与公司（含子公司）签订的劳动合同或聘用合同、在公司（含子公司）

担任的职务等。

       二、监事会审核意见

       公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的有关规定，对本激

励计划拟首次授予激励对象名单进行了审核，并发表审核意见如下：

       1、列入《激励对象名单》的人员具备《管理办法》《监管指南第 1 号》等

有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合本激励计

划规定的激励对象条件。

       2、列入《激励对象名单》的人员不存在《管理办法》第八条规定的不得成

为激励对象的情形：

       （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

       （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

       （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

罚或者采取市场禁入措施；

       （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

人员情形的；

       （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入《激励对象名单》的人员的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒

或致人重大误解之处。

    4、本激励计划的拟激励对象未包括公司的独立董事、监事、单独或合计持

股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上所述，公司监事会认为，列入《激励对象名单》的人员均符合相关法律、

法规、规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划拟激励对象合法、有效。


   特此公告。
                                      浙江海象新材料股份有限公司监事会
                                                       2023 年 7 月 25 日