深南电A：重大信息内部报告制度修订对照表2023-07-01
《深圳南山热电股份有限公司重大信息内部报告制度》
修订对照表
序
原条款 修改后条款
号
1.1 为规范深圳南山热电股份有 第 一条 为规范深圳南 山热电 股份有 限公司
限公司（以下简称“公司”）重大信 （以下简称“公司”）重大信息内部报告相关工
息内部报告相关工作，确保公司及时、 作，确保公司真实、准确、完整、及时、公平地
准确、完整、公平地披露所有对公司 披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可
股票及其衍生品种交易价格可能产生 能产生较大影响的重大信息，根据《深圳证券交
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较大影响的重大信息，根据《深圳证 易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办
券交易所股票上市规则》等法律、法 法》等法律、法规、规范性文件的规定，结合公
规、规范性文件以及《公司信息披露 司实际情况，制定本制度。
管理办法》的规定，结合公司实际情
况，制定本制度。
新增 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、
发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生较大影响的情形或事件时,按照本
制度规定负有报告责任的单位、部门和人员，应
2
当在第一时间将相关信息向董事长或董事会秘
书报告。
第三条 本制度适用于公司总部各部门及各下
属企业，涉及股东的条款适用于公司股东。
2.1 公司董事会秘书负责处理公 第四条 公司董事会秘书负责组织和协调公司
司信息披露事务。 信息披露事务。公司各部门、各下属企业负责人
公司总部各部门负责人、各下属 为重大信息内部报告责任人，相关单位的重大信
企业总经理为重大信息内部报告责任 息应在重大信息内部报告责任人签字后上报。重
人，相关单位的重大信息在重大信息 大信息内部报告责任人负有向公司董事长或董
内部报告责任人签字后上报。 事会秘书报告其职权范围内所知重大信息的义
2.2 公司总部各部门、各下属企业 务，并应积极配合董事会秘书做好信息披露工
应及时、准确、真实、完整地将定期 作，及时、持续地报告重大事项的发生和进展情
报告或临时公告等所涉及的内容资料 况，同时对提供信息的真实性、准确性、完整性
3 报送董事会秘书处。 承担责任。
2.3 公司总部各部门、各下属企业 第五条 公司重大信息内部报告的管理部门
当出现、发生或即将发生可能对公司 为董事会办公室，公司各部门、各下属企业应真
股票及其衍生品种的交易价格产生较 实、准确、完整、及时地将定期报告或临时公告
大影响的情形或事件时，负有报告义 等所涉及的内容资料报送董事会办公室。
务的责任人应及时将相关信息通过董 第六条 公司各部门、各下属企业当出现、发
事会秘书向董事会进行报告；当董事 生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的
会秘书需了解重大事项的情况和进展 交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报
时，相关部门及人员应予以积极配合， 告义务的责任人应及时将相关信息向董事会办
及时、准确、完整地进行回复，并按 公室报告；当董事会办公室需了解重大事项的情
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其要求提供相关资料。 况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合，
及时、准确、完整地进行回复，并按其要求提供
相关资料。
3.1 公司总部各部门、各下属企业 第八条 公司可能或已经发生下列事项时，相
在下列事项可能或已经发生时，应及 关部门应及时向公司董事会办公室预报和报告。
时向公司董事会秘书处预报和报告： 重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生
3.1.1 公司或下属企业的 经营 或即将发生的重要会议、重大交易、重大关联交
方针和经营范围的重大变化； 易、重大诉讼和仲裁事项、重大事件的持续变更
3.1.2 下属企业股东（大）会、 进程。
董事会决议； 第九条 本制度所称“重要会议”是指公司
3.1.3 公司或下属企业的 重大 及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大
交易行为，具体范围详见第 3.2 条； 信息的会议。
3.1.4 公司或下属企业订 立重 第十条 应报告的“重大交易”：
要合同，可能对公司的资产、负债、 （一）重大交易事项包括：
权益和经营成果产生重要影响； 1、购买资产；
3.1.5 公司或下属企业发 生重 2、出售资产；
大债务及未能清偿到期重大债务的违 3、对外投资（含委托理财、对子公司投资
约情况，或大额赔偿责任； 等）；
3.1.6 发生涉及公司或下 属企 4、提供财务资助（含委托贷款等）；
业的重大诉讼或仲裁； 5、提供担保（含对控股子公司担保等）；
3.1.7 公司季度、半年度、年度 6、租入或者租出资产；
业绩出现亏损，或者出现比上年同期 7、委托或者受托管理资产和业务；
增长或下降 50%以上的情况； 8、赠与或者受赠资产；
