重庆博腾制药科技股份有限公司

                          股东大会议事规则

                            （2023 年 11 月修订）


                              第一章 总则

    第一条 为保证重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，提高公司治理水平，维护股东的合法
权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和

国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《重庆博腾制药科技股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，制订本
议事规则（以下简称“本规则”）。

    第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规
则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体
董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。


                    第二章 股东大会性质和职权

    第三条 股东大会是公司的最高权力机构，依据《公司法》、《上市公司股东
大会规则》、《公司章程》及本规则的规定行使职权。

    第四条 股东大会由公司全体股东组成，公司股东为依法持有公司股份的法

人或自然人。公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股权的行
为时，由董事会或股东大会召集人决定某一日为股权登记日，股权登记日收市后
登记在册的股东为公司享有相关权益的股东。股东名册是证明股东持有公司股份
的充分证据，公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。



                                      1
    股东依其在股东大会股权登记日持有的股份数额在股东大会上行使表决权。

    第五条 股东大会应当在《公司法》、上市公司股东大会规则》、公司章程》
及本规则的规定范围内行使用职权，不得干涉股东对自身权利的处分。

    第六条 股东大会依法行使下列职权：

    （一）决定公司经营方针和投资计划；

    （二）选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；

    （三）审议批准董事会报告；

    （四）审议批准监事会报告；

    （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；

    （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （七）对公司增加或者减少注册资本做出决议；

    （八）对发行公司债券做出决议；

    （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

    （十）修改《公司章程》；

    （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所做出决议；

    （十二）审议单笔或累计标的超过 3,000 万元人民币以上，且占最近一期经
审计净资产 5%以上的关联交易；

    （十三）审议批准变更募集资金用途事项；

    （十四）审议批准本规则第七条规定的担保事项；

    （十五）审议批准本规则第八条规定的财务资助事项；

    （十六）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总

资产 30%的事项，该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者


                                     2
作为计算数据；

    （十七）审议批准符合下列标准（受赠现金资产除外）之一的交易行为：

         1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；

         2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一
个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

         3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个
会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；

         4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元；

         5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且

绝对金额超过 500 万元。

    上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

    本项所称“交易”是指：

    1、购买或者出售资产；

    2、对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除
外）；

    3、提供财务资助（含委托贷款、对子公司提供财务资助等）；

    4、提供担保（公司为他人提供担保、含对子公司担保）；

    5、租入或者租出资产；

    6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

    7、赠与或者受赠资产；

    8、债权或者债务重组；

    9、研究与开发项目的转移；

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    10、签订许可协议；

    11、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；

    12、深圳证券交易所认定的其他交易。

    公司下列活动不属于前款规定的事项：

    1、购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不含资产置换中涉及购买、

出售此类资产）；

    2、出售产品、商品等与日常经营相关的资产（不含资产置换中涉及购买、
出售此类资产）；

    3、虽进行前款规定的交易事项但属于公司的主营业务活动。

    （十八）审议股权激励计划和员工持股计划；

    （十九）对公司因《公司章程》第二十三条第（一）项、第（二）项、第（四）
项规定的情形收购本公司股份作出决议；

    （二十）审议法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定应当由股东大
会决定的其他事项。

    公司发生“购买或者出售资产”交易时，应当以资产总额和成交金额中的较
高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续 12 个月内累计计算，经累计计
算达到最近一期经审计总资产 30%的，除应当进行审计或者评估外，还应当提交
股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个 人代为
行使。

    第七条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大会审
议通过：

    （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

    （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资
产 50%以后提供的任何担保；

                                    4
    （三）为资产负债率超过 70%（以被担保人最近一年经审计财务报表或最近
一期财务报表数据孰高为准）的担保对象提供的担保；

    （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%；

    （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且

绝对金额超过 5,000 万元；

    （六）对股东、实际控制人及关联人提供的担保；

    （七）法律法规或者《公司章程》规定的其他应由股东大会审议的担保情形。

    董事会审议前款担保事项时，必须经出席董事会会议的 2/3 以上董事审议同

意。股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决
权的 2/3 以上通过。

    股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东

或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会
的其他股东所持表决权的半数以上通过。

    公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公司其他

股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于前款第（一）项至第（四）项情形
的，可以豁免提交股东大会审议。

