新开源：公司章程（2023年6月）2023-06-06
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
章 程
二○二三年六月
新开源 公司章程
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司章程
目 录
第一章 总则
第二章 经营宗旨和范围
第三章 股份
第一节 股份发行
第二节 股份增减和回购
第三节 股份转让
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第二节 股东大会的一般规定
第三节 股东大会的召集
第四节 股东大会的提案与通知
第五节 股东大会的召开
第六节 股东大会的表决和决议
第五章 董事会
第一节 董事
第二节 董事会
第三节 董事会秘书
第六章 总经理及其他高级管理人员
第七章 监事会
第一节 监事
第二节 监事会
第八章 财务、会计和审计
第一节 财务会计制度
第二节 内部审计
第三节 会计师事务所的聘任
2 / 46
新开源 公司章程
第九章 通知与公告
第一节 通知
第二节 公告
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资、减资
第二节 解散和清算
第十一章 修改章程
第十二章 附则
3 / 46
新开源 公司章程
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》和其他有关规定，制订本章程。
第二条 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）系依照《公司
法》和其他有关规定，由博爱新开源制药有限公司整体变更设立的股份有限公司。
公司在焦作市工商行政管理局注册登记，取得统一社会信用代码为
9141080074921334XW 的企业法人营业执照。
第三条 公司于 2010 年 7 月 30 日经中国证券监督管理委员会《关于核准博爱新开
源医疗科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可
[2010]1033 号）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 900 万股，于 2010 年 8 月 25
日在深圳证券交易所上市。
第四条 公司注册中文名称：博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
英文名称：Boai NKY Medical Holdings Ltd.
第五条 公司住所：中国河南省焦作市博爱县文化路（东段）1888 号。
邮政编码：454450
第六条 公司注册资本为人民币 32260.1837 万元，实收资本为人民币 32260.1837
万元。
第七条 公司为一家永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、
高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起
4 / 46
新开源 公司章程
诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股
东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、财务负责人、董事
会秘书。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：本着加强经济合作和技术交流的愿望，采用先进而实
用的技术、生产设备和科学经营管理方法，生产高质量产品并发展新产品，为区域经
济发展做出努力，并取得令投资者满意的社会和经济效益。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：一般项目：货物进出口；技术进出
口；医护人员防护用品生产（Ⅰ类医疗器械）；技术服务、技术开发、技术咨询、技
术交流、技术转让、技术推广；第一类医疗器械生产；企业总部管理（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：医护人员防护用品生
产（Ⅱ类医疗器械）；第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许
可证件为准）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所
认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存
管。
第十八条 公司在首次向社会公众公开发行股票前的普通股总数为 2700 万股。各
发起人持股数和持股比例如下：
5 / 46
新开源 公司章程
股东名称 持股数 持股比例 股东名称 持股数 持股比例
（万股） （%） （万股） （%）
王东虎 718 26.59 彭忠茂 2 0.07
杨海江 349 12.93 王爱民 4 0.15
王坚强 349 12.93 申建军 2 0.07
张守斌 20 0.74 曲云霞 10 0.37
刘中礼 20 0.74 高拙 73 2.70
豆红伟 20 0.74 李莉 60 2.22
阎重朝 20 0.74 吴从周 100 3.70
赵五星 20 0.74 付娟 50 1.85
赵炜 10 0.37 方明 35 1.30
范全武 10 0.37 高忠霖 27 1.00
张顶柱 10 0.37 方士心 50 1.85
刘爱民 10 0.37 张建军 60 2.22
王海军 4 0.15 瞿海松 15 0.56
李铁山 2 0.07 王文志 50 1.85
张会峰 2 0.07 李为民 60 2.22
乔跃普 10 0.37 鲍婕 100 3.70
姬新军 4 0.15 施建军 60 2.22
余艳丽 4 0.15 王晋君 60 2.22
北京翰楚达 150 5.56 晋城市信 150 5.56
投资顾问有 泰商贸有
限公司 限公司
上述股份的出资时间为 2009 年 4 月 25 日，发起人将其在博爱新开源制药有限公
司截至 2008 年 12 月 31 日止经审计的账面净资产作为出资。
第十九条 公司在首次向社会公众公开发行股票后的股份总数为 3600 万股，均为
人民币普通股（A 股）。首次公开发行股票后，公司的股东及其持股股数、持股比例
如下：
6 / 46
新开源 公司章程
股东名称 持股数 持股比例 股东名称 持股数 持股比例
（万股） （%） （万股） （%）
王东虎 718 19.94 彭忠茂 2 0.06
杨海江 349 9.69 王爱民 4 0.11
王坚强 349 9.69 申建军 2 0.06
张守斌 20 0.56 曲云霞 10 0.28
刘中礼 20 0.56 高拙 73 2.03
豆红伟 20 0.56 李莉 60 1.67
阎重朝 20 0.56 吴从周 100 2.78
赵五星 20 0.56 付娟 50 1.39
赵炜 10 0.28 方明 35 0.97
范全武 10 0.28 高忠霖 27 0.75
张顶柱 10 0.28 方士心 50 1.39
刘爱民 10 0.28 张建军 60 1.67
王海军 4 0.11 瞿海松 15 0.42
李铁山 2 0.06 王文志 50 1.39
张会峰 2 0.06 李为民 60 1.67
乔跃普 10 0.28 鲍婕 100 2.78
姬新军 4 0.11 施建军 60 1.67
余艳丽 4 0.11 王晋君 60 1.67
北京翰楚达 150 4.17 晋城市信 150 4.17
投资顾问有 泰商贸有
限公司 限公司
社会公众 900 25.00
投资者
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
7 / 46
新开源 公司章程
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分
别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以
及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股
份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规
和中国证监会认可的其他方式进行。
公司收购本公司股份的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定履行信息披
露义务。公司因第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形
收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形
收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一款第（三）
项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董
事出席的董事会会议决议。
公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形
8 / 46
新开源 公司章程
的，应当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6
个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计
持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并应当在 3 年内转让或
者注销。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司
公开发行前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动
情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。所持本
公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
但是，上述人员若在首次公开发行股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职，
将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月）内不转让其直接持有的本公司股份；
若在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）
之间申报离职，将自申报离职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让其直接持有
的本公司股份。
因上市公司进行权益分派等导致公司董事、监事、高级管理人员直接持有本公司
股份发生变化的，公司董事、监事、高级管理人员仍遵守本款规定。
第二十九条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的
2 个交易日内，通过上市公司董事会向深圳证券交易所申报，并在其指定网站进行公
