第一创业证券承销保荐有限责任公司
                 关于东杰智能科技集团股份有限公司
                       2023 年 1 季度现场检查报告

保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任
                                         被保荐公司简称：东杰智能
公司
保荐代表人姓名：喻东                        联系电话：010-63212128
保荐代表人姓名：宋垚                        联系电话：010-63217976
现场检查人员姓名：喻东
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日
现场检查时间：2023 年 4 月 20 日至 2023 年 4 月 22 日
一、现场检查事项                                                现场检查意见
（一）公司治理                                             是        否    不适用
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程和各项规章制度；
（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
      会议决议、公告等；
（3） 与公司董事会秘书进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                           √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                           √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                               √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                               √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √


9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √

（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报
      告及专项报告；
（2） 查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3） 查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、对
      外投资交易记录等；
（4） 查阅募集资金专户的银行对账单、明细账。


1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门     √

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                          √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                         √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：
（1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批表；
（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
      会议决议、公告等；
（3） 查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                         √
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √


（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况


现场检查手段：
（1） 查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公
      司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2） 查阅公司定期报告、关联交易明细，查阅审议实际发生的关联交易的董事会、监事会、
      股东大会资料和信息披露文件。


1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                         √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                           √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                           √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1） 查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2） 查阅募集资金三方监管协议；
（3） 查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4） 查阅公司定期报告，了解募集资金投资项目实施情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形


5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者                      √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况

现场检查手段：
（1） 查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2） 查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3） 与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应
      对措施。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                             √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                           √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常       √

（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1） 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2） 查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺                             √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2） 查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3） 与高级管理人员进行访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                                  √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                         √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                             √
 关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
    募集资金投资项目进度说明及风险：
    受宏观经济波动等客观因素影响，人员往来受阻、定制化设备的购置及安装、工程建设等
多方面出现不同程度放缓，因此数字化车间建设项目、深圳东杰智能技术研究院项目整体实施
进度比原计划有所延缓。保荐机构提请公司持续关注募集资金的使用情况，加快募集资金的使
用进度。公司 2023 年 4 月 21 日第八届董事会第十五次会议审议通过的《关于部分募集资金
投资项目延期的议案》，公司将数字化车间建设项目达到预定可使用状态的日期延期至 2024
年 10 月，深圳东杰智能技术研究院项目达到预定可使用状态的日期延期至 2024 年 6 月。
  （以下无正文）
   （本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于东杰智能科技
集团股份有限公司 2023 年 1 季度现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：

                     喻东                      宋垚




                                      第一创业证券承销保荐有限责任公司

                                                         年   月   日