山东日科化学股份有限公司

董事、监事、高级管理人员持有和买
     卖本公司股票管理制度




            二〇二三年八月
山东日科化学股份有限公司           董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度



                               第一章 总则
     第一条 为加强山东日科化学股份有限公司（以下简称“公司”）对董事、监
事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
10 号—股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《山东日科化学股份有
限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合本公司的实际
情况，制定本制度。


     第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，公司董事、监事和
高级管理人员应当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所持本公司股份是
指登记在其名下的所有本公司股份。从事融资交易融券交易的，还包括记载在其
信用账户内的本公司股份。
     公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票及其衍生品种的，视
作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。


     第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、
财务负责人。


     第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、短线交
易、窗口期交易、限售期出售股票和操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法
违规的交易。



                           第二章 信息申报与披露
     第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳
证券交易所（以下简称“深交所”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、




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子女、兄弟姐妹等）的身份信息（格式见附件 1：董事、监事、高级管理人员及
相关人员信息申报表）：
     （一）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后 2 个交易日内；
     （二）公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
     （三）公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
     （四）公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
     （五）深交所要求的其他时间。
     以上申报数据视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按相关规
定予以管理的申请。


     第六条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应当提前 2 个交易日将其买卖计划以书面方式（书面报告见附件 2：《董事、监
事、高级管理人员计划买卖本公司股票申请表》）通知董事会秘书，董事会秘书
应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，
董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖本公司股票的董事、监事和高级
管理人员，并提示相关风险。
     公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动之日起的 2 个交易
日内以书面方式通知董事会秘书（书面报告见附件 3：《董事、监事、高级管理
人员及相关人员买卖本公司股票申报表》），通过公司董事会向深交所申报，并在
深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
     （一）上年末所持公司股份数量；
     （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量和价格；
     （三）本次变动前持股数量；
     （四）本次股份变动的日期、数量和价格；
     （五）变动后的持股数量；
     （六）深交所要求披露的其他事项。


     第七条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，




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将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，
由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益，并及时披露以下内容：
     （一）相关人员违规买卖股票的情况；
     （二）公司采取的补救措施；
     （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
     （四）深交所要求披露的其他事项。
     上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6 个月内卖出的；
“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。
     前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。


     第八条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深交所申请并由中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算
深圳分公司”）将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。


     第九条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法
律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。


     第十条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深交
所将其申报数据资料发送中国结算深圳分公司对其身份证件号码项下开立的证
券账户中已登记的本公司股份予以锁定。


     第十一条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照
中国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，合并账户前，中国结算深圳分公司
按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。




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     第十二条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级
管理人员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。


     第十三条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所申报数
据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员持有本公司股份的
变动情况，并承担由此产生的法律责任。



                           第三章 股份变动管理
     第十四条 公司上市满一年后的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过
二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件
股份，按 75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基
数。
     上市未满一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，
按 100%自动锁定。
     公司章程或其他文件中对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份规定更
长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当
及时披露并做好后续管理。中国结算深圳分公司按照深交所确定的锁定比例锁定
股份。


     第十五条 每年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上年
最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为基数，按 25%计算其本年
度可转让股份法定额度；同时，中国结算深圳分公司对该人员所持的在本年度可
转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
     当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有本公司股份数。
     因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份变化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。


     第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、




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大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
     公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。


     第十七条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其
就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
     （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25％；
     （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
     （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。


     第十八条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交所
和中国结算深圳分公司申请解除限售。


     第十九条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有
的收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。


     第二十条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票在下列情形下不
得转让：
     （一）本公司股票上市交易之日起一年内；
     （二）公司董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
     （三）公司董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内
的；
     （四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。


     第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息
后，登记结算公司自其申报离职信息之日起根据相关规定将其持有的公司股份予
以全部锁定。因公司进行权益分派等导致其董事、监事和高级管理人员直接持有
公司股份发生变化的，仍应遵守上述规定。自董事、监事和高级管理人员自实际




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离任之日起 6 个月内，离职人员增持本公司股份也将予以锁定。公司董事、监事
和高级管理人员所持股份在申报离职后的锁定期满，且解除限售的条件满足，上
述人员可委托上市公司向深交所和中国结算深圳分公司申请解除锁定。


     第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
     （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前 30 日起算；
     （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
     （三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发
生之日或进入决策程序之日至依法披露之日；
     （四）中国证监会及深交所规定的其他期间。


     第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或
者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：
     （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹
     （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
     （三）中国证监会、深交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然
人、法人或者其他组织。
     上述自然人、法人或者其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度
第六条的规定执行。



                           第四章 责任与处罚
     第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关
当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并
非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过
以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
     （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、




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股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
     （二）对于董事、监事或高级管理人员及其配偶违反本制度第 21 条在禁止
买卖公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成
损失的，依法追究其相应责任；
     （三）对于董事、监事、高级管理人员及持有公司股份 5％以上的股东，违
反本制度第 7 条将其所持公司股票买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内
又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回
其所得收益并及时披露相关事项；
     （四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
     （五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。


     第二十五条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及
处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披
露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。



                             第五章 附则
     第二十六条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》等相关规定执行；本制度如与有关法律、法规、规范性文件或经合法程序
修改后的《公司章程》相抵触时，按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》等相关规定执行，且薪酬与考核委员会应立即对本制度制定修订方案经董事
会同意后，提请董事会审议。


     第二十七条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。


     第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效。




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      姓 名：


      与董事、监事、高级管理人员的关系：


      职 务：


      身份证件号码：


      证券账户号码：


      任职时间：


      离 职 时 间(如适用)：




 山东日科化学股份有限公司董事会：


      根据有关规定，本人拟进行本公司证券交易。具体情况如下，请董事会予以确认。




     本人身份        □ 董事／□监事／□高级管理人员(姓名)：


     证券类型        □股票／□权证／□可转债／□其他(请注明)：


   拟交易方向        □买入／□卖出


   拟交易数量        股／份


   拟交易日期        自 年 月 日至 年 月 日止


      再次确认，本人已知悉《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司董事、监事、
 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规以及《深圳证券交易所创业板上
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 市规则》等交易所自律性规则有关买卖本公司股票的规定，并且未掌握任何关于公司股票
 的未经公告的股价敏感信息。




                                              本人签名：

                                               申请日期：
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 山东日科化学股份有限公司董事会：


     ________年____月____ 日发生了与本人有关的本公司股票交易事项，具体情况如下，请

 按相关规定向深圳证券交易所办理申报手续。




      本人身份        □ 董事／□监事／□高级管理人员(姓名)：


                      □ 本人(身份证件号码)：


                      □本人亲属(姓名)：   ／身份证件号码：

      交易主体
                      □本人关联组织(名称)：    ／注册号：


      证券类型        □股票／□权证／□可转债／□其他(请注明)：


      交易方向        □买入／□卖出


 拟交易数量及均价 股／份                               均价




                                日期                   数量                    价格


        上年末


 上年末至本次变动前
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      的股份变动




      本次变动前


       本次变动


      本次变动后




                                        本人签字：

                                        报告日期：