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上海市方达律师事务所
关于招商局港口集团股份有限公司
2022 年度股东大会的法律意见书
致：招商局港口集团股份有限公司
上海市方达律师事务所（以下简称“本所”）接受招商局港口集团股份有限公
司（以下简称“招商港口”或“公司”）的委托，指派律师出席公司 2022 年度股东
大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、参与
表决和召集会议人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。
本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件（以下合称“法
律法规”）以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的规定出具。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、表决程
序是否符合相关法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法、有效发
表意见，并不对任何中华人民共和国（以下简称“中国”，就本法律意见书而言，
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾）以外的国家或地区的法律发表
任何意见。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书
出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和
诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准
1
确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供招商港口为本次股东大会之目的使用。未经本所事先书面
同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任
何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以
公告。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具
法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师核查，本次股东大会的现场会议于 2023 年 5 月 22 日 15:00 在深
圳市南山区工业三路 1 号招商局港口大厦 25 楼 A 会议室召开。同时，本次股东
大会采用深圳证券交易所股东大会网络投票系统，通过深圳证券交易所交易系统
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的 9:15-15:00，符合法律法规的规定。
根据招商港口于 2023 年 4 月 29 日公告的《招商局港口集团股份有限公司关
于召开 2022 年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），本次股东大会召开
通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到 20 日，符合法律法规的规定，
亦符合《公司章程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规的规定，符合
《公司章程》的规定。
二、关于参与表决和召集股东大会人员的资格
经本所律师核查，参与本次股东大会现场表决的股东（包括股东代理人）共
计 7 名（其中，A 股股东及股东代理人 3 名，B 股股东及股东代理人 4 名），代
表有表决权的股份数共计 1,576,261,147 股（其中，A 股股份共计 1,519,526,748
股，B 股股份共计 56,734,399 股），占公司有表决权的股份总数的 63.0738%。根
2
据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参与本次股东大会现场表决和网
络投票表决的股东（包括股东代理人）共计 16 名（其中，A 股股东及股东代理
人 11 名，B 股股东及股东代理人 5 名），代表有表决权的股份数共计 693,077,138
股（其中，A 股股份共计 693,047,238 股，B 股股份共计 29,900 股），占公司有表
决权的股份总数的 27.7334%。
本次股东大会的召集人为招商港口董事会，根据法律法规的规定以及《公司
章程》的规定，董事会有权召集本次股东大会。除现场出席本次股东大会的股东
及股东代表人外，现场出席或列席本次股东大会的还包括招商港口的部分董事、
监事和高级管理人员等。
通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券
信息有限公司验证其身份，本所律师无法对该等股东的资格进行核查。在该等股
东大会网络投票的股东的资格均符合法律法规及《公司章程》规定的前提下，本
所律师认为，参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效，本次股东大会召集
人的资格合法、有效。
三、关于股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东大会审议了下列议案：
1. 《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
2. 《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》
同意票为 2,269,337,085 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.9999%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的
股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 1,200 股，
占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数
0.0001%。
3
3. 《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
4. 《关于公司三年（2022-2024 年度）股东回报规划的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,787,892 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本
次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%。
5. 《关于 2022 年度利润分配及分红派息预案的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,787,892 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本
次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%。
6. 《关于<2022 年年度报告及摘要>的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
4
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
7. 《关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关联交易的议
案》
同意票为 694,497,429 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,787,892 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本
次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%。
8. 《关于 2023 年度在招商银行存贷款等业务暨关联交易的议案》
同意票为 692,705,038 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.7419%；反对票为 1,792,391 股，占出席本次股东
大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0.2581%；弃权票为
0 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总
数 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 115,995,501 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 98.4783%；反对票为 1,792,391 股，
占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 1.5217%；弃权票
为 0 股，占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%。
9. 《关于确认公司 2022 年度对外担保进展以及预计未来十二个月内新增
对外担保额度的议案》
同意票为 2,266,287,120 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.8655%；反对票为 3,049,965 股，占出席本次股东
5
大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0.1344%；弃权票为
1,200 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股
份总数 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 114,736,727 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 97.4096%；反对票为 3,049,965 股，
占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 2.5894%；弃权票
为 1,200 股，占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数
0.0010%。
10. 《关于 2023 年度银行授信额度及金融机构融资计划的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
11. 《关于公司发行债券产品一般性授权事宜的议案》
同意票为 2,269,333,785 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.9998%；反对票为 4,500 股，占出席本次股东大会
的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0.0002%；弃权票为 0 股，
占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
12. 《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》