    第八条 公司下列提供财务资助事项，应当在董事会审议通过后提交股东
大会审议：

    （一）被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；

    （二）单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额
超过公司最近一期经审计净资产的 10%；

    （三）深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。

    公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务，或者资助对象为公司
合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，免于适用前两款规定。




                                   5
                    第三章 股东大会召集程序

    第九条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开 1 次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召
开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东

大会应当在 2 个月内召开。

    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派
出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。

    第十条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。
对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加以制
止并及时报告有关部门查处。

    第十一条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长（如有）主持，副董事长（如有）不能履行职务或者不履行职务时，
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

    董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集
和主持；监事会不召集和主持的，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以
上股份的股东可以自行召集和主持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议主持
人，继续开会。

    第十二条 公司召开股东大会的地点为公司的住所地、公司实际管理机构所

在地或会议通知注明的其他地点。

    股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。股东大会通知发出后，无正当
理由的，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召集人应当于现场

                                   6
会议召开日 2 个交易日前发布并说明具体原因。股东通过上述方式参加股东大会
的，视为出席。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。

       股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。

       公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络
或其他方式的表决时间以及表决程序。

       股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开当日
上午 9:15，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于现
场股东大会结束当日 15:00。

       第十三条 公司召开股东大会时，应聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告：

       （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》、《公司章程》的规定；

       （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

       （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

       （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

       第十四条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时

股东大会：

       （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数或者《公司章程》所
定人数的 2/3 时；

       （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；

       （三）单独或者合计持有公司有表决权股份总数 10%以上的股东书面请求
时；

       （四）董事会认为必要时；

       （五）监事会提议召开时；

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    （六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。

    第十五条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法
律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。

    第十六条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在
收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈

的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。

    第十七条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求

召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临
时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出
召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈

的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股
东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会

的通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。


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    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。

    第十八条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会。
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

    在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集股东持股比例不得低
于 10%。

    监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司
所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。

    第十九条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书

应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。

    监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。

    第二十条 公司召开年度股东大会，董事会应当在会议召开前 20 日以公告
的方式通知各股东；公司召开临时股东大会，董事会应当在会议召开前 15 日以
前以公告的方式通知各股东。

    公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。

    股东大会的通知包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点和会议期限；

    （二）提交会议审议的事项和提案；

    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；

    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

    （五）会务常设联系人姓名，电话号码；

    （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。



                                   9
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容。拟讨
论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露
独立董事、保荐机构或者独立财务顾问（如适用），以及其他证券服务机构的意

见及理由。

    第二十一条 登记日与会议日期之间的间隔应当不少于 2 个工作日且不多
于 7 个工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。

    第二十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。延期召开股东大会的，公司应

当在通知中公布延期后的召开日期。

    第二十三条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具
体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟

讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时
披露独立董事的意见及理由。

    第二十四条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当

充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：

    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况，其中应当特别说明在持有公
司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人及关联方单位的工作情况；

    （二）是否与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制人、公司其
他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；

    （三）披露持有公司股份数量；

    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。

    第二十五条 股东出席股东大会应按会议通知规定的时间和地点进行登记，
异地股东可以用传真或信函方式登记。


                                   10
    股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。

    股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和在授权范围内行
使表决权。

       第二十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股
东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持
有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。

    第二十七条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明
其身份的有效证件或证明、股东账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；
委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人
依法出具的书面授权委托书。

    股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：

    （一）代理人的姓名；

    （二）是否具有表决权；

    （三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指
示；

    （四）委托书签发日期和有效期限；

    （五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。

    委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思
表决。

    代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他


                                   11
授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。

    第二十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。


                   第四章 股东大会议事程序

                        第一节 股东大会提案


    第二十九条 股东大会的提案是针对应当由股东大会讨论的事项所 提出的

具体议案，股东大会应当对具体的提案做出决议。

    提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且
符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

    第三十条 股东大会提案应当符合下列条件：

    （一）内容符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，并且属于股东大会
职责范围；

    （二）有明确议题和具体决议事项；

    （三）以书面形式提交或送达董事会。

    第三十一条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公
司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。

    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前

提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会
补充通知，公告临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已


                                  12
列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本规则第二十八条
规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。