告。公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
9 / 46
新开源 公司章程
公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的本
公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月
内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益，并及时披
露以下内容，但证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及国务院
证券监督管理机构规定的其他情形的，卖出该股票不受 6 个月时间限制：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深证证券交易所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权
性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具
有股权性质的证券。
公司董事会不按照第二款规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司
董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法
院提起诉讼。
公司董事会不按照第二款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股
票：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前
30 日起至最终公告日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决
策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
（四）深圳证券交易所规定的其他期间。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是证明股东
持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同
10 / 46
新开源 公司章程
一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的
行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后登记在册的
股东为享有相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使
相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议
决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股
份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东
的要求予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请
求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，
或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第三十五条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东
有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法
规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起
诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求
之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以
11 / 46
新开源 公司章程
弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提
起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前
两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股
东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十七条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立
地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权
人利益的，应当对公司债务承担连带责任。
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违
反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股
东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、
资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制
地位损害公司和社会公众股股东的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬
事项；
12 / 46
新开源 公司章程
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券或其他证券及上市作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；
（十）修改本章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的事项；
（十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十五）审议股权激励计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10％的担保；
（二）公司及其控股子公司的提供担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％
以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70％的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30％；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％且绝对金
额超过 5000 万元；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。
股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他股东
13 / 46
新开源 公司章程
按所享有的权益提供同等比例担保，属于前述第（一）项、第（二）项、第（三）项、
第（五）项情形的，可以豁免提交股东大会审议。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开
1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东
大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东书面请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条 公司召开股东大会的地点为公司住所地或召集股东大会会议通知
中指定的其它地方。
股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确
需变更的，召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
股东大会审议下列事项之一的， 公司应当安排通过网络投票系统等方式为中
小投资者参加股东大会提供便利：
（一）公司向社会公众增发新股（含发行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、
发行可转换公司债券、向原有股东配售股份（但具有实际控制权的股东在会议召开前
承诺全额现金认购的除外）；
（二）公司重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价
达到或超过 20%的；
（三）一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司最近一期经审计的资产总
额百分之三十的；
（四）股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务；
（五）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
14 / 46
新开源 公司章程
（六）中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票方式的其他事项。
第四十五条 公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 股东大会由董事会依法召集。
第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开
临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董
事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提
出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东
大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，视为
董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第四十九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和
本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈
意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，单独
或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向监事会提出请求。
15 / 46
新开源 公司章程
