湖南华民控股集团股份有限公司
证券代码：300345      证券简称：华民股份       公告编码：（2023）089号


              湖南华民控股集团股份有限公司
 监事会关于首次授予部分第一个可行权/解除限售激
                    励对象名单的核查意见

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“证券法）”）、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》
（以下简称“《监管指南》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）及《湖南华民控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）等法律、法规、规范性文件的规定，湖南华民控股集团股份有限公司（以
下简称“公司”）监事会对公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）第一个行权/解除限
售期可行权/解除限售的激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：
    1.公司符合《管理办法》和《激励计划》规定的实施股权激励计划的条件，
公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得行权/解除限售的
情形。
    2.本次激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期可行权/解除限售激励
对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
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    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3.监事会对激励对象名单进行了核查，认为本次可行权的 43 名激励对象及
可解除限售的 8 名激励对象均已满足公司《激励计划》规定的行权/解除限售条
件，其作为公司本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效。
    综上，公司监事会认为：本次可行权/解除限售的激励对象符合《公司法》
《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管
理办法》《监管指南》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次
激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合
法、有效。同意公司为43名激励对象办理首次授予部分第一个行权期184.08万份
股票期权行权相关事宜，为8名激励对象办理第一个解除限售期的129.00万股限
制性股票解除限售相关事宜。
    特此公告。


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                                                   监   事   会
                                              二〇二三年八月十二日