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3.1.8 公司或下属企业生 产经 9、债权或者债务重组；
营的外部条件发生重大变化； 10、转让或者受让研发项目；
3.1.9 公司或下属企业发 生各 11、签订许可协议；
类关联交易行为； 12、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认
3.1.10 持有公司下属企业 5%以 缴出资权利等）；
上股份的股东或者实际控制人，其持 13、相关法律法规认定的其他交易。
有股份或者控制公司的情况发生较大 （二）本条第(一)款所述交易(提供担保、
变化； 提供财务资助除外)达到下列标准之一的，
3.1.11 公司或下属企业减资、 应当及时报告：
合并、分立、解散及申请破产的决定； 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经
或者依法进入破产程序、被责令关闭； 审计总资产的 10%以上，该交易涉及的资产
3.1.12 公 司 或 下 属 企 业 股 东 总额同时存在账面值和评估值的，以较高者
（大）会、董事会决议被依法撤销或 作为计算数据；
宣告无效； 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度
3.1.13 公司或下属企业涉嫌违 相关的营业收入占公司最近一个会计年度
法违规被有权机关调查，或受到刑事 经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超
处罚、重大行政处罚，相关董事、监 过 1,000 万元；
事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度
权机关调查或采取强制措施； 相关的净利润占公司最近一个会计年度经
3.1.14 新公布的法律、法规、 审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100
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规章、行业政策可能对公司或下属企 万元；
业产生重大影响； 4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占
3.1.15 法院禁止公司控股股东 公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且
转让其所持股份，任一股东所持公司 绝对金额超过 1,000 万元；
5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年
托管、设定信托或者被依法限制表决 度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超
权； 过 100 万元。
3.1.16 公司或下属企业主要资 公司提供担保及提供财务资助，无论金额大
产被查封、扣押、冻结或被抵押、质 小，均需履行报告义务。
押； 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其
3.1.17 公司或下属企业主要业 绝对值计算。公司进行同一类别且标的相关的交
务陷入停顿； 易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则
3.1.18 公司或下属企业对外提 (以下简称“累计计算”)，适用本条前述标准的
供担保； 规定，并及时报告。已按照本条前述标准履行披
3.1.19 公司或下属企业获得大 露，义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
额政府补贴等可能对公司资产、负债、 （三）本条第(一)款所述交易，不包括购买
权益或者经营成果产生重大影响的额 与日常经营相关的原材料、燃料和动力，出售产
外收益； 品、商品等与日常经营相关的资产等日常交易事
3.1.20 公司或下属企业变更会 项，签署日常交易相关合同，达到下列标准之一
计政策、会计估计； 的，应当及时报告：
3.1.21 公司或下属企业因前期 1、涉及购买原材料、燃料和动力及接受劳
已披露的信息存在差错、未按规定披 务事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资
露或者虚假记载，被有关机关责令改 产 50%以上，且绝对金额超过 5 亿元；
正或者经董事会决定进行更正； 2、涉及出售产品、商品、提供劳务、工程
3.1.22 公司认定的其他情形。 承包事项的，合同金额占上市公司最近一个会计
3.2 第 3.1.3 条所述的“重大交易 年度经审计主营业务收入 50%以上，且绝对金额
行为”包括下列达到深圳证券交易所 超过 5 亿元。
规定应当予以披露标准的事项： 第十一条 应当报告的关联交易：
3.2.1 购买或出售资产； (一)关联交易事项包括公司或其控股子公司
3.2.2 对外投资（含委托理财、 与关联人之间发生的转移资源或者义务的以
委托贷款等）； 下事项：
3.2.3 提供财务资助； 1、第十条第(一)款 1 至 12 项规定的交易事
3.2.4 租入或租出资产； 项；
3.2.5 赠与或受赠资产； 2、购买原材料、燃料、动力；
3.2.6 债权或债务重组； 3、销售产品、商品；
3.2.7 研究与开发项目的转移； 4、提供或者接受劳务；
3.2.8 签订许可协议； 5、委托或者受托销售；
