华泰联合证券有限责任公司
关于浙江华策影视股份有限公司
2022 年度跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华策影视
保荐代表人姓名：汪怡 联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：裘捷 联系电话：021-38966589
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，事前审阅文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，事前审阅文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，事前审阅文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
1
项目 工作内容
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 4 月 23 日
（3）培训的主要内容 培训小组根据通过采取现场授课的方式
对公司董事、监事、高级管理人员、中层以上
管理人员及上市公司控股股东和实际控制人
等相关人员培训。本次培训重点介绍了上市公
司规范运作、募集资金使用规范、股份交易行
为规范等的相关内容，从信息披露、募集资金
管理规定及使用等方面，并结合相关案例进行
讲解。本次培训促使上述对象增强法制观念和
诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在
公司规范运作及信息披露等方面所应承担的
责任和义务。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 发行人及其聘请的中介机构
不适用
服务机构配合保荐工作的情况 积极配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．资产重组时所作承诺：吴涛关于同业
是 不适用
竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
2．首次公开发行或再融资时所作承诺：
傅梅城、杭州大策投资有限公司、赵依芳
是 不适用
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面
的承诺
3．首次公开发行或再融资时所作承诺：
是 不适用
傅梅城关于股份限售的承诺
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了华策影视重大合同的履行情况，经核查，影响华策影视重大
合同履行的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人
无
变更及其理由
2022 年 10 月 31 日，华泰联合证券收到中国证监会下发的出具警示函监管
措施的决定，指出华泰联合证券在保荐成都倍特药业股份有限公司（以下简
2. 报告期内中
称“倍特药业”）首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职
国证监会和深
责，未发现倍特药业存在部分业务推广费原始凭证异常，事后补充业务推广
圳证券交易所
费原始凭证或替换、移除异常原始凭证，部分销售推广活动未真实开展，对
对保荐人或者
保存大量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解释，业务推广费相关
其保荐的公司
内部控制不健全等问题。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五
采取监管措施
条的规定，对华泰联合证券及相关人员采取出具警示函的行政监管措施。
的事项及整改
华泰联合证券对照公司制度进行了相应的内部问责，要求责任部门对保荐业
情况
务项目持续督导、人员安排等情况进行全面梳理、自查自纠，华泰联合证券
将进一步加强项目持续督导管理，避免类似事件再次发生。
3．其他需要报
无
告的重大事项
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江华策影视股份有限公司
2022 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
汪怡 裘捷
华泰联合证券有限责任公司（公章）
年 月 日
4