证券代码：300040           证券简称：九洲集团      公告编号：2023-052
债券代码：123089           债券简称：九洲转2


                   哈尔滨九洲集团股份有限公司
             关于可转换公司债券转股价格调整的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏


特别提示：
    转债代码：123089，转债简称：九洲转2
    调整前转股价：人民币5.63元/股
    调整后转股价格：人民币5.57元/股
    转股价格调整生效日期：2023年6月29日

    一、转股价格调整依据
    哈尔滨九洲集团股份有限公司（以下简称“公司”或“九洲集团”）于2020
年12月21日向不特定对象发行了500万张可转换公司债券（债券简称： 九洲转2”，
债券代码：“123089”）。 根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象
发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券
发行的有关规定，九洲转2在本次发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、
增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股而增加
的股本），公司将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一
位四舍五入）：

    派送股票股利或转增股本：P1=P0/(1+n)；

    增发新股或配股：P1=(P0+A*k)/(1+k)；

    上述两项同时进行：P1=(P0+A*k)/(1+n+k)；

    派送现金股利：P1=P0-D；

    上述三项同时进行：P1=(P0-D+A*k)/(1+n+k)。

                                     1
    其中：P1 为调整后有效的转股价，P0 为调整前有效的转股价，n 为该次送股
或转增股本率，A 为该次增发新股价或配股价，k 为该次增发新股或配股率，D
为该次每股派送现金股利。

    当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登董事会决议公告，并于公告
中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日
为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有
人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数
量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或
转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护
本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操
作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。


    二、转股价格调整原因及结果
    公司2022年年度利润分配方案已获公司2022年年度股东大会审议通过，本次
权益分派股权登记日为：2023年6月28日，除权除息日为：2023年6月29日。本次
权益分派方案为：以公司现有总股本587,688,834股为基数，向全体股东每10股
派0.599966元人民币现金(含税)，不送红股, 也不进行资本公积金转增股本，剩
余未分配利润结转以后年度分配。具体内容详见公司于创业板指定信息披露网站
巨潮资讯网披露的《关于2022年利润分配方案的公告》（公告编号：2023-027）
及《2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-051）。
    根据《哈尔滨九洲集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集
说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，九洲转
2的转股价格调整如下：
    P1=P0－D=5.63-0.0599966=5.57
    九洲转2的转股价格调整为5.57元/股，调整后的转股价格自2023年6月29日
（除权除息日）起生效。



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特此公告。


                 哈尔滨九洲集团股份有限公司
                             董事会
                     二〇二三年六月二十日




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