中国国际金融股份有限公司
关于北京九强生物技术股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京九
强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”或“公司”）2022 年可转换公司债券
的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关规定履行持续督导职责，现就九强生物可转换公司债券募集资金截至 2022 年 12
月 31 日止的存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：
一、2022 年可转换公司债券募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意北京九强生物技术股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1081 号）同意注册申请，公司本
次向不特定对象发行可转换公司债券 11,390,000 张，发行价格为每张面值 100 元人民
币，按面值发行，募集资金总额为人民币 113,900.00 万元。本次募集资金在扣除已支付
的承销及保荐费用人民币 9,681,500.00 元后（不包含承销保荐费增值税进项税额为人民
币 580,890.00 元），本次可转换公司债券主承销商中金公司已于 2022 年 7 月 6 日将人
民币 1,129,318,500.00 元划至公司指定账户。经审验，扣除审计验资费、律师费、资信
评级费、评估费及信息披露费用等其他发行费用合计人民币 2,611,450.00 元，加上审计
验资费、律师费、资信评级费、评估费及信息披露费用等其他发行费用可抵扣增值税进
项税额合计人民币 147,694.28 元，实际募集资金净额为人民币 1,126,854,744.28 元。
上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7
月 6 日出具的《北京九强生物技术股份有限公司验资报告》（[2022]京会兴验字第
19000003 号）验证。
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（二）募集资金累计使用金额及当前余额
2022 年度，公司可转换公司债券募集资金已按照募集资金使用计划实施完毕，共
使用募集资金 1,126,854,744.28 元，用于置换预先投入募集资金 797,500,000.00 元、补
充流动性资金 329,354,744.28 元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 104,597.91 元，为银行利
息扣减手续费后金额。
二、2022 年可转换公司债券募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《北京九强生物技术股份有限公司募集资
金使用管理制度》的有关规定，公司开立了募集资金专项账户，并于 2022 年 6 月 21 日
同保荐机构中金公司与平安银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协
议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议的履行不存在问题。募集资金实行统一管理，专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，2022 年可转换公司债券募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
序号 开户行 账号 余额
1 平安银行股份有限公司北京分行 15074109180062 104,597.91
2023 年 3 月 1 日，公司鉴于公司募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存
放及使用的相关规则，将上述募集资金专户结息合计人民币 104,648.74 元转入自有资金
账户，并于当日完成了募集资金专户的注销。
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三、本年度 2022 年可转换公司债券募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见本核查意见附件：2022 年可转换公司债券募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2022 年度，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 7 月，九强生物 2022 年可转债发行完毕后，公司使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金 79,750.00 万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致；虽然
公司未履行审议程序先行完成资金置换，但公司及时自查发现问题，积极配合保荐机构
核查。2022 年 8 月，公司对使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金行为履行了
必要的审批程序，符合相关法律法规及深圳证券交易所相关规则的规定，未影响募集资
金投资计划的正常履行，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集
资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
不适用。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在尚未使用的募集资金；期末募集资金专户剩
余 104,597.91 元为银行结余利息。
（八）募集资金使用的其他情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用不存在其他情况。
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四、变更 2022 年可转换公司债券募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金已按规划用途使用完毕，不存在变更募集
资金用途的情况。
五、保荐机构结论性意见
北京九强生物技术股份有限公司可转换公司债券募集资金 2022 年度存放和使用符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京九强生物
技术股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专
户存储和专项使用。
九强生物 2022 年可转债发行完毕后，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自
筹资金 79,750.00 万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致；虽然公司未履行审
议程序先行完成资金置换，但公司及时自查发现问题。公司对使用募集资金置换预先投
入募投项目自筹资金行为履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及深圳证券交易所
相关规则的规定，未影响募集资金投资计划的正常履行，不存在变相改变募集资金用途
或损害股东利益的情形。
保荐机构对公司董事会披露的 2022 年可转换公司债券募集资金 2022 年度存放与
使用情况无异议。
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附表：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
编制单位：北京九强生物技术股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 112,685.47 本年度投入募集资金总额 112,685.47
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 112,685.47
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
截至期末投资 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和 变 更 项 募集资金承 调 整 后 投 资 本年度投入 截至期末累计投 本 年 度 实 现 是否达到预
进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
超募资金投向 目（含部 诺投资总额 总额(1) 金额 入金额(2) 的效益 计效益
＝(2)/(1) 态日期 大变化
分变更）
承诺投资项目
1、收购福州迈新
生物技术开发有 79,750.00 79,750.00 79,750.00 79,750.00 100 % 2022/12/31 -- -- 否
限公司 30%股权
2、补充流动性资
否 32,935.47 32,935.47 32,935.47 32,935.47 100% 2022/12/31 -- -- 否
金
承诺投资项目小
112,685.47 112,685.47 112,685.47 112,685.47 100% -- -- -- --
计
超募资金投向 - - - - -
超募资金投向小
- - - - - -- -- -- --
计
5
合计 112,685.47 112,685.47 112,685.47 112,685.47 100%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2022 年 8 月 14 日，公司披露《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的公告》，
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2022 年 7 月使用募集资金 7.975 亿元置换了预先投入募集资金项目的自有资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
公司由于用募集资金置换预先投入募集资金项目的自有资金后，才补充履行相关审议程序和信息
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
披露义务，2022 年 8 月 25 日收到了深圳交易所的监管函。
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