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会通知，
通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，
连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公
司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监
会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配
合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。董事会应当提供股权登记日的股东
名册。
第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十四条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%
以上股份且均连续持有公司股份 12 个月以上的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份且均连续持有公司股份 12 个月以上的股东，
可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案
后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案，股东大会不得进
行表决并作出决议。
第五十五条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时
股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
计算起始期限时，不包括会议召开当日。
第五十六条 股东大会的通知包括以下内容：
16 / 46
新开源 公司章程
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理
人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。有关
提案需要独立董事、或者独立财务顾问，以及其他证券服务机构发表意见的，最迟应
当在发出股东大会通知时披露相关意见。。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方
式的表决时间及表决程序。股东大会互联网投票系统开始投票的时间为股东大会召开
当日上午 9:15，结束时间为现场股东大会结束当日下午 3:00。深圳证券交易所交易系
统网络投票时间为股东大会召开日的交易所交易时间。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不少于 2 个工作日且不多于 7 个工作日。
股权登记日一旦确认，不得变更。
第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提
出。
第五十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召
开日前至少 2 个工作日公告并说明原因，延期召开股东大会的，应当在通知中公布延
期后的召开日期。
第五节 股东大会的召开
第五十九条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩
17 / 46
新开源 公司章程
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止
并及时报告有关部门查处。
第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。并
依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十一条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证
件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出
席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书
面授权委托书。
第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托
书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为
代表出席公司的股东大会。
第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份
数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的
18 / 46
新开源 公司章程
股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数之前，会议登记应当终止。
第六十七条 股东大会召开时，公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由副
董事长主持；副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一
名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不
履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场
出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持人，继
续开会。
第六十九条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，
包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会
议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确
具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解
释和说明。
第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数以会议登记为准。
第七十三条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员
姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总
数的比例；
19 / 46
新开源 公司章程
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力
等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东
大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监
会派出机构及深圳证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表
决权的 2/3 以上通过。
第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、变更公司形式、解散和清算；
20 / 46
新开源 公司章程
（三）本章程的修改；
（四）公司连续十二个月内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产
30%的；
（五）公司连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可的其他证券品种；
（七）回购股份用于注销；
（八）重大资产重组；
（九）股权激励计划；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在深圳证券交易所上市交易、并决定不
再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或者转让；
（十一）利润分配政策调整或变更；
（十二）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十九条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计
票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有的公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
公司董事会 、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、
行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集
人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席
股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，并披露征集文件，
公司应当予以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，
导致本公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其
所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议应当充分披露非关联
股东的表决情况。如有特殊情况关联股东无法回避时，可以按照正常程序进行表决，
21 / 46
新开源 公司章程
并在股东大会决议中作出详细说明。
股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，当关联股东未主动回
避时，其他股东可要求其回避。关联股东应向股东大会详细说明有关关联交易事项及
其对公司的影响。
在关联股东不参与投票表决无法形成股东大会决议以及其他特殊情况下，可以按
照本条第一款规定召开股东大会。
第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，
优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提供便利。
第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，公司
将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理
交予该人负责的合同。
第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
董事、监事候选人由发起人或上届董事会、监事会分别提名，单独或合并持有本
公司普通股股份总额 3%以上且均持有公司股份 12 个月以上的股东提名的人士，亦可
作为候选人提交股东大会选举。提名股东应向董事会提交董事、监事候选人名单和有
