招商证券股份有限公司
关于包头东宝生物技术股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：东宝生物
保荐代表人姓名：留梦佳 联系电话：021-58835130
保荐代表人姓名：周冰昱 联系电话：021-58835130
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，未列席，已审阅历次会议文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，未列席，已审阅历次会议文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，未列席，已审阅历次会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
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项 目 工作内容
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实际控制
人王爱国、徐波关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺
2.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实际控制
是 不适用
人王爱国、徐波关于公司独立性的承诺
3.控股股东青岛国恩科技股份有限公司关于股份限
是 不适用
售承诺
4.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于对公司填
是 不适用
补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
5.董事及高级管理人员王军、王丽萍、刘芳、王富荣、
俞有光、高德步、任斌、贾利明、王刚、郝海青关于 是 不适用
公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
6.公司关于对募集资金到位后即期回报被摊薄采取
是 不适用
措施的承诺
7.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于同业竞
是 不适用
争、关联交易、资金占用方面的承诺
8.杭州群利明胶化工有限公司、江萍、江任飞关于同 是 不适用
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是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
9.海南百纳盛远科技有限公司和王军关于公司员工
是 不适用
公积金问题的承诺
10.控股股东青岛国恩科技股份有限公司，实际控制
人王爱国、徐波关于向不特定对象发行可转换公司 是 不适用
债券填补被摊薄即期回报措施的承诺
11.董事及高级管理人员王爱国、刘芳、王富荣、刘
燕、高德步、任斌、额尔敦陶克涛、贾利明、王刚、
是 不适用
郝海青、单华夷关于向不特定对象发行可转换公司
债券填补被摊薄即期回报措施的承诺
12．控股股东青岛国恩科技股份有限公司、持股 5%
以上的其他股东海南百纳盛远科技有限公司及其一
致行动人王军、王丽萍及董事（独立董事除外）、监
事、高级管理人员王爱国、刘芳、王富荣、刘燕、周 是 不适用
兴、于建华、杜学文、贾利明、王刚、郝海青、单华
夷关于认购公司向不特定对象发行可转换公司债券
及遵守短线交易相关规定的承诺
13.公司独立董事高德步、任斌、额尔敦陶克涛关于
不参与公司向不特定对象发行可转换公司债券发行 是 不适用
认购的承诺函
14.控股股东青岛国恩科技股份有限公司关于股份
是 不适用
质押及维持控制权稳定事项的承诺
注：1、2021 年 5 月“内蒙古东宝经贸有限公司”名称变更为“海南东宝实业有限公司”，
2021 年 12 月 14 日名称变更为“海南百纳盛远科技有限公司”；
2、东宝生物向不特定对象发行的可转换公司债券于 2023 年 8 月 18 日上市。
四、其他事项
报告事项 说 明
东宝生物于 2023 年 8 月完成向不特定对象
发行可转换公司债券，为了提高持续督导效
1.保荐代表人变更及其理由
率，持续督导保荐代表人由黄文雯、徐露变
更为留梦佳、周冰昱，相关事项已报告。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于包头东宝生物技术股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
留梦佳 周冰昱
招商证券股份有限公司
2023 年 8 月 29 日
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