                    第二节 股东大会会议进行的步骤


    第三十二条 股东大会会议按下列程序依次进行：

    （一）会议主持人宣布股东大会会议开始；

    （二）会议主持人向大会报告现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数
以会议登记为准；

    （三）董事会秘书主持选举监票人（以举手的简单表决方式进行，以出席大
会股东总人数的过半数同意通过）；

    （四）逐个审议股东大会提案并给予参会股东时间对大会提案进行讨论（按
一个提案一讨论的顺序进行）；

    （五）会议主持人宣布进行表决；

    （六）会议工作人员在监票人的监视下对表决单进行收集并进行票数统计；

    （七）会议继续，由监票人代表宣读结果；

    （八）会议主持人宣读股东大会决议；

    （九）会议主持人宣布股东大会会议结束。

    第三十三条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会

议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。

    第三十四条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第三十五条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会。同时，召集人应向公司所在地中国证


                                   13
监会派出机构及证券交易所报告。


                     第三节 大会发言及股东质询


    第三十六条 股东出席股东大会，可以要求在大会上发言。股东大会发言包

括口头发言和书面发言。

    第三十七条 股东要求在股东大会上发言，应当在股东大会召开前 2 日，向
会议登记处进行登记。发言顺序按持股数多的在先。

    第三十八条 股东发言应符合下列要求：

    （一）股东发言涉及事项与本次股东大会的相关提案有直接关系，围绕本次
股东大会提案进行，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权
范围；

    （二）言简意赅，不得重复发言；

    （三）本规则对股东发言的其它要求。

    第三十九条 对股东大会上临时提出的发言要求，会议主持人按下列情况分
别处理：

    （一）如果股东发言与本次股东大会的议题无关，而是股东欲向公司了解某
方面的具体情况，则建议该股东在会后向公司董事会秘书咨询；

    （二）股东发言按法律、法规和《公司章程》规定属股东大会职权范围并要

求本次股东大会表决的事项，则建议视其必要性在下一次股东大会上提出。

    第四十条 股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。

    第四十一条 在股东大会召开过程中，股东临时要求口头发言或就有关问题
提出质询，应当经大会主持人同意，方可发言或提出问题。

    第四十二条 股东发言时，应当首先报告股东姓名（或名称）及其所持有的
股份数额。

    第四十三条 每位股东发言不得超过两次，第一次发言时间不得超过 10 分


                                  14
钟，第二次不得超过 5 分钟。

    第四十四条 在进行大会表决时，股东不得进行大会发言。

    第四十五条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。

    有下列情形之一时，董事、监事和高级管理人员可以拒绝回答质询，会议主
持人应向质询者说明理由：

    （一）质询与议题无关；

    （二）质询事项有待调查；

    （三）回答质询将显著损害股东共同利益；

    （四）涉及公司商业秘密；

    （五）其他重要事由。


                        第四节 大会表决和决议


    第四十六条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。但是，公司持有的本公司股份没有表决权，
且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的 36 个月内不得行使表决权，且不
计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。

    第四十七条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 1/2 以上通过。

    股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所

                                   15
持表决权的 2/3 以上通过。

    第四十八条 下列事项由股东大会以普通决议通过：

    （一）董事会和监事会的工作报告；

    （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；

    （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；

    （四）公司年度预算方案、决算方案；

    （五）公司年度报告；

    （六）除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以
外的其他事项。

    第四十九条 下列事项由股东大会以特别决议通过：

    （一）公司增加或者减少注册资本；

    （二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算；

    （三）《公司章程》的修改；

    （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经

审计总资产 30%的；

    （五）股权激励计划；

    （六）法律、行政法规或《公司章程》规定的，以及股东大会以普通决议认
定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

    第五十条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，应实行累积投票制。

    本规则所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会

应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

    累积投票制的操作细则如下：



                                  16
    （一）股东大会选举董事或监事时，股东持有的每一股份均有与应选董事或
监事人数相同的表决权，即股东在选举董事或监事时所拥有的全部表决票数，等
于其所持有的股份数乘以应选董事或监事人数之积；

    （二）股东大会对董事候选人和监事候选人进行表决前，大会主持人应明确
告知与会股东对董事候选人、监事候选人议案实行累积投票方式，董事会必须制
备适合实行累积投票方式的选票，董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法

