绿盟科技：独立董事关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见2023-07-31
绿盟科技集团股份有限公司独立董事
关于第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》、《上市公司独立董事规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管
理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文
件及《公司章程》的规定，我们作为绿盟科技集团股份有限公司（以下简称“公
司”）独立董事，本着认真负责的态度，经过认真审阅相关材料，现就公司第五
届董事会第一次会议审议的有关事项发表独立意见如下：
一、关于聘任高级管理人员相关事项的独立意见
经审阅公司拟聘任高级管理人员的履历资料，上述人员不存在以下情形：1）
《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；（2）被中国证监会采取证券市场禁
入措施；（3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管
理人员；（4）最近三年内受到中国证监会行政处罚；（5）最近三年内受到证券交
易所公开谴责或者三次以上通报批评；（6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。上述人员均不是失信被执行人，上述人员
的任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位职责的要
求，符合《公司法》《公司章程》的有关规定。公司董事会在聘任上述人员时的提
名、表决程序、表决结果均符合国家法律、法规、规范性文件及《公司章程》的
规定。
我们同意公司董事会本次聘任高级管理人员事项。
二、关于调整 2023 年限制性股票与股票期权激励计划相关事项的独立意见
经审核，我们认为：公司对 2023 年限制性股票与股票期权激励计划（以下简
称“本次激励计划”）的激励对象名单及授予数量、限制性股票授予价格、股票期
权行价格的调整符合《公司法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件及本次激
励计划的相关规定，履行了必要的程序。本次调整事项在公司 2023 年第一次临时
股东大会对公司董事会的授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及
1
股东利益的情形。
综上，我们全体独立董事经认真审核后，同意公司对激励对象名单及授予数
量、限制性股票授予价格和股票期权行权价格进行调整。
三、关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的独立意见
经审核，我们认为：
（一）根据公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激
励计划的授予日/授权日为 2023 年 7 月 31 日，该授予日/授权日符合《管理办法》
以及本次激励计划中关于授予日/授权日的相关规定。
（二）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止
实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
（三）公司本次激励计划所确定的授予激励对象具备《公司法》等法律、法
规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等文件规定
的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励
计划授予激励对象的主体资格合法、有效。
（四）公司和激励对象均未发生不得授予或获授限制性股票/股票期权的情形，
公司本次激励计划规定的授予条件已成就。
（五）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计
划或安排。
（六）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激
励机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使
命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（七）公司董事会会议审议相关议案时，关联董事已根据相关规定回避表决，
董事会审议和决策程序合法、合规。
综上，我们认为公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意公司以
2023 年 7 月 31 日为授予日/授权日，以 6.76 元/股的授予价格向符合授予条件的
122 名激励对象授予 954.00 万股限制性股票，以 13.53 元/份的行权价格向符合授
予条件的 337 名激励对象授予 1,759.70 万份股票期权。
（以下无正文）
2
（本页无正文，为独立董事对第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见签字
页）
独立董事签字：
___________ ___________ ___________
李 华 刘 辉 李春红
3
