上海君澜律师事务所

                  关于

   深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

2019 年股票期权激励计划注销部分股票期权

                    之

              法律意见书




              二〇二三年八月
上海君澜律师事务所                                                      法律意见书



                              上海君澜律师事务所
                     关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
                2019 年股票期权激励计划注销部分股票期权之
                                  法律意见书

致：深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

     上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市麦捷微电子科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“麦捷科技”）的委托，根据《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务
办理》（以下简称“《监管指南》”）及《深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股
票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定，就麦捷科
技本次激励计划注销部分股票期权（以下简称“本次注销”）相关事项出具本法律意见
书。

     对本法律意见书，本所律师声明如下：

     （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。

     （二）本所已得到麦捷科技如下保证：麦捷科技向本所律师提供了为出具本法律
意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复
印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所
律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。

     （三）本所仅就公司本次注销相关法律事项发表意见，而不对公司本次注销所涉
及的会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核
查和做出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关


                                          1
上海君澜律师事务所                                                      法律意见书



的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办
律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

     本法律意见书仅供本次注销之目的使用，不得用作任何其他目的。

     本所律师同意将本法律意见书作为麦捷科技本次注销所必备的法律文件，随其他
材料一同公告披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。

     本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司提
供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：

      一、 本次注销的批准与授权

     2019 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于<深圳市
麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关
事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事发表同意实施的独立意见。

     2019 年 4 月 26 日，公司第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于<深圳市
麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》及《关关于核查公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象
名单的议案》。

     2019 年 5 月 28 日，公司 2018 年度股东大会审议并通过了《关于<深圳市麦捷微电
子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深
圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

     2023 年 8 月 2 日，公司第六届董事会第四次会议及第六届监事会第四次会议审议
通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。同日，公司独立
董事对此发表同意的独立意见。




                                          2
上海君澜律师事务所                                                     法律意见书



     经核查，本所律师认为，根据 2018 年度股东大会对董事会的授权，截至本法律意
见书出具日，本次注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合
《管理办法》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。

     二、本次注销的情况

     （一）本次注销的原因及数量

     公司已完成本次激励计划首次授予部分第三个行权期股票期权的集中行权，符合
本次激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件的激励对象人数为 177 人，可行权
的股票期权数量为 7,539,990 份，可行权的股票期权的行权价格为 8.12 元/股。本次实
际行权人数为 86 人，实际行权股票期权数量为 2,612,600 份，行权股票已于 2023 年 6
月 12 日上市流通。在资金缴纳、股份登记过程中，有 5 名激励对象因资金筹集不足
放弃公司授予其的部分股票期权的行权权利，共计 274,900 份；有 91 名激励对象因个
人原因放弃公司授予其的全部股票期权的行权权利，共计 4,652,490 份。

     公司将对上述 96 名激励对象涉及的共计 4,927,390 份股票期权予以注销。

     （二）本次注销的影响

     根据公司的相关文件说明，本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大
影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。

     经核查，本所律师认为，公司本次注销的原因及股票数量均符合《管理办法》《监
管指南》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规定，本次注销不
会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。

     三、本次注销的信息披露

     根据《管理办法》《监管指南》及《激励计划》的规定，公司将及时公告《第六届
董事会第四次会议决议公告》《第六届监事会第四次会议决议公告》《关于注销 2019 年
股票期权激励计划部分股票期权的公告》及独立董事意见等文件。随着本次激励计划
的推进，公司还应按照法律、法规、规范性文件的相关规定，及时履行相关的信息披
露义务。



                                         3
上海君澜律师事务所                                                   法律意见书



     经核查，本所律师认为，公司已按照《管理办法》《监管指南》及《激励计划》的
规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

     四、结论性意见

     综上所述，本所律师认为，根据 2018 年度股东大会对董事会的授权，截至本法律
意见书出具日，本次注销已取得了现阶段必要批准与授权，履行了相应的程序，符合
《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司本次注销的原因及股票数量均符合
《管理办法》《监管指南》等法律、法规、规章、规范性文件及《激励计划》的相关规
定，本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，也不会影响公司管理
团队的勤勉尽职；公司已按照《管理办法》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了
现阶段的信息披露义务，公司尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

                               （以下无正文）




                                        4
上海君澜律师事务所                                                       法律意见书



（此页无正文，系《上海君澜律师事务所关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

2019年股票期权激励计划注销部分股票期权之法律意见书》之签章页）




     本法律意见书于 2023 年 8 月 2 日出具，一式贰份，无副本。




上海君澜律师事务所（盖章）




负责人：                                     经办律师：


____________________                                      ____________________


       党江舟                                                    金 剑



                                                          ____________________



                                                                 吕 正