作出说明和解释；

    （三）股东大会在选举董事、监事时，股东可以将其拥有的表决票集中选举
一人，也可以分散选举数人，但股东累计投出的票数不得超过其所享有的总表决

票数；

    （四）表决完毕，由股东大会监票人清点票数，并公布每个候选人的得票情
况。依照董事、监事候选人得票数多少决定董事、监事人选；

    （五）实行差额选举的，若两名以上董事、监事候选人所得票数完全相同，
且只能其中部分候选人当选时，股东大会应对该几名候选人再次投票，所得票数
多者当选；

    （六）实行等额选举的，当选董事、监事所获得的最低票数不应低于出席本
次股东大会股东所持公司股份总数的二分之一，否则应择期另行召开股东大会，
重新履行提名候选人相关程序；

    （七）累积投票制的具体实施办法按照相关法律法规及规范性文件的有关规
定办理。

    第五十一条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。股东或者其代理人在
股东大会上不得对同一事项不同的提案同时投同意票。除因不可抗力等特殊原因
导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表

决。

    第五十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为内地与香港股票市场交易互联互

                                  17
通机制股票的名义持有人，按照实际持有人意思表示进行申报的除外。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第五十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票

表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数且不得代理其他股东行
使表决权；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。关联股东
回避和表决程序如下：

    （一） 关联交易协议不应由同一人代表双方签署；

    （二） 股东大会审议关联交易事项之前，公司应当依照国家的有关法律、法
规及《公司章程》确定关联股东的范围。关联股东或其授权代表可以出席股东大

会，并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点，但在投票表决时应当回避表决。
股东大会决议有关关联交易事项时，关联股东应主动回避，不参与投票表决；关
联股东未主动回避表决，参加会议的其他股东、董事会有权要求关联股东回避表
决。关联股东回避后，由其他股东根据其所持表决权进行表决，并依据《公司章
程》之规定通过相应的决议；关联股东的回避和表决程序由股东大会主持人通知，

并载入会议记录。

    股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联 股东所
持表决权的过半数通过，方为有效。但是，该关联交易事项涉及《公司章程》规
定的需要以特别决议通过的事项时，股东大会决议必须经出席股东大会的非关联
股东所持表决权的 2/3 以上通过，方为有效。

    第五十四条 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资

者的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。

    董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东等主体可以作为征集
人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求股东委托其代为出席股东
大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。征集人应当披露征集文件，公司

                                  18
应当予以配合。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票行为设置
高于法律法规规定的持股比例等障碍而损害股东的合法权益。公开征集股东权利

违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者
其股东遭受损失的，应当承担赔偿责任。

    第五十五条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和一名监

事代表参加计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得
参加计票、监票。

    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计

票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。

    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。

    第五十六条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否
通过。

    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。

    第五十七条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主

持人应当即时点票。

    第五十八条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决

方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第五十九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。

                                  19
                           第五节 会议记录


    第六十条 股东大会会应有议记录，由董事会秘书负责，会议记录应记载以
下内容：

    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理
和其他高级管理人员姓名；

    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；

    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

    （六）计票人、监票人及律师姓名；

    （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应
当与现场出席股东的会议登记册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况、

股东大会会议资料等有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。

                  第五章 股东大会决议的执行

    第六十一条 股东大会形成的决议，由董事会负责组织贯彻，并按决议的内
容和职责分工责成公司经营层具体实施承办；股东大会决议要求监事会实施的事

项，直接由监事会主席组织实施。

    第六十二条 决议事项的执行结果由董事会向股东大会报告。监事会实施的
事项，由监事会向股东大会报告，监事会认为必要时也可先向董事会通报。

    第六十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
《公司章程》的规定就任。



                                  20
    第六十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。


                           第六章 附则

    第六十五条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低于”、
“多于”，不含本数。

    第六十六条 本规则自股东大会批准之日起生效，未尽事宜依照有关法律、

行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本规则如与国家
法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法
规和公司章程的规定执行。

    第六十七条 本规则由公司董事会负责制定、解释与修订。




                                          重庆博腾制药科技股份有限公司

                                                     2023 年 11 月 10 日




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