证券代码:300332 证券简称:天壕能源 公告编号:2023-082 债券代码:123092 债券简称:天壕转债 天壕能源股份有限公司 关于 2023 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、“天壕转债”(债券代码:123092)转股期为 2021 年 6 月 30 日至 2026 年 12 月 23 日;最新有效的转股价格为 5.06 元/股。 2、2023 年第三季度,共有 134,954 张“天壕转债”完成转股(票面金额共 计 13,495,400 元),合计转成 2,667,028 股“天壕能源”股票(股票代码:300332)。 3、截至 2023 年第三季度末,公司剩余可转债票面总金额为 399,683,900 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定,天壕能源股份有限公 司(以下简称“公司”或“本公司”)现将 2023 年第三季度可转换公司债券(以 下简称“天壕转债”)转股及公司总股本变化情况公告如下: 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准,公司于 2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券(以下简称“可 转债”),每张面值 100 元,发行总额 42,300 万元。本次发行的可转债向股权 登记日(即 2020 年 12 月 23 日,T-1 日)收市后登记在册的原股东优先配售, 原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)通过深交所交易系统 网上向社会公众投资者发行,余额由保荐机构(主承销商)包销。 经深交所同意,公司 42,300 万元可转债于 2021 年 1 月 15 日起在深交所挂 牌交易,债券简称“天壕转债”,债券代码“123092”。 二、可转债转股及股份变动情况 2023 年第三季度,天壕转债因转股减少 134,954 张(因转股减少的可转债 金额为 13,495,400 元),转股数量为 2,667,028 股。截至 2023 年 9 月 30 日, 公司可转债尚有 3,996,839 张(剩余可转债金额为 399,683,900 元),未转换比 例为 94.4879%。 公司 2023 年第三季度股份变动情况如下: 本次变动前 本次变动后 本次增减变动(+,-) (2023 年 6 月 30 日) (2023 年 9 月 30 日) 股份性质 股份数量 比例 发行 送 公积金 股份数量 比例 其他 小计 (股) (%) 新股 股 转增股本 (股) (%) 一、限售条件 38,159,600 4.33 0 0 0 2,152,500 2,152,500 40,312,100 4.56 流通股 高管锁定股 38,159,600 4.33 0 0 0 2,152,500 2,152,500 40,312,100 4.56 二、无限售条 843,935,365 95.67 0 0 0 514,528 514,528 844,449,893 95.44 件流通股 三、总股本 882,094,965 100.00 0 0 0 2,667,028 2,667,028 884,761,993 100.00 三、其他 投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992” 进行咨询。 四、备查文件 1、截至 2023 年 9 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕能 源”股本结构表; 2、截至 2023 年 9 月 28 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转 债”股本结构表。 特此公告。 天壕能源股份有限公司 董事会 2023 年 10 月 9 日