证券代码：300435           证券简称：中泰股份        公告编号：2023-054



                   杭州中泰深冷技术股份有限公司

         关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 17 日
召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于作
废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，由于公司 2 名激励对象因离职/
退休个人原因未认购其 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二期归属的个人
份额，依据 2021 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将 2 名离职激励对
象已获授尚未归属的 2.10 万股限制性股票予以作废。具体情况如下：


    一、公司已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 6 月 30 日，公司召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会
授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事
对本激励计划的相关事项发表了独立意见，具体内容详见公司于 2021 年 7 月 1
日 在 中 国 证 监 会 指 定 的 创 业 板 信 息 披 露 平 台 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn/）披露的相关公告。
    2、2021 年 6 月 30 日，公司召开第四届监事会第五次会议审议通过了《关
于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司
2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实＜公司
2021 年限制性股票激励计划激励对象名单＞ 的议案》；公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了意见。具体内容详见公司于 2021 年 7 月 1 日于
巨潮资讯网披露的相关公告。
    3、2021 年 7 月 1 日，公司在巨潮资讯网上披露了《中泰股份：2021 年限
制性股票激励计划授予激励对象名单》,并于 2021 年 7 月 2 日至 2021 年 7 月 11
日在公司内部对本次拟激励对象的姓名和职务进行了公示；2021 年 7 月 12 日，
公司在巨潮资讯网披露了《中泰股份监事会关于 2021 年限制性股票激励计划激
励对象名单的公示情况说明及核查意见》，并于 2021 年 7 月 16 日披露了《中泰
股份关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报
告》。
    4、2021 年 7 月 16 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于
<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司实
施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条
件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
    5、2021 年 8 月 13 日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六
次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名
单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事发表
了同意的独立意见，监事会对授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，
浙江浙经律师事务所出具了《浙江浙经律师事务关于杭州中泰深冷技术股份有限
公司 2021 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之法律意见书》具体内容
详见公司于本公告同日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    6、2022 年 5 月 23 日公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次
会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》、
《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票激励计划预留部分的议案》，对公司
2021 年限制性股票激励计划的首次授予价格进行相应的调整，即限制性股票首
次授予价格由 6.04 元/股调整为 5.96 元/股，并确定 2022 年 5 月 23 日为公司预
留部分限制性股票的授予日，以 5.96 元/股的授予价格向符合授予条件的 20 名
激励对象授予 150 万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立
意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，律师出具
相应报告。
    7、2022 年 8 月 8 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十
一次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予制性股票第一
个归属期归属条件成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的
第一个归属期归属条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权办理相关归属事
宜，对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票予以作废处理。
独立董事对相关事项发表了独立意见。
    8、2023 年 4 月 6 日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十
四次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期
归属条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年
限制性股票激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相
关规定，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期归
属条件已经成就，本次可归属的第二类限制性股票数量为 75.00 万股。同意公司
按规定为符合条件的 20 名激励对象办理归属相关事宜。独立董事就本议案发表
了同意的独立意见。监事会对预留部分第一个归属期的归属名单进行了核查并发
表了核查意见。
    9、2023 年 5 月 19 日公司召开第四届董事会第十六次会议与第四届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的
议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司 2022
年度利润分配方案对 2021 年限制性股票激励计划的首次授予价格进行相应的调
整，限制性股票激励计划首次授予价格由 5.96 元/股调整为 5.86 元/股，预留部
分的授予价格亦同步调整为 5.86 元/股。
    10、2023 年 8 月 7 日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二
次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属
期归属条件成就的议案》、 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，
董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的第二个归属期归属
条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权办理相关归属事宜，对不符合激励
条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票予以作废处理。独立董事对相关
事项发表了独立意见，监事会对首次授予部分第二个归属期的归属名单进行了核
查并发表了核查意见。
    11、2023 年 8 月 17 日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三
次会议审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于
公司 2 名激励对象因离职/退休个人原因未予认购本次限制性股票，根据《上市
公司股权激励管理办法》以及公司《2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，
上述 2 名激励对象已获授尚未归属的 2.10 万股第二类限制性股票不得归属，并
由公司作废。独立董事对相关事项发表了独立意见。


    二、本次作废第二类限制性股票的具体情况
    根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《关于 2021 年限制性股票激励
计划》的规定，鉴于 2 名激励对象因离职/退休个人原因未认购其 2021 年限制性
股票激励计划首次授予第二期归属的个人份额，其已获授但尚未归属的 2.10 万
股第二类限制性股票不得归属并由公司作废。
    至此，公司本次限制性股票首次授予激励对象为 195 人，首次授予股数为
603.90 万股。
    除上述内容外，本次限制性股票归属情况与公司 2021 年第一次临时股东大
会审议通过的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》一致。


    三、本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响
    公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管
理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》的有关规定，不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司股权激励计划的正常实施。


    四、独立董事意见
    鉴于 2 名激励对象因离职/退休个人原因未认购本次限制性股票，公司本次
对未予认购尚未归属的部分限制性股票进行作废处理，符合《上市公司股权激励
管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，本次作废部分限
制性股票事项履行了必要的审议程序，符合公司股东大会的授权。因此，我们一
致同意公司作废部分已授予尚未归属的限制性股票。
    五、监事会意见
    监事会认为：鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分的 2 名激
励对象因离职/退休个人原因未认购本次限制性股票，上述 2 名离职激励对象已
获授但尚未归属的 2.10 万股限制性股票不得归属并由公司作废。公司本次作废
部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021 年
限制性股票激励计划》的相关规定，不存在损害公司股东利益的情况。监事会同
意公司本次作废部分不得归属的限制性股票事项。


    七、备查文件
    （一）公司第五届董事会第三次会议决议；
    （二）公司第五届监事会第三次会议决议；
    （三）中泰股份独立董事关于公司第五届董事会第三次会议相关事项的独立
意见；


    特此公告。


                                  杭州中泰深冷技术股份有限公司   董事会
                                               2023年8月17日