北京市金杜律师事务所
关于绿盟科技集团股份有限公司
2023 年第一次临时股东大会之法律意见书
致：绿盟科技集团股份有限公司
北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受绿盟科技集团股份有限公司（以
下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国
境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、
中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性
文件和现行有效的《绿盟科技集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）有
关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 7 月 31 日召开的 2023 年第一次临时股
东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：
1．经公司 2020 年年度股东大会审议通过的《公司章程》；
2．公司 2023 年 5 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司第四届董事会第十八次会
议决议公告》；
3．公司 2023 年 5 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司第四届监事会第十六次会
议决议公告》；
4．公司 2023 年 5 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司独立董事关于第四届董事
会第十八次会议相关事项的独立意见》；
5．公司 2023 年 7 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司第四届董事会第十九次会
议决议公告》；
6．公司 2023 年 7 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司第四届监事会第十七次会
议决议公告》；
7．公司 2023 年 7 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司独立董事关于第四届董事
会第十九次会议相关事项的独立意见》；
8．公司 2023 年 7 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司关于召开 2023 年第一次
临时股东大会的通知》；
9．公司 2023 年 7 月 15 日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站（http:/
/www.szse.cn）的《绿盟科技集团股份有限公司独立董事关于公开征集表
决权的公告》；
10．公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
11．出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
12．深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；
13．公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
14．其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见 书出具的事
实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、
复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给
本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，
其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东
大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、
《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的
议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意 见。本所仅
2
根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外 法律发表意
见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定
以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了 充分的核查
验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，对公司本次股东大会相
关事项所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其 他会议文件
一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其
他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实
以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2023 年 7 月 14 日，公司第四届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2023
年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 7 月 31 日召开 2023 年第一次临
时股东大会。
2023 年 7 月 15 日，公司以公告形式在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站（h
ttp://www.szse.cn）刊登了《绿盟科技集团股份有限公司关于召开 2023 年第一次
临时股东大会的通知》。
（二）征集股东投票权
2023 年 7 月 15 日，公司独立董事姜晓丹接受其他独立董事的委托作为征集
人，在 2023 年 7 月 25 日 9:00 至 2023 年 7 月 27 日 17:00 期间就公司本次股东
大会中审议的《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及摘要》《2023
年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》向公司全体股
东征集投票权，并于 2023 年 7 月 15 日在巨潮资讯网、深圳证券交易所网站（htt
p://www.szse.cn）上刊登了《绿盟科技集团股份有限公司独立董事关于公开征集
表决权的公告》。经公司确认，上述征集投票权期间内，无股东向征集人委托投票。
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（三）本次股东大会的召开
1. 本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2. 本次股东大会的现场会议于 2023 年 7 月 31 日下午 15:00 在北京市海淀
区北洼路 4 号益泰大厦二层会议室召开，该现场会议由董事长沈继业主持。
3. 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 7 月 31 日
9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为：2023 年 7 月 31 日 9:15-15:00 期
间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议
案与《绿盟科技集团股份有限公司关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》
中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政
法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格和召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东 大会的法人
股东的授权代理人的授权委托书和身份证明，以及出席本次股东大会 的自然人股
东的个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股 东大会的股
东及股东代理人共 3 人，代表有表决权股份 136,759,973 股，占公司有表决权股
份总数的 17.5998%。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果， 参与本次股
东大会网络投票的股东共 43 名，代表有表决权股份 125,223,628 股，占公司有表
决权股份总数的 16.1152%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股
份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 41 人，代表有表决权股份 26,674,016
股，占公司有表决权股份总数的 3.4327%。
综 上 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 人 数 共 计 46 人 ， 代 表 有 表 决 权 股 份
261,983,601 股，占公司有表决权股份总数的 33.7150%。
4
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议 的人员还包
括公司部分董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司其他高级管理人员列席了
本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统 提供机构验
证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票
的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，
本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会
规则》和《公司章程》的规定。
（二） 本次股东大会召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、
《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《绿盟科技集团股份有限公司关于召开 2023
年第一次临时股东大会的通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见
证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会
议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易
系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）行使了表决权，网络投票结束
后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决
情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二） 本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1．《2023 年员工持股计划（草案）及摘要》之表决结果如下：
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同意 253,338,341 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 96.7001%；反对 8,630,860 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 3.2944%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 18,028,756 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 67.5892%；反对 8,630,860 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 32.3568%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
2．《2023 年员工持股计划管理办法》之表决结果如下：
同意 259,151,797 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9191%；反对 2,817,404 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.0754%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 23,842,212 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 89.3837%；反对 2,817,404 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 10.5624%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
3．《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相关事宜
的议案》之表决结果如下：
同意 259,151,797 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9191%；反对 2,817,404 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.0754%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 23,842,212 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 89.3837%；反对 2,817,404 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 10.5624%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