关资料。
股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监事候选人逐个进行
表决。改选董事、监事提案获得通过的，新任董事、监事在会议结束之后立即就任。
股东大会就选举或更换董事进行表决时，应当实行累积投票制；股东大会就选举
或更换监事进行表决时，根据股东大会的决议，可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董
事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
第八十四条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项
有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股
东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十五条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更应当被
视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
22 / 46
新开源 公司章程
第八十七条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十八条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大
会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当
场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、
反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，
其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十一条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主持
人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组
织点票。
第九十二条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人
人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项
提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十三条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在
股东大会决议公告中作特别提示。
第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事在股东大
会会议结束之后立即就任。
第九十五条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在
股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
第五章 董事会
23 / 46
新开源 公司章程
第一节 董事
第九十六条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被
判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破
产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负
有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限尚未届满的；
（七）最近三年内受到中国证监会行政处罚；
（八）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（九）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事，期限尚未届满；
（十）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行董事、
监事、高级管理人员应履行的各项职责的。
（十一）法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所规定的其他
内容。
董事辞职后三年内，公司拟再次聘任其担任公司董事、监事和高级管理人员的，
公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告
深圳证券交易所。深证证券交易所对相关董事的任职资格提出异议的，公司不得将其
作为候选人提交股东大会表决。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间
出现本条情形的，公司解除其职务。
董事候选人简历中，应当包括下列内容：
（一）工作经历，特别是在公司股东、实际控制人等单位的工作情况；
（二）专业背景、从业经验等；
（三）是否存在本条第一款所规定的情形；
（四）是否与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、
24 / 46
新开源 公司章程
高级管理人员存在关联关系；
（五）深圳证券交易所要求披露的其他重要事项。
第九十七条 董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职
务。董事任期三年，任期届满，可连选连任。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及
时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，履行董事职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理
人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。
董事的选聘程序：
（一）董事候选人名单由现任董事会、单独或合并持有公司已发行股份的百分之
三以上且均连续持有公司股份 12 个月以上的股东以书面形式提出；
（二）公司在股东大会召开前以通知的形式披露董事候选人的详细资料，保证股
东在投票时对候选人有足够的了解；
（三）董事候选人在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开
披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责；
（四）董事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议；
（五）股东大会审议董事选举的提案，应当对每一个董事候选人逐个进行表决；
（六）改选董事提案获得通过的，公司与董事签订聘任合同，新任董事在会议结
束之后立即就任；
（七）在董事的选举过程中，应当采用累积投票制，具体使用办法为：股东大会
在选举两名以上董事时，股东所持有的每一股都拥有与应选董事总人数相等的投票权，
股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选举数人，按得票多少依次决
定董事人选。
本公司董事会可以由职工代表担任董事，董事会中的职工代表由公司职工通过职
工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生后，直接进入董事会。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
（一）保护公司资产的安全、完整，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，
不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
25 / 46
新开源 公司章程
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给
他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与公司订立合同或者进行交
易；
（六）不得利用职务之便为公司实际控制人、股东、员工、本人或者其他第三方
的利益损害公司利益；
（七）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司
的商业机会，自营、委托他人经营或者为他人经营与公司同类的业务；
（八）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（九）不得擅自披露公司秘密；
（十）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十一）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担
赔偿责任。
第九十九条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合
国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的
业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）保证有足够的时间和精力参与公司事务，持续关注对公司生产经营可能造
成重大影响的事件，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从
事经营管理或者不知悉为由推卸责任；
（五）原则上应当亲自出席董事会，审慎判断审议事项可能产生的风险和收益；
因故不能亲自出席董事会的，应当审慎选择受托人；
（六）应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露
的信息真实、准确、完整; 无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由；不得以任何理由拒绝对公司定期
报告签署书面意见；
26 / 46
新开源 公司章程
（七）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职
权;
（八）积极推动公司规范运行，督促公司真实、准确、完整、公平、及时履行信
息披露义务，及时纠正和报告公司违法违规行为；
（九）获悉公司股东、实际控制人及其关联人侵占公司资产、滥用控制权等损害
公司或者其他股东利益的情形时，及时向董事会报告并督促公司履行信息披露义务；
（十）严格履行作出的各项承诺；
（十一）董事应当在调查、获取做出决策所需文件情况和资料的基础上，以正常
合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项有疑问的，
应主动调查或者要求提供决策所需的更充足的资料或信息。
