证券代码：000037、200037；   证券简称：深南电 A、深南电 B；   公告编号：2023-033




                    深圳南山热电股份有限公司
                    拟续聘会计师事务所的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



      深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
 于 2023 年 8 月 23 日召开第九届董事会第六次会议，审议通过了《关
 于聘请 2023 年度审计机构及确定其报酬的议案》，同意续聘立信中联
 会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务及内部控制审计
 机构，审计费用为 96 万元（人民币，下同），其中：财务审计 73 万
 元，内控审计 23 万元，聘期一年。本次续聘会计师事务所事项尚需
 提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。现将相关事项公告如下：


      一、拟续聘会计师事务所的基本信息
      （一）机构信息
         1.基本信息
      （1）机构名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
      （2）成立日期：2013 年 10 月 31 日（由立信中联闽都会计师事
 务所有限公司转制设立）
      （3）组织形式：特殊普通合伙会计师事务所
      （4）注册地址：天津自贸试验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号
 金融贸易中心北区 1-1-2205-1


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    （5）首席合伙人：李金才
    （6）2022 年末合伙人 47 人，注册会计师 256 人，其中：签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 125 人。
    （7）2022 年度经审计的收入总额 33,448.40 万元，审计业务收
入 27,222.31 万元，证券业务收入 13,939.46 万元。
    （8）2022 年度上市公司审计客户 28 家，年报审计收费含税总
额 3,440.00 万元，主要行业涉及制造业，房地产业，信息传输、软
件和信息技术服务业，租赁和商务服务业，电力、热力、燃气及水生
产和供应业等。
    （9）本公司同行业上市公司审计客户家数 1 家。
      2.投资者保护能力
    立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）根据有关规定投保注册
会计师职业责任保险，累计赔偿限额 6,000 万元，近三年无在执业行
为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
      3.诚信记录
    立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年至今因执业行
为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、行政监管措施 8 次、自律监管
措施 1 次、纪律处分 0 次。
    20 名从业人员 2020 年至今因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政
处罚 0 次、行政监管措施 13 次、自律监管措施 1 次、纪律处分 0 次。
    公司已至中国证券监督管理委员会深圳监管局对会计师事务所
诚信信息进行核实。
    （二）项目信息
      1.基本信息

    项目合伙人及签字注册会计师：曹玮，2012 年成为注册会计师，


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2004 年开始从事审计业务，2018 年开始在该所执业，2018 年开始从

事上市公司审计业务，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年

签署的上市公司审计报告如下：
   时间                    上市公司名称                      职务

  2020 年            深圳南山热电股份有限公司             签字会计师

  2021 年          大连智云自动化装备股份有限公司         签字会计师

2021-2022 年         深圳南山热电股份有限公司             签字合伙人

  2022 年          沈阳萃华金银珠宝股份有限公司           签字合伙人

     项目签字注册会计师：邹阳，2022 年成为注册会计师，2018 年
开始从事上市公司审计业务，2020 年开始在该所执业，2021 年开始
为本公司提供审计服务，近三年服务过的上市公司包括本公司及沈阳
萃华金银珠宝股份有限公司。
     项目质量控制复核人：杨铭姝，2006 年成为注册会计师，2008
年开始从事上市公司审计和复核，2018 年开始在该所执业，2019 年
开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司年报审计项目包
括：

        时间                      上市公司名称                      职务

 2020 年-2022 年            深圳南山热电股份有限公司          复核合伙人

  2021-2022 年           大连智云自动化装备股份有限公司       复核合伙人

       2022 年            沈阳萃华金银珠宝股份有限公司        复核合伙人

  2020-2021 年                邦讯技术股份有限公司            复核合伙人

  2021-2022 年                宁波富达股份有限公司            复核合伙人

  2021-2022 年                维科技术股份有限公司            复核合伙人

     2.诚信记录
     项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人近三年
不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主


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管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等
自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    公司已至中国证券监督管理委员会深圳监管局对以上会计师个
人诚信信息进行核实。
      3.独立性
    项目合伙人、项目签字注册会计师及项目质量控制复核人不存在
可能影响独立性的情形。
      4.审计收费
    审计费用系按照立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）所提供
审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工
作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费
标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。
    本期审计费用为 96 万元，与上一年度审计费用持平，其中年报
审计费用 73 万元，内控审计费用 23 万元，皆与上一年度保持一致。


    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)
进行了充分的了解，认为立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)在承
担公司 2019 至 2022 年度的财务及内部控制审计工作中，能够按照国
家会计准则及监管机构的要求独立、客观、公正地完成审计工作，体
现了较好的职业操守和履职能力。
    审计委员会查阅了立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)有关
资格证照、相关信息，认可立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)
的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，认为立信中联会计师事


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务所(特殊普通合伙)具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。同
意将《关于聘请公司 2023 年度审计机构及确定其报酬的议案》提交
公司第九届董事会第六次会议审议。
    （二）独立董事的事前认可意见和独立意见
    1.立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)具有中国证监会许可
的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的
经验和足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该事务所是
公司 2019 至 2022 年度审计机构，其按照国家会计准则及监管机构的
要求，独立、客观、公正地完成了公司 2019 至 2022 年度审计工作，
能够满足公司 2023 年度财务及内部控制审计工作的要求。同意将《关
于聘请 2023 年度审计机构及确定其报酬的议案》提交公司董事会审
议。
    2.公司聘请审计机构的审议和决策程序符合相关法律法规及《深
圳南山热电股份有限公司章程》的有关规定，不存在损害公司及股东
利益尤其是中小股东利益的情形。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    2023 年 8 月 23 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议通
过了《关于聘请 2023 年度审计机构及确定其报酬的议案》，同意续聘
立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务及内部
控制审计机构，审计费用为 96 万元，其中：财务审计 73 万元，内控
审计 23 万元，聘期一年。
    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2023 年第二次临时股
东大会审议，并自公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起
生效。


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   三、备查文件
   1、第九届董事会第六次会议决议；
   2、第九届董事会审计委员会第八次会议决议；
   3、独立董事关于聘请 2023 年度审计机构及确定其报酬的事前认
可意见；
   4、独立董事关于第九届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
   5、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。


   特此公告




                             深圳南山热电股份有限公司董事会
                                            2023 年 8 月 25 日




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