证券代码：300239           证券简称：东宝生物      公告编号：2023-060

              包头东宝生物技术股份有限公司
   向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告
            保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

                                   特别提示

    包头东宝生物技术股份有限公司（以下简称“东宝生物”或“发行人”、“公
司”、“本公司”）和招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人
（主承销商）”或“主承销商”） 根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司
证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）、《证券发行与承销管理
办法》（证监会令〔第 208 号〕）、《深圳证券交易所上市公司证券发行与承
销业务实施细则》（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳
证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修
订）》（深证上〔2023〕135 号）等相关规定组织实施向不特定对象发行可转
换公司债券（以下简称“可转债”或“东宝转债”）。

    本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2023 年 7 月 28 日，T-1 日）收
市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分
公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东
放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发
行。参与网上申购的投资者请认真阅读本公告及深交所网站
（http://www.szse.cn）公布的相关规定。

    本次向不特定对象发行可转换公司债券在发行流程、申购、缴款和投资者
弃购处理等环节的重要提示如下：



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    1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《包头东宝生物技术股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券中签号码公告》履行缴款义务，确保其
资金账户在 2023 年 8 月 2 日（T+2 日）日终有足额认购资金，投资者款项划付
需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视
为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。投资者放
弃认购的部分由保荐人（主承销商）包销。

    2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计
不足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投
资者缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和主承销
商将协商是否采取中止发行措施，并及时向深圳证券交易所报告，如果中止发
行，公告中止发行原因，在批文有效期内择机重启发行。

    本次发行的可转换公司债券由保荐人（主承销商）以余额包销的方式承
销，对认购金额不足 45,500 万元的部分承担余额包销责任，包销基数为 45,500
万元。保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最终配售结果和包销金
额，包销比例原则上不超过本次发行总额的 30%，即原则上最大包销金额为
13,650 万元。当包销比例超过本次发行总额的 30%时，保荐人（主承销商）将
启动内部承销风险评估程序，并与发行人协商一致后继续履行发行程序或采取
中止发行措施，并及时向深圳证券交易所报告。如果中止发行，公告中止发行
原因，并将在批文有效期内择机重启发行。

    3、网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，
自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计
算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转债、可交换债的申购。

    放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际
放弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换债累计计算；投资者持有多个证
券账户的，其任何一个证券账户发生放弃认购情形的，放弃认购次数累计计
算。不合格、注销证券账户所发生过的放弃认购情形也纳入统计次数。

    证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资

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 料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者
 进行统计。

     根据《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
 发行公告》，包头东宝生物技术股份有限公司及本次发行的保荐人（主承销商）
 招商证券股份有限公司于 2023 年 8 月 1 日（T+1 日）主持了包头东宝生物技术
 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“东宝转债”）网上
 发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的
 监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。

     现将中签结果公告如下：

  末尾位数                                  中签号码

末五位数      66229

末六位数      308704,108704,508704,708704,908704,150462,400462,650462,900462

末七位数      4407817

末八位数      06904244,26904244,46904244,66904244,86904244,31440031,81440031

末九位数      651323952,151323952

末十位数      6645644435

末十一位数 06768896220

     凡参与东宝转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
 则为中签号码。中签号码共有 198,132 个，每个中签号码只能认购 10 张
 （1,000 元）东宝转债。

     特此公告。



                                       发行人：包头东宝生物技术股份有限公司

                                    保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司

                                                             2023 年 8 月 2 日



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（此页无正文，为《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券中签号码公告》之盖章页）




                                   发行人：包头东宝生物技术股份有限公司

                                                           年   月   日
（此页无正文，为《包头东宝生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券中签号码公告》之盖章页）




                           保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司

                                                 2023 年   月    日