（十二）董事应当关注公共传媒对公司的报道，如有关报道可能或已经对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的， 应及时向有关方面了解情况， 并督促董
事会及时查明真实情况后向深圳证券交易所报告并公告。
（十三）出现下列情形之一的，董事应当立即向深圳证券交易所和公司所在地证
监会派出机构报告：
1、向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管理人员
损害公司利益的行为，但董事会未采取有效措施的；
2、董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券
交易所创业板上市规则》、深圳证券交易所其他相关规定或公司章程的决议时，董事
明确提出反对意见，但董事会仍然坚持作出决议的；
3、其他应报告的重大事项。
（十四）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为
不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百零一条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数或独立董事辞职导致董事人数
少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。除
前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
27 / 46
新开源 公司章程
第一百零二条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对
公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在董事辞职生效或者任期
届满后两年内仍然有效。董事离职后，其对公司的商业秘密包括核心技术等负有的保
密义务在该商业秘密成为公开信息之前仍然有效， 且不得利用掌握的公司核心技术从
事与上市公司相同或相近业务。
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事
在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规
定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零五条 独立董事应按照法律、行政法规、部门规章的有关规定和公司股东
大会通过的独立董事制度执行。
第二节 董事会
第一百零六条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零七条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 人，独立董事
3 人。
董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公
司董事总数的二分之一。
第一百零八条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
（七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式
的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
28 / 46
新开源 公司章程
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解
聘公司副总经理、销售总监、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩
事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立【战略】、【提名】、【薪酬与考
核】等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职
责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员
会、【提名委员会】、【薪酬与考核委员会】中独立董事占多数并担任召集人，审计
委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委
员会的运作。
第一百零九条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
意见向股东大会作出说明。
第一百一十条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提
高工作效率，保证科学决策。
董事会应当设立审计委员会、薪酬和考核委员会、战略委员会和提名委员会。各
委员会成员应为单数，并不得少于三名。审计委员会、薪酬和考核委员会和提名委员
会成员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人；战略委员会应至少
有一名独立董事，并由董事长或总经理担任召集人。审计委员会的召集人应为会计专
业人士。董事会应制定各专业委员会议事规则，对各专门委员会的组成、职责等做出
规定。
第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当
组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
应由董事会批准的交易事项如下：
29 / 46
新开源 公司章程
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，但交易涉
及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上的，还应提交股东大会审议；
该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的业务收入占公司最近一个
会计年度经审计业务收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；但交易标的（如股
权）在最近一个会计年度相关的业务收入占公司最近一个会计年度经审计业务收入的
50%以上，且绝对金额超过 5000 万元的，还应提交股东大会审议；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；但交易标的（如股权）
在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以
上，且绝对金额超过 500 万元的，还应提交股东大会审议；
（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%
以上，且绝对金额超过 1000 万元；但交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元的，还应提交股东大会审
议；
（五）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝
对金额超过 100 万元；但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%
以上，且绝对金额超过 500 万元的，还应提交股东大会审议；
（六）公司与关联自然人发生的交易额在 30 万元以上的关联交易事项；公司与关
联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%
以上的关联交易事项；但公司与关联人发生的交易金额在 3000 万元以上，且占公司最
近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易，应提交股东大会批准后方可实施。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
本款中的交易事项是指：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、对子公司投
资等，设立或者增资全资子公司除外）；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保（指
公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；租入或租出资产；签订管理方面
的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研究与开
发项目的转移；签订许可协议；放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
深圳证券交易所认定的其他交易。上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的
原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中
30 / 46
新开源 公司章程
涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。
公司发生的交易仅达到本条第二款第（三）项或者第（五）项标准需提交股东大
会审议时，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，可免于按照前
述的规定履行股东大会审议程序。
除提供担保、委托理财等本章程或相关法律法规另有规定事项外，公司进行前款
规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用
本条的规定。已经按照本条履行义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司进行股票、期货、外汇交易等风险投资及对外担保，应由专业管理部门提出
可行性研究报告及实施方案，并报董事会秘书，经董事会批准后方可实施，超过董事
会权限的风险投资及担保事项需经董事会审议通过后报请公司股东大会审议批准。公
司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力；应
由董事会批准的对外担保，应当取得出席董事会会议的 2/3 以上董事同意并经全体独立
董事 2/3 以上同意。
独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘请会计师事
务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管
部门报告并公告。
第一百一十二条 董事会设董事长 1 人，副董事长 2 人。董事长和副董事长均分别
由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十三条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）董事会授予的其他职权。
董事长应遵守以下行为规范：
