中信建投证券股份有限公司
关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：古鳌科技
保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，保荐机构进行事后审阅，针对发行
人信息披露不及时情况进行了相关培
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
训并向实际控制人发送备忘录予以提
示
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
否，公司存在人事档案归档整理不规
（2）公司是否有效执行相关规章制度 范的一般缺陷和信息披露不及时的一
般缺陷
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
公司未及时审议和披露关联交易和未
及时履行披露参股公司上海致宇信息
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 技术有限公司股权转让款逾期收款情
况，公司组织相关人员加强证券法律
法规的学习，强化信息披露事务管理，
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提高规范运作意识；保荐机构对公司
董事、监事、高级管理人员开展相关培
训
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（1）控股股东、实际控制人高质押率；
（2）关注事项的主要内容
（2）净利润大幅下滑为负；
（1）截至本报告出具日，控股股东、
实际控制人质押股份比例占其所持股
份比例为 67.64%；（2）净利润大幅下
滑为负主要系：①公司传统业务受市
场环境及行业因素影响，现金机具市
场需求萎缩，导致报告期内传统业务
营收及毛利下降；②报告期内，中国人
民银行发布《不宜流通人民币纸币》等
（3）关注事项的进展或者整改情况
2 项金融行业标准通知，参照文件要
求，公司对已售各银行网点现金机具
产品调试升级，导致报告期内相关售
后服务费用增加；③报告期内公司基
于谨慎性原则，对 2021 年出售参股公
司尚未收回的股权转让款计提单项坏
账准备，报告期内信用减值损失大幅
增加。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2022 年 8 月；2022 年 12 月
上市公司规范运作及信息披露；
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作、违规担保以及募
集资金使用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
未及时审议和披露关联交 公司组织相关人员加强
1.信息披露 易和未及时履行披露参股 证券法律法规的学习，
公司上海致宇信息技术有 强 化 信 息 披 露 事 务 管
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限公司股权转让款逾期收 理，提高规范运作意识；
款 保荐机构对公司董事、
监事、高级管理人员开
展相关培训
公司已责成相关职能部
2.公司内部制度的建立和执行 人事档案归档整理不规范 门及负责人进行整改落
实
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
公司组织相关人员加强
证券法律法规的学习，
强化信息披露事务管
未及时审议和披露关联交
6.关联交易 理，提高规范运作意识；
易
保荐机构对公司董事、
监事、高级管理人员开
展相关培训
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
①公司传统业务受市场
环境及行业因素影响，
现金机具市场需求萎
缩，导致报告期内传统
业务营收及毛利下降；
②报告期内，中国人民
银行发布《不宜流通人
民币 纸币》等 2 项金融
行业标准通知，参照文
11.其他（包括经营环境、业务发
2022 年度净利润大幅下 件要求，公司对已售各
展、财务状况、管理状况、核心技
滑为负 银行网点现金机具产品
术等方面的重大变化情况）
调试升级，导致报告期
内相关售后服务费用增
加；③报告期内公司基
于谨慎性原则，对 2021
年出售参股公司尚未收
回的股权转让款计提单
项坏账准备，报告期内
信用减值损失大幅增
加。由此导致公司归属
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于母公司净利润为负
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 资产重组时所作承诺 是 否
2. 首次公开发行或再融资时所作承诺 是 否
四、其他事项
报告事项 明
说
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 11 月，因 2017 年利源精制非公
开项目保荐机构被吉林证监局出具警
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
示函，保荐机构已经按照相关要求进行
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
了整改。报告期内不存在因为公司对保
荐机构的监管措施。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有
限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
王慧能 陈子晗
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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