上海市锦天城律师事务所
             关于浙江海象新材料股份有限公司
               2023 年第一次临时股东大会的




                           法律意见书




   地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000         传真：021-20511999         邮编：200120
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                         上海市锦天城律师事务所
                     关于浙江海象新材料股份有限公司
               2023 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：浙江海象新材料股份有限公司

     上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江海象新材料股份有
限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以
下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下
简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件
以及《浙江海象新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规
定，出具本法律意见书。

     为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职
责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了
必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

     鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

     经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2023 年
7 月 15 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《关于召开 2023 年第一次临时股东大
会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登
记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。本
次股东大会于 2023 年 7 月 31 日（星期一）14:00 在浙江省海宁市海昌街道海丰
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路 380 号 3 幢公司办公楼三楼会议室如期召开。

     本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

     1、出席会议的股东及股东代理人

     根据出席会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席公司本次股东大会现

场会议的股东及股东代理人共 6 人，持有公司股份数 47,529,731 股，占公司股份
总数的 46.2910%。通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表决
结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共 2 人，持有公司股份数
6,500 股，占公司股份总数的 0.0063％。据此，出席公司本次股东大会表决的股
东及股东代理人共 8 人，持有公司股份数 47,536,231 股，占公司股份总数的
46.2973%。以上股东均为截止 2023 年 7 月 24 日下午收市时在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

     经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其
出席会议的资格均合法有效。

     2、参加会议的中小投资者股东

     通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 3 人，代表有表决权股
份 2,680,411 股，占公司股份总数的 2.6106%。

     （注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）

     3、出席会议的其他人员

     经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

     1、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草
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案）>及其摘要的议案》；

     2、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》；

     3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划
相关事项的议案》；

     4、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）>
及其摘要的议案》；

     5、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办
法>的议案》；

     6、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相关
事项的议案》。

     锦天城律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

四、本次股东大会的表决程序、表决结果

     本次股东大会现场会议就会议通知中列明的议案进行了审议，以记名投票表

决方式对公告的议案进行了表决，现场投票按《公司章程》和《股东大会规则》

规定的程序进行并予以计票、监票；参与网络投票的股东在网络投票时间内通过

网络投票系统的投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公

司向公司提交了网络投票的统计数据文件。与会股东审议通过了如下决议：

    1、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》；


     表决结果：同意 47,536,231 股，占有效表决股份总数的 100.0000% ；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
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0.0000%。

     其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
2,680,411 股，反对 0 股，弃权 0 股。


     2、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》；


     表决结果：同意 47,530,431 股，占有效表决股份总数的 99.9878% ；反对
5,800 股，占有效表决股份总数的 0.0122%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000%。

     其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
2,674,611 股，反对 5,800 股，弃权 0 股。


     3、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计
划相关事项的议案》；


     表决结果：同意 47,536,231 股，占有效表决股份总数的 100.0000% ；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000%。

     其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
2,680,411 股，反对 0 股，弃权 0 股。


     4、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划（草案）
及其摘要的议案》；


     表决结果：同意 8,176,491 股，占有效表决股份总数的 100.0000% ；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000%。

     其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
2,680,411 股，反对 0 股，弃权 0 股。

    关联股东回避表决。
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     5、审议《关于<浙江海象新材料股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办
法>的议案》；


     表决结果：同意 8,176,491 股，占有效表决股份总数的 100.0000% ；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000%。

     其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
2,680,411 股，反对 0 股，弃权 0 股。

    关联股东回避表决。


     6、审议《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相
关事项的议案》。


     表决结果：同意 8,176,491 股，占有效表决股份总数的 100.0000% ；反对
0 股，占有效表决股份总数的 0.0000%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的
0.0000%。

     其中，持股 5%以下股东（除董事、监事、高级管理人员）表决结果：同意
2,680,411 股，反对 0 股，弃权 0 股。

    关联股东回避表决。

     锦天城律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合《公司法》《股
东大会规则》以及《公司章程》的规定，合法有效。

      五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

     （以下无正文）
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         （本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江海象新材料股份有限公司 2023 年
         第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




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                                                            京

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