（一）董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，确
保董事会工作依法正常开展，依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会
会议。
（二）董事长应严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策，
不得影响其他董事独立决策。
（三）董事长不得从事超越其职权范围的行为。董事长在其职权范围（包括授权）
内行使权力时，遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时，应当审慎决策，必要时
31 / 46
新开源 公司章程
应当提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况，董事长应当及时告知全体董事。
（四）董事长应积极督促董事会决议的执行，发现董事会决议未得到严格执行或
情况发生变化导致董事会决议无法执行的， 应及时采取措施。
（五）董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好
的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。
（六）董事长在接到有关公司重大事件的报告后，应当立即敦促董事会秘书向深
圳证券交易所报告并及时履行信息披露义务。
（七）出现下列情形之一的，董事长应至少通过指定媒体向全体股东发表个人公
开致歉声明：
1、公司或本人被中国证监会行政处罚的；
2、公司或本人被证券交易所公开谴责的。
情节严重的，董事长应引咎辞职。
第一百一十四条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；
副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职
务。
第一百一十五条 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开 10
日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十六条 代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会，可以提
议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十七条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：书面或口头方式；通
知时限为：会议召开前 3 日。
第一百一十八条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议日期和地点；
（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）发出通知的日期。
第一百一十九条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，
必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百二十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该
32 / 46
新开源 公司章程
项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关
联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出
席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十一条 董事会决议表决方式为：举手表决或书面投票表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并作出
决议，并由参会董事签字。
第一百二十二条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面
委托其他董事代为出席（独立董事应当委托其他独立董事代为出席，一名董事不得在
一次董事会会议上接受超过两名以上董事的委托代为出席会议），委托书中应载明代
理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章（委托人应在
委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得做出或者接受无表
决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托）。代为出席会议的董事应当在
授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放
弃在该次会议上的投票权。
出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报告：
（一）连续两次未亲自出席董事会会议；
（二）任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数
的二分之一。
第一百二十三条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董
事、董事会秘书以及记录人员应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十四条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）。
第六章 总经理及其他高级管理人员
33 / 46
新开源 公司章程
第一百二十五条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理数名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形及董事候选人信息
披露的要求同时适用于高级管理人员。
本章程第九十八条关于董事的忠实义务和第九十九条（四）～（六）关于勤勉义
务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百二十七条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人
员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十八条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百二十九条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工
作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、销售总监、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
（八）本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百三十条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
第一百三十一条 总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报
告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百三十二条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程
序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
34 / 46
新开源 公司章程
第一百三十三条 公司根据自身情况，在章程中应当规定副经理的任免程序、副经
理与经理的关系，并可以规定副经理的职权。
第一百三十四条 公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文
件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应当由公司的董事、总经理、副总经理或财务负责人担任。因特殊情
况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应经深圳证券交易所同意
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十五条 公司高级管理人员行为规范：
（一）高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创
业板上市规则》、深圳证券交易所的相关规定和公司章程，忠实、勤勉地履行职责。
（二）高级管理人员履行职责应当符合上市公司和全体股东的最大利益，以合理
的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务，不得利用职务便利，
从事损害公司和股东利益的行为。
（三）总经理高级管理人员应当严格执行董事会相关决议，不得擅自变更、拒绝
或消极执行董事会决议。如情况发生变化，可能对决议执行的进度或结果产生严重影
响的，应及时向董事会报告。
（四）总经理等高级管理人员应当及时向董事会、监事会报告有关公司经营或者
财务方面出现的重大事件及进展变化情况，保障董事、监事和董事会秘书的知情权。
（五）董事会秘书应切实履行《创业板上市规则》规定的各项职责，采取有效措
施督促上市公司建立信息披露管理制度及重大信息内部报告制度，明确重大信息的范
围和内容及各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人，做好信息披
露相关工作。
高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百三十六条 本章程第九十六条关于不得担任董事的情形及董事候选人信息
披露的要求同时适用于监事。
35 / 46
新开源 公司章程
董事、总经理和其他高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监
事。
最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总
数的二分之一。
监事应具备履行职务所必需的知识、技能和素质，具备合理的专业结构，确保监
事会能够独立有效地行使对董事、总经理和其他高级管理人员以及公司财务的监督和
检查。
第一百三十七条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和
勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必要的协助，
任何人不得干预、阻挠。
第一百三十八条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百三十九条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成
