美康生物科技股份有限公司

证券代码：300439          证券简称：美康生物           公告编号：2023-082

                     美康生物科技股份有限公司
   监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予
           激励对象名单的审核意见及公示情况说明

     本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    美康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 28 日召
开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，分别审议通过
了《关于<美康生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》、《关于<美康生物科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>的议案》。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日刊登在
中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件和《美康生物科技股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司对 2023 年限
制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对本激励计划首次授予激励对
象名单进行审核，现将相关情况公告如下：

    一、公示情况及核查方式

    （一）公示情况

    公司于 2023 年 11 月 29 日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披


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露网站上披露了《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及《公司 2023 年
限制性股票激励计划激励对象名单》等文件。

    公司于 2023 年 11 月 29 日起在公司内部公示了本激励计划首次授予激励对
象名单（包含姓名和职务）。公示时间为 2023 年 11 月 29 日至 2023 年 12 月 8
日，公示期共 10 天。截至公示期满，公司监事会未收到任何对公司本激励计划
拟激励对象提出的异议。

    （二）监事会对拟激励对象的核查方式
    监事会核查了本激励计划拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司
或公司子公司签订的劳动合同与聘用合同，拟激励对象在公司或公司子公司担任
的职务及其任职文件等材料。

    二、监事会的核查意见

    监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对拟首次授予激励对象的主体
资格进行审慎核查，发表核查意见如下：
    （一）拟首次授予激励对象名单符合本激励计划规定的激励对象范围，具备
《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资
格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规规定的激励对象条件。
    （二）拟首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人
重大误解之处。
    （三）拟首次授予激励对象均为公司实施本激励计划时在公司（含子公司）
任职的董事、高级管理人员及核心技术人员，不含公司独立董事、监事、单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍
员工。
    （四）拟首次授予激励对象均不存在下述任一情形：
    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；


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    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    6、中国证监会认定的其他情形。
    综上，监事会认为：列入本激励计划首次授予激励对象名单的拟激励对象均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本激励计划规定的激励对
象范围，其作为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。




    特此公告。

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                                                                    监事会
                                                         2023 年 12 月 9 日




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