北京市天元律师事务所
关于冠昊生物科技股份有限公司
2022 年年度股东大会的法律意见
京天股字（2023）第 208 号
致：冠昊生物科技股份有限公司
冠昊生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年年度股东大会（以下简
称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2023 年
5 月 10 日在广州市黄埔区玉岩路 12 号公司会议室召开。北京市天元律师事务所
（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师现场参加本次股东大会的现场会
议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）
以及《冠昊生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，
就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议
表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《冠昊生物科技股份有限公司第五届董事
会第十六次会议决议公告》《冠昊生物科技股份有限公司第五届监事会第十三次会
议决议公告》《冠昊生物科技股份有限公司关于召开 2022 年年度股东大会的通知》
（更正后）（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件
和资料，同时现场审查了出席会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开、
参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律
师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生
或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他
公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出
具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供
的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司于 2023 年 4 月 19 日召开第五届董事会第十六次会议作出决议召集本次
股东大会，并于 2023 年 4 月 20 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通
知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事
项、投票方式和出席会议对象等内容。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场
会议于 2023 年 5 月 10 日 14 点 30 分在广州市黄埔区玉岩路 12 号公司会议室召
开，由董事长张永明主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交
所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开
当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进
行投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东
大会规则》和《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会的人员资格
出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 15 人，
共计持有公司有表决权股份 71,424,992 股，占公司有表决权股份总数的 26.9370%，
其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、
股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东
及股东代表（含股东代理人）共计 8 人，共计持有公司有表决权股份 55,815,122 股，
占公司股份总数的 21.0499%。
2、根据深交所股东大会网络投票系统提供的网络投票结果，参加本次股东大
会网络投票的股东共计 7 人，共计持有公司有表决权股份 15,609,870 股，占公司股
份总数的 5.8871%。
公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或
股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）共 12 人，
代表公司有表决权股份数 998,904 股，占公司股份总数的 0.3767%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师
出席了会议，部分高级管理人员列席了会议。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由深交所股东大会网络投票系统进行
认证。
经核查，本所律师认为，本次股东大会出席现场会议人员的资格、召集人资格
均合法、有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师通过
现场参与方式共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息
网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：
（一）《2022年度董事会工作报告》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
（二）《2022年度监事会工作报告》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
（三）《<2022年年度报告全文>及其摘要》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
（四）《2022年度财务决算报告》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
（五）《2022年度利润分配预案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
其中，中小投资者投票情况为：同意775,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的77.6651%；反对223,004股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份的22.3249%；弃权100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0100%。
表决结果：通过。
（六）《公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审核说明》
本议案涉及关联交易，关联股东广东知光生物科技有限公司、北京世纪天富创
业投资中心（有限合伙）、赵军会回避表决。
表决情况：同意775,800股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的
77.6651%；反对223,004股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的22.3249%
弃权100股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份的0.0100%。
其中，中小投资者投票情况为：同意775,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的77.6651%；反对223,004股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份的22.3249%；弃权100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0100%。
表决结果：通过。
（七）《关于聘任公司2023年度财务审计机构的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
其中，中小投资者投票情况为：同意775,800股，占出席会议中小投资者所持有
表决权股份的77.6651%；反对223,004股，占出席会议中小投资者所持有表决权股
份的22.3249%；弃权100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份的0.0100%。
表决结果：通过。
（八）《关于公司2023年度申请银行综合授信额度的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
（九）《关于修订<公司章程>及部分制度的议案》
本议案中各子议案需逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1、《修订<公司章程>的议案》
本议案属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东所持有表决权股份的
2/3以上表决通过。
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
2、《修订<股东大会议事规则>的议案》
本议案属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东所持有表决权股份的
2/3以上表决通过。
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
3、《修订<董事会议事规则>的议案》
本议案属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东所持有表决权股份的
2/3以上表决通过。
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
4、《修订<股东大会网络投票管理制度>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
5、《修订<独立董事工作细则>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
6、《修订<累积投票制实施细则>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
7、《修订<利润分配管理制度>的议案》
本议案属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东所持有表决权股份的
2/3以上表决通过。
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
8、《修订<关联交易管理办法>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
9、《修订<对外投资管理制度>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
10、《修订<对外担保管理制度>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
11、《修订<控股股东、实际控制人行为规范>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
12、《修订<董事、监事及高级管理人员自律守则>的议案》
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
（十）《关于修订<监事会议事规则>的议案》
本议案属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东所持有表决权股份的
2/3以上表决通过。
表决情况：同意71,201,888股，占出席会议股东所持有表决权股份的99.6876%；
反对223,004股，占出席会议股东所持有表决权股份的0.3122%；弃权100股，占出席
会议股东所持有表决权股份的0.0001%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员
资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于冠昊生物科技股份有限公司 2022
年年度股东大会的法律意见》之签署页）
北京市天元律师事务所 （盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）： ______________
______________
本所地址：北京市西城区金融大街 35 号
国际企业大厦 A 座 509 单元，100033
年 月 日