3.2.9 公司认定的其他交易。 6、关联双方共同投资；
7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的
事项。
(二)本条第(一)款所述关联交易(提供担保、
提供财务资助除外)达到下列标准之一的，应
当及时报告：
1、与关联自然人发生的交易金额超过 30 万
3
元的关联交易；
2、与关联法人发生的交易金额超过 300 万
元，且占 公司最 近一期 审计净 资产绝 对值
0.5%以上的关联交易。
公司或其控股子公司在连续十二个月 内发
生的以下关联交易，应当按照累计计算原则适用
本条前述标准的规定，并应当及时报告：
1、与同一关联人进行的交易；
2、与不同关联人进行的与同一交易标的相关
的交易。
上述同一关联人包括与该关联人受同 一主
体控制或者相互存在股权控制关系的其他关联
人。已按照本条前述标准履行披露义务的，不再
纳入相关的累计计算范围。
公司为关联人提供担保和财务资助的，无论
数额大小，均需履行报告义务。
第十二条 应报告的重大诉讼和仲裁事项:
1、涉案金额占公司最近-期经审计净资产绝
对值 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元
的重大诉讼、仲裁事项；
2、涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤
销或者宣告无效的重大诉讼、仲裁事项；
3、可能对公司生产经营、控制权稳定、公司
股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产
生较大影响的重大诉讼、仲裁事项；
4、深圳证券交易所认为有必要的其他情形。
公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取连
续十二个月累计计算的原则，经累计计算达到本
条前述标准的，应当及时报告。公司已经按照本
条前述标准履行披露义务的，不再纳入累计计算
范围。
重大信息内部报告责任人应当及时报 告重
大诉讼、仲裁事项的重大进展情况及其对公司的
影响，包括但不限于诉讼案件的一审和二审判决
结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。
第十三条 出现下列重大事件之一时，相关重
大信息内部报告责任人应当及时报告：
(一)公司的经营方针和经营范围的重大变
化；
(二)公司订立重要合同，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影
响；
(三)公司发生重大债务和未能清偿到期重
大债务的违约情况；公司发生大额赔偿
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责任；
(四)公司发生重大亏损或者重大损失；公司
预计经营业 绩发生亏 损或者发 生大幅
变动；
(五)公司生产经营的外部条件发生重大变
化；
(六)公司的董事、三分之一以上监事或者总
经理发生变动，董事长或者总经理无法
履行职责；
(七)持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人持有 股份或者 控制公司 的情况
发生较大变化，公司的实际控制人及其
控制的其他 企业从事 与公司相 同或者
相似业务的情况发生较大变化；
(八)公司分配股利、增资的计划，公司股权
结构的重要变化，公司减资、合并、分
立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
(九)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、
董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
(十)公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的
控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人 员涉嫌犯 罪被依法 采取强
制措施；
(十一)公司计提大额资产减值准备；
(十二)公司出现股东权益为负值；
(十三)公司重大债权到期未获清偿或者主
要债务人出 现资不抵 债或者进 入破产
程序；
(十四)新公布的法律、行政法规、规章、行
业政策可能对公司产生重大影响；
(十五)公司开展股权激励、回购股份、重大
资产重组等；
(十六)法院裁决禁止控股股东转让其所持
股份；任一股东所持公司 5%以上股份被
质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信
托或者被依法限制表决权等，或者出现
被强制过户风险；
(十七)主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、
质押或者报废超过总资产的 30%；主要
银行账户被冻结；
(十八)主要或者全部业务陷入停顿；
(十九)获得对当期损益产生重大影响的额
外收益，可能对公司的资产、负债、权
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益或者经营成果产生重要影响；
(二十)聘任或者解聘为公司审计的会计师
事务所；
(二十一)会计政策、会计估计重大自主变
更；
(二十二)因前期已披露的信息存在差错、未
按规定披露或者虚假记载，被有关机关
责令改正或者经董事会决定进行更正；