员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本
章程的规定，履行监事职务。
第一百四十条 监事应当对公司证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，保证
公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。
监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异
议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，
监事可以直接申请披露。
第一百四十一条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建
议。
第一百四十二条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，
应当承担赔偿责任。
第一百四十三条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百四十四条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人，监
事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主
36 / 46
新开源 公司章程
席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监
事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低
于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民
主选举产生。
第一百四十五条 监事会向全体股东负责，并行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政
法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司、股东的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股
东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、
律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
监事会会议通知包括以下内容：
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百四十七条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程
序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
第一百四十八条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事及
记录人员应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记
37 / 46
新开源 公司章程
录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百四十九条 监事会会议应当提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编
制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告
的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百五十条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务
会计制度。
第一百五十一条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交
易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证
监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前 3 个月和前 9
个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报
告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百五十二条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不
以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十三条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金
之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提
取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但
本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润
的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的公司股份不参与分配利润。
第一百五十四条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转
38 / 46
新开源 公司章程
为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
25%。
第一百五十五条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东
大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百五十六条 公司利润分配政策为：
（一）利润分配原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重
视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。利润分配不得超过公司（母
公司报表）累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司优先采用现金
分红的利润分配方式。公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证
过程中应当充分考虑和听取股东（特别是中小股东和公众投资者）、独立董事、监事
的意见。
（二）利润分配形式：公司可以采用现金、股票或者两者结合的方式分配股利。
公司可以进行中期分配。
（三）公司现金分红的具体条件和比例：
在公司当年实现的可分配利润（母公司可供分配利润）为正值的情况下，公司董
事会应根据公司的具体经营情况和市场环境，制定现金分红分配预案报股东大会批准，
原则上公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十或最
近三年以现金方式分配的利润之和不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三
十；存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的现金红利，
以偿还其占用的资金。
当不存在下述情况时，公司应每年度分红一次，董事会可以根据公司的资金状况
提议公司进行中期利润分配。
（1）当年实现的每股可供分配利润低于 0.1 元；
（2）公司未来 12 个月内存在重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资
金项目除外）。 重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、
收购资产或购买设备累计支出超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 50%，且
超过 5,000 万元。
（3）当年经审计资产负债率（母公司报表）超过 70%。公司（母公司报表）当年
实现的现金流为负数，且最近一期审计基准日货币资金余额不少于拟用于现金分红的
39 / 46
新开源 公司章程
金额。
（四）公司发放股票股利的具体条件：公司在经营情况良好，并且董事会认为公
司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，
可以在满足上述现金分红的条件下，提出股票股利分配预案。
（五）利润分配需履行的决策程序：
（1）公司经理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求，合理提出分红建议和
预案。 公司董事会在利润分配预案论证过程中，需与独立董事、监事充分讨论，并通
过多种渠道充分听取中小股东意见，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础
上形成利润分配预案。 董事会在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决同意，
且经公司二分之一以上独立董事表决同意并发表明确独立意见；监事会在审议利润分
配预案时, 须经全体监事过半数以上表决同意。经董事会、监事会审议通过后，方能提
交公司股东大会审议。
（2）公司若年度盈利但未提出现金利润分配预案的，公司应在年度报告中详细说
明未提出现金分红的原因、未用于现金分红的资金留存公司的用途和使用计划；公司
独立董事、监事会应对此发表明确意见并在公司指定媒体上予以披露；股东大会审议
该等利润分配预案时，公司应当提供网络投票方式。
（六）公司利润分配政策的变更：
如遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经
营造成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行
调整。公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书
面论证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更
事项时，公司为股东提供网络投票方式。
第二节 内部审计
第一百五十七条 公司实行内部审计制度，设立内部审计部门并配备不少于 3 名专
职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督，对公司内部控制制度的
建立与实施、公司财务信息的真实性与完整性等情况进行检查监督。内部审计部门对
审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部门应当保持独立性，不得置于