6
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
4．《2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）及摘要》之表决结果如
下：
同意 258,642,643 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7247%；反对 3,326,558 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2698%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 23,333,058 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 87.4749%；反对 3,326,558 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.4712%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
该议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东 及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
5．《2023 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》之表决结果
如下：
同意 258,646,643 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7263%；反对 3,322,558 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2682%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 23,337,058 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 87.4899%；反对 3,322,558 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.4562%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
该议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东 及股东代理
7
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
6．《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票与股票期权激励
计划相关事宜的议案》之表决结果如下：
同意 258,646,643 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.7263%；反对 3,322,558 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 1.2682%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 23,337,058 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 87.4899%；反对 3,322,558 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 12.4562%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
该议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东 及股东代理
人所持表决权的三分之二以上同意通过。
7．《关于变更注册资本暨修改公司章程的议案》之表决结果如下：
同意 260,199,897 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.3192%；反对 1,769,304 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.6753%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 24,890,312 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.3130%；反对 1,769,304 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.6331%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股 东及股东代
理人所持表决权的三分之二以上同意通过。
8．《关于第五届董事会董事薪酬方案的议案》之表决结果如下：
同意 260,167,997 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
8
的 99.3070%；反对 1,801,204 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.6875%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 24,858,412 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1934%；反对 1,801,204 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.7527%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
9．《关于第五届监事会监事薪酬方案的议案》之表决结果如下：
同意 258,744,717 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 99.2990%；反对 1,812,204 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股
份总数的 0.6955%；弃权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出
席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0055%。
其中，中小投资者表决情况为，同意 24,847,412 股，占出席会议中小投资者
及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1521%；反对 1,812,204 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 6.7939%；弃
权 14,400 股（其中，因未投票默认弃权 14,100 股），占出席会议中小投资者及中
小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0540%。
本议案关联股东已回避表决。
10．《关于董事会换届选举暨选举第五届董事会非独立董事的议 案》之表决
结果如下：
本议案采取累积投票方式，需要逐项表决，具体表决情况及结果如下：
10.01 非独立董事候选人胡忠华
同意 259,184,039 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9314%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,858,513 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1937%。
根据表决结果，胡忠华当选为公司非独立董事。
10.02 非独立董事候选人李彦恺
9
同意 259,214,042 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9429%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,888,516 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.3062%。
根据表决结果，李彦恺当选为公司非独立董事。
10.03 非独立董事候选人熊程程
同意 259,204,739 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9393%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,879,213 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.2713%。
根据表决结果，熊程程当选为公司非独立董事。
10.04 非独立董事候选人沈全洪
同意 259,173,939 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9275%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,848,413 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1559%。
根据表决结果，沈全洪当选为公司非独立董事。
10.05 非独立董事候选人叶晓虎
同意 253,357,883 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 96.7075%；其中，中小投资者表决情况为，同意 19,032,357 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 71.3517%。
根据表决结果，叶晓虎当选为公司非独立董事。
10.06 非独立董事候选人车海辚
同意 259,183,939 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9314%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,858,413 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.1934%。
根据表决结果，车海辚当选为公司非独立董事。
11．《关于董事会换届选举暨选举第五届董事会独立董事的议案 》之表决结
果如下：
10
本议案采取累积投票方式，需要逐项表决，具体表决情况及结果如下：
11.01 独立董事候选人李华
同意 259,189,040 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9333%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,863,514 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.2125%。
根据表决结果，李华当选为公司独立董事。
11.02 独立董事候选人刘辉
同意 259,188,940 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9333%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,863,414 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.2121%。
根据表决结果，刘辉当选为公司独立董事。
11.03 独立董事候选人李春红
同意 259,189,740 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9336%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,864,214 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.2151%。
根据表决结果，李春红当选为公司独立董事。
12．《关于监事会换届选举暨选举第五届监事会监事的议案》之 表决结果如
下：
本议案采取累积投票方式，需要逐项表决，具体表决情况及结果如下：
12.01 监事候选人刘多
同意 253,372,384 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 96.7131%；其中，中小投资者表决情况为，同意 19,046,858 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 71.4060%。
根据表决结果，刘多当选为公司监事。
12.02 监事候选人刘圆圆
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同意 259,188,940 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数
的 98.9333%；其中，中小投资者表决情况为，同意 24,863,414 股，占出席会议
中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 93.2121%。
根据表决结果，刘圆圆当选为公司监事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程 序和表决结
果合法有效。
本法律意见书正本一式两份。
（以下无正文，为签字盖章页）
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（本页无正文，为《北京市金杜律师事务所关于绿盟科技集团股份有限公司 2023
年第一次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市金杜律师事务所 经办律师：________________
马天宁
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斯军令
单位负责人：________________
王 玲
年 月 日
