证券代码：000725       证券简称：京东方 A     公告编号：2023-057
证券代码：200725       证券简称：京东方 B     公告编号：2023-057


              京东方科技集团股份有限公司
              关于注销部分股票期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    京东方科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10
月 30 日召开第十届董事会第二十一次会议和第十届监事会第七次会
议，会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。公司部分激
励对象因个人原因离职、身故、辞退，根据《京东方科技集团股份有
限公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”）以及《2020 年股票期权与限制性股票管理办法》（以
下简称“《管理办法》”），公司董事会决定注销 69 名激励对象共计
13,771,890 股股票期权。现将有关事项公告如下：
    一、本次激励计划的实施情况
   （一）本次激励计划已履行的相关审批程序
    1、2020年8月27日，公司第九届董事会第十五次会议和第九届监
事会第六次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激励
计划（草案）及其摘要的议案》、《关于2020年股票期权与限制性股票
管理办法的议案》、《关于审议<2020年股票期权与限制性股票授予方
案>的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务顾问对股票期
权与限制性股票激励事项分别发表了意见。
    2、2020年8月27日，公司第九届监事会第六次会议审议通过了《关
于核实2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议案》，
并通过公司网站对上述激励对象的姓名及职务予以公示；于2020年11
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月12日披露了《公司监事会关于2020年股票期权与限制性股票激励对
象人员名单的公示情况说明及核查意见》。
    3、2020年10月30日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责
任公司转发的北京市国有资产监督管理委员会《关于京东方科技集团
股份有限公司实施股权激励计划的批复》（京国资[2020]77号），北京
市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施本次激励计
划。
    4、2020年11月17日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过
了股权激励相关议案，本次激励计划获得股东大会批准。
    5、2020年11月18日，公司披露了《公司关于2020年股票期权与限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的
自查报告》。
    6、2020年12月21日，公司第九届董事会第二十次会议及第九届
监事会第八次会议审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股
票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》及《关于向激励对
象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事发表同意
意见，监事会对调整2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象
名单及授予权益数量发表了核查意见，律师及独立财务顾问出具了相
应报告。具体内容详见公司于2020年12月22日披露的相关公告。
    7、2021年8月27日，公司第九届董事会第三十一次会议和第九届
监事会第十三次会议审议并通过了《关于调整股票期权的行权价格以
及限制性股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的
议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于向激励对象授予预留
股票期权的议案》等议案，公司独立董事、律师、独立财务顾问对股
票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公
司于2021年8月31日披露的相关公告。
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    8、2021年9月16日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
    9、2022年8月26日，公司第十届董事会第五次会议和第十届监事
会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及限制性
股票的回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》、
《关于注销部分股票期权的议案》等议案，公司独立董事、律师、独
立财务顾问对股票期权与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。
具体内容详见公司于2022年8月30日披露的相关公告。
    10、2022年9月15日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
    11、2023年3月31日，公司第十届董事会第十三次会议和第十届
监事会第四次会议审议通过了《关于2020年股票期权与限制性股票激
励计划授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就以及
首次授予的股票期权第一个行权期达到行权条件的议案》、《关于回购
注销部分限制性股票的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》等议
案，公司独立董事、律师、独立财务顾问对股票期权与限制性股票激
励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于2023年4月4日披露
的相关公告。
    12、2023年5月5日，公司2022年度股东大会审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》。
    13、2023年8月25日，公司第十届董事会第十九次会议和第十届
监事会第六次会议审议通过了《关于调整股票期权的行权价格以及
限制性股票的回购价格的议案》，公司独立董事、律师对股票期权
与限制性股票激励相关事项分别发表了意见。具体内容详见公司于
2023年8月29日披露的相关公告。
   （二）本次激励计划方案股票期权授予情况
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    1、2020年12月21日，公司召开了第九届董事会第二十次会议及
第九届监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予
股票期权与限制性股票的议案》，确定股票期权的授权日为2020年12
月21日，向1,988名激励对象首次授予596,229,700股股票期权。
    2、2021年8月27日，公司召开第九届董事会第三十一次会议和第
九届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留
股票期权的议案》，确定预留股票期权的授权日为2021年8月27日，向
110名激励对象授予33,000,000股股票期权。
    二、本次注销股票期权的原因和数量
    根据《激励计划》，激励对象因辞职、退休而离职、因其他原因身
故，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销。
    贺增胜等 69 名激励对象因个人原因离职、身故、辞退，已不符
合激励条件，其已获授尚未行权的股票期权不符合行权条件，公司董
事会同意注销其已获授尚未行权的全部股票期权共 13,771,890 股，占
目前已授予未注销股票期权总量的 2.41%。
    三、本次注销部分股票期权对公司的影响
    本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果
产生实质性影响，且不影响公司股票期权激励计划的继续实施。
    四、独立董事意见
    经核查，部分授予对象因个人原因离职、身故、辞退，公司注销
其已获授但尚未行权的股票期权共 13,771,890 股。本次注销部分股票
期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在
损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，且不影响公司股权
激励计划的继续实施。
    五、监事会核查意见
    经核查，根据《激励计划》及相关规定，2020 年股票期权与限制
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性股票激励计划部分授予对象因个人原因离职、身故、辞退，公司注
销其已获授但尚未行权的股票期权共 13,771,890 股。公司本次注销部
分股票期权事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规、规
范性文件和公司《激励计划》的规定，注销股票期权的原因、数量、
价格合法有效。同意《关于注销部分股票期权的议案》。
    六、律师法律意见书结论性意见
    截至本法律意见书出具之日，公司激励计划注销部分股票期权事
项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》以及《激
励计划》的相关规定。
    七、独立财务顾问意见
    本独立财务顾问认为，公司本次注销部分股票期权事项已经履行
了必要程序，符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等
法律法规及《激励计划》的相关规定，不存在损害上市公司及全体股
东利益的情形。
    八、备查文件
    1、第十届董事会第二十一次会议决议；
    2、第十届监事会第七次会议决议；
    3、第十届董事会第二十一次会议独立董事意见；
    4、第十届监事会关于第七次会议审议事项的意见；
    5、关于京东方科技集团股份有限公司 2020 年股票期权与限制性
股票激励计划之回购注销部分限制性股票以及注销部分股票期权的
法律意见书；
    6、中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公
司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权注销及限制性股
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票回购注销相关事项之独立财务顾问报告。
   特此公告。




                                 京东方科技集团股份有限公司
                                           董 事 会
                                         2023 年 10 月 31 日




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