财务部门的领导之下， 或者与财务部门合署办公。
第一百五十八条 审计委员会负责监督及评估内部审计工作。内部审计部门对审计
40 / 46
新开源 公司章程
委员会负责，向审计委员会报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十九条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会
计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以续聘。
第一百六十条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大
会决定前委任会计师事务所。
第一百六十一条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会
计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十二条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十三条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前十五天事先通知会
计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述
意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第九章 通知和公告
第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）本章程规定的其他形式。
第一百六十五条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关
人员收到通知。
第一百六十六条 公司召开股东大会的会议通知，以在中国证监会指定披露上市公
司信息的媒体上以公告方式进行。
第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知，应在会议召开十日前将以专人送
出、传真、电子邮件或邮寄的书面方式通知全体董事和监事；董事会临时会议的通知，
应于会议召开三日前以电话、视频等口头方式，或专人送达、传真、电子邮件或邮寄
的书面方式通知全体董事和监事。
第一百六十八条 公司召开监事会的会议通知，应在会议召开十日前以专人送出、
41 / 46
新开源 公司章程
传真、电子邮件或邮寄的书面方式通知全体监事；监事会临时会议的通知，应于会议
召开三日前以电话、视频等口头方式，或专人送达、传真、电子邮件或 邮寄的书面方
式通知全体监事。
第一百六十九条 公司通知以传真方式送出的，以传真发出当日为送达日期；公司
通知以电子邮件方式送出的，以电子邮件发出当日为送达日期；公司通知以专人送出
的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司
通知以邮寄送出的，自交付邮局之日起第三个工作日为送达日期；公司通知以公告方
式送出的，第一次公告刊登日为送达日期。
第一百七十条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没
有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第一百七十一条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》或《证券时报》和巨
潮资讯网站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十二条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立
一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百七十三条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中
国证券报》、《上海证券报》或《证券时报》公告。债权人自接到通知书之日起 30 日
内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。
第一百七十四条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百七十五条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10
日内通知债权人，并于 30 日内在《中国证券报》、《上海证券报》或《证券时报》上
公告。
42 / 46
新开源 公司章程
第一百七十六条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十七条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在《中
国证券报》、《上海证券报》或《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30
日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的
担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十八条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记
机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当
依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第一百七十九条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过
其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求人民法院
解散公司。
第一百八十条 公司有本章程第一百七十八条第（一）项情形的，可以通过修改本
章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通
过。
第一百八十一条 公司因本章程第一百七十八条第（一）项、第（二）项、第（四）
项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组，开始
清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，
债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
43 / 46
新开源 公司章程
第一百八十二条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十三条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日内在
《中国证券报》、《上海证券报》或《证券时报》上公告。债权人应当自接到通知书
之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债
权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制
定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳
所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。清算期
间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前，
将不会分配给股东。
第一百八十五条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十六条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人
民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第一百八十七条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责
任。
第一百八十八条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清
44 / 46
新开源 公司章程
算。
第十一章 修改章程
第一百八十九条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法
律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第一百九十条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管
机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第一百九十一条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意
见修改本章程。
第一百九十二条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
修改章程后，应当立即披露。
第十二章 附则
第一百九十三条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有股份
的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产
生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司
行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。
但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第一百九十四条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程
的规定相抵触。
第一百九十五条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章程有
歧义时，以在公司登记机关最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十六条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
45 / 46
新开源 公司章程
第一百九十七条 本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十七条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议
事规则。
第一百九十八条 本章程自股东大会审议通过之日起生效，自发布之日起施行。
博爱新开源医疗科技集团股份有限公司
二○二三年六月
46 / 46
