古鳌科技:国浩律师(上海)事务所关于上海古鳌电子科技股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书2023-10-09
国浩律师(上海)事务所 股东大会法律意见书
国浩律师(上海)事务所
关于
上海古鳌电子科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的
法律意见书
中国 上海 北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编:200041
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国浩律师(上海)事务所 股东大会法律意见书
国浩律师(上海)事务所
关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会的法律意见书
致:上海古鳌电子科技股份有限公司
上海古鳌电子科技股份有限公司(以下简称“公司”)2023 年第二次临时股
东大会现场会议于 2023 年 10 月 9 日(星期一)14:30 在上海市普陀区同普路 1225
弄 6 号公司会议室召开。国浩律师(上海)事务所(以下简称“本所”)接受公
司的委托,指派钟茜律师、赵逸雯律师(以下简称“本所律师”)出席会议并见
证。现依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东
大会规则》和《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)
出具本法律意见书。
本所律师按照有关法律、法规及规范性文件的规定对本次股东大会的召集、
召开程序是否合法及是否符合《公司章程》的规定、出席会议人员资格的合法有
效性和表决程序的合法有效性发表法律意见。
本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。
本所律师同意将本法律意见书作为公司 2023 年第二次临时股东大会的必备
法律文件予以存档,并依法对本所出具的法律意见承担责任。
为出具本法律意见书,本所律师已经对与出具本法律意见书有关的所有文件
材料及证言进行审查判断,并据此出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司召开 2023 年第二次临时股东大会,董事会已于会议召开十五日前即
2023 年 9 月 23 日以公告方式通知各股东。公司发布的通知载明了会议届次、会
议召集人、会议召开时间、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象、会议地
点、会议审议事项、会议登记等事项、参与网络投票的具体操作流程及注意事项
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等。
本次股东大会现场会议于 2023 年 10 月 9 日 14 点 30 分在上海市普陀区同普
路 1225 弄 6 号公司会议室如期召开,本次股东大会会议召开的时间、地点、内
容与会议通知一致。
本次股东大会提供网络投票方式,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的具体时间为 2023 年 10 月 9 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30,下午 13:00-15:00;
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 10 月 9 日
9:15-15:00 期间的任意时间。
经验证,本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件
及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性
1、出席会议的股东及委托代理人
根据公司出席现场会议股东签名及授权委托书,以及深圳证券信息有限公司
提供的数据,通过现场和网络投票的股东 7 人,代表股份 85,711,954 股,占公司
总股本的 24.7899%。
其中:通过现场投票的股东 4 人,代表股份 85,686,060 股,占公司总股本的
24.7825%。
通过网络投票的股东 3 人,代表股份 25,894 股,占公司总股本的 0.0075%。
经验证,上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。以上通过网络
投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司
验证其身份。
2、出席及列席会议的其他人员
出席会议人员除股东及委托代理人外,是公司董事、监事、高级管理人员及
公司聘请的律师等。
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经验证,本次股东大会出席及列席人员的资格合法有效,符合有关法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证,本次股东大会召集人的资格合法有效,符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序
本次股东大会审议了会议通知中列明的议案,采用现场投票和网络投票相结
合的方式对会议通知中列明的议案进行表决。就影响中小股东利益的议案,对中
小股东的表决进行了单独计票。综合现场投票及深圳证券信息有限公司传来的本
次股东大会网络投票结果统计表,本次股东大会审议的议案获得通过。具体情况
如下:
1、审议通过《关于增补董事并提名董事候选人的议案》。
总表决情况:同意 85,711,549 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9995%;反对 0 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%;弃权
405 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0005%。
中小股东表决情况:同意 25,489 股,占出席会议中小股东所持有表决权股
份总数的 98.4359%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%;弃权 405 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 1.5641%。
2、审议通过《关于修订公司章程并办理工商变更的议案》。
总表决情况:同意 85,711,549 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的
99.9995%;反对 0 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0000%;弃权
405 股,占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0005%。
中小股东表决情况:同意 25,489 股,占出席会议中小股东所持有表决权股
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份总数的 98.4359%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的
0.0000%;弃权 405 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份总数的 1.5641%。
本次股东大会审议的议案 2 为特别决议议案,已经出席股东大会的股东(包
括股东代理人)所持有效表决权的三分之二以上通过;议案 1 为普通决议议案,
已经出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的二分之一以上通
过。本次股东大会审议的议案不涉及关联股东回避表决。
经验证,本次股东大会审议通过议案的表决票数符合有关法律、法规、规范
性文件及《公司章程》的规定,其表决程序符合有关法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
结论意见:
综上所述,本所律师认为:上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年第二次
临时股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定;出席本次股东大会的人员资格均合法有效,符合有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定;本次股东大会的表决程序符合有关法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。(以下无正文)
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(本页无正文,为《国浩律师(上海)事务所关于上海古鳌电子科技股份有限公
司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签章页)
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负责人: 经办律师:
徐 晨________________ 钟 茜________________
赵逸雯________________
2023 年 10 月 9 日
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