同意票为 2,269,337,085 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.9999%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的
股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 1,200 股，
占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数
0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,786,692 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.9990%；反对票为 0 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 1,200
6
股，占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0.0010%。
13. 《关于续买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》
同意票为 2,269,338,285 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 100%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的股东
（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 0 股，占出席本
次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
14. 《关于公司独立董事津贴和费用事项的议案》
同意票为 2,269,334,985 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.9999%；反对票为 3,300 股，占出席本次股东大会
的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0.0001%；弃权票为 0 股，
占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,784,592 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.9972%；反对票为 3,300 股，占
出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0.0028%；弃权票为
0 股，占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%。
15. 《关于控股子公司提供财务资助展期的议案》
同意票为 2,269,337,085 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.9999%；反对票为 0 股，占出席本次股东大会的
股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 1,200 股，
占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数
0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,786,692 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.9990%；反对票为 0 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%；弃权票为 1,200
股，占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0.0010%。
16. 《关于控股子公司对其参股子公司提供财务资助暨关联交易的议案》
7
同意票为 2,269,337,085 股，占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）
所代表的有表决权股份总数 99.9999%；反对票为 1,200 股，占出席本次股东大会
的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0.0001%；弃权票为 0 股，
占出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所代表的有表决权股份总数 0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 117,786,692 股，占出席本次股东
大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.9990%；反对票为 1,200 股，占
出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0.0010%；弃权票为
0 股，占出席本次股东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 0%。
17. 《关于董事会换届选举的议案》
（1） 选举邓仁杰先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
（2） 选举王秀峰先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
（3） 选举严刚先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
8
（4） 选举张锐先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
（5） 选举刘威武先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
（6） 选举徐颂先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
（7） 选举吴昌攀先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
（8） 选举吕以强先生为公司第十一届董事会非独立董事
获选总票数 2,268,648,286 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
9
99.9696%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,097,893 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4142%。
18. 《关于提名独立董事候选人的议案》
（1） 选举高平先生为公司第十一届董事会独立董事
获选总票数 2,268,662,686 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9702%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,112,293 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4264%。
（2） 选举李琦女士为公司第十一届董事会独立董事
获选总票数 2,268,662,686 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9702%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,112,293 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4264%。
（3） 选举郑永宽先生为公司第十一届董事会独立董事
获选总票数 2,268,662,786 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9702%。
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,112,393 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4265%。
（4） 选举柴跃廷先生为公司第十一届董事会独立董事
获选总票数 2,268,662,686 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9702%。
10
其中，中小投资者表决情况为：获选总票数 117,112,293 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所代表的有表决权股份总数 99.4264%。
19. 《关于监事会换届选举的议案》
（1） 选举杨运涛先生为公司第十一届监事会非职工代表监事
获选总票数 2,268,653,386 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9698%。
（2） 选举符布林先生为公司第十一届监事会非职工代表监事
获选总票数 2,268,653,386 股，占出席本次股东大会的有表决权股份总数的
99.9698%。
本次股东大会对审议议案的表决情况如下：
除第 11 项议案外，上述其余议案已经本次股东大会以普通决议程序通过，
同意该等议案的有表决权的股份数已达到出席本次股东大会的公司（包括股东代
理人）所持的有表决权的股份总数的二分之一以上。其中，就上述第 7 项、第 8
项议案，关联股东 China Merchants Port Investment Development Company Limited 、
招商局港通发展（深圳）有限公司、布罗德福国际有限公司回避表决，其股份不
计入对该议案有表决权的股份总数，即该议案已经出席本次股东大会的非关联股
东（包括股东代理人）所持的有表决权的股份总数的二分之一以上通过。
上述第 11 项议案为经本次股东大会以特别决议程序通过，同意该等议案的
有表决权的股份数已达到出席本次股东大会的公司（包括股东代理人）所持的有
表决权的股份总数的三分之二以上。
上述第 1 项至第 16 项议案为非累积投票议案，第 17 项至第 19 项议案为累
积投票议案。
上述第 4 项、第 5 项、第 7 项至第 9 项、第 12 项、第 14 项至第 18 项议案
为对中小投资者单独计票的议案。
11
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律法规的规定，符合《公司
章程》的规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律法规的
规定，符合《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；
本次股东大会召集人的资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合
法、有效。
本法律意见书正本叁份。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《上海市方达律师事务所关于招商局港口集团股份有 限公司
2022 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市方达律师事务所 单位负责人：
齐轩霆
经办律师：
张焕彦
经办律师：
江楚填
2023 年 5 月 22 日