(二十三)公司或者其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到刑
事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立
案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
(二十四)公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌严重违纪
违法或者职 务犯罪被 纪检监察 机关采
取留置措施且影响其履行职责；
(二十五)除董事长或者总经理外的公司其
他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等 原因无法 正常履行 职责达
到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规 被有权机 关采取强 制措施
且影响其履行职责；
(二十六)公司变更公司名称、股票简称、公
司《章程》、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等；
(二十七)依据中国证监会关于行业分类的
有关规定，公司行业分类发生变更；
(二十八)公司发生重大环境、生产及产品安
全事故；
(二十九)公司收到相关部门整改重大违规
行为、停产、搬迁、关闭的决定或者通
知；
(三十)中国证监会、深圳证券交易所等规定
的其他事项。
3.3 发生本章第 3.1 条所列重要 第十四条 发生本章所列重要事项时，相关重
事项时，相关重大信息内部报告责任 大信息内部报告责任人应提供的材料包括但不
人应提供的材料包括： 限于：
3.3.1 重大信息内部报告，包括 （一） 重大信息内部报告表，对发生重要
5 发生重要事项的原因，各方基本情况， 事项的原因，各方基本情况，重要事项内容，对
重要事项内容，对公司经营的影响等； 公司经营的影响等进行概述；
3.3.2 重要事项所涉及的 协议 （二） 重要事项所涉及的协议书或意向书
书或意向书（如有）； （如有）；
3.3.3 重要事项所涉及的 政府 （三） 重要事项所涉及的政府批文或法律
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批文或法律文书（如有）。 文书（如有）。
3.4 重大信息内部报告责任人应 第十五条 已披露的重大事件出现可能对公
及时向公司董事会秘书处报告已披露 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的
重要事项的进展情况，具体包括： 进展或者变化的，重大信息内部报告责任人应及
3.4.1 董事会决议和股东 大会 时向公司董事会办公室报告已披露重要事项的
决议的执行情况； 进展情况，包括但不限于：
3.4.2 就已披露的重要事 项与 （一）董事会决议和股东大会决议的执行情
当事人签署意向书或协议书的，应及 况；
6 时报告意向书或协议书主要内容，已 （二）就已披露的重要事项与当事人签署意
签署的意向书或协议书发生重大变更 向书或协议书的，应及时报告意向书或协议书主
甚至被解除、终止的，应及时报告相 要内容，已签署的意向书或协议书发生重大变更
关情况及原因； 甚至被解除、终止的，应及时报告相关情况及原
3.4.3 重要事项被有关部 门批 因；
准或否决的； （三）重要事项被有关部门批准或否决的；
3.4.4 重要事项及主要标 的逾 （四） 重要事项及主要标的逾期未完成的。
期未完成的。
4.2 公司重大信息内部报告的传 第十七条 公司重大信息内部报告的传递程
递程序： 序：
4.2.1 公司总部各部门、各下属 （一）公司总部各部门、各下属企业重大信
企业重大信息内部报告责任人应于重 息内部报告责任人应于重要事项发生或拟发生
要事项发生或拟发生当日，组织编写 当日，通过电话、微信等形式向公司董事会办公
重大信息内部报告； 室进行预报，由董事会办公室进行登记；涉及重
4.2.2 公司总部各部门重 大信 大事项的，内部报告责任人需在预报后及时组织
息内部报告应先后由公司分管领导、 填写重大信息内部报告；
公司总经理审批，公司各下属企业重 （二）公司总部各部门重大信息内部报告应
7 大信息内部报告应先后由该企业董事 报公司分管领导、公司董事会秘书、公司总经理、
长、公司分管领导、公司总经理审批； 董事长阅示，公司各下属企业重大信息内部报告
应报该企业负责人、公司分管领导、公司董事会
秘书、公司总经理、董事长阅示；
（三）如重大信息内部报告所述事项涉及信
息披露，由董事会办公室负责根据相关法规要求
履行信息披露义务；
（四）如重大信息内部报告所述事项需要提
交股东大会、董事会审批，由董事会办公室组织
提交股东大会、董事会会议审议并披露。
4.3 公司重大信息内部报告责任 第十八条 公司重大信息内部报告责任人以
人以及其他知情人员在相关信息披露 及其他知情人员在相关信息披露前，应将该信息
前，应将该信息的知情者控制在最小 的知情者控制在最小范围内，内幕信息知情人在
8 范围内，不得泄漏公司的内幕信息， 内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露内幕信
不得进行内幕交易或配合他人操纵股 息、买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
票及其衍生品种交易价格。 种。
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