中泰证券股份有限公司
关于青岛天能重工股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：天能重工
保荐代表人姓名：刘帅虎 联系电话：010-59013765
保荐代表人姓名：李硕 联系电话：0755-82772171
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 -
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控 是
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况 -
0 次，募集资金均已于 2021
（1）查询公司募集资金专户次数 年使用完毕，并于 2021 年
销户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
5、现场检查情况 -
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外） -
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
1
8、关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 1 月 11 日
董事、监事、高级管理人员
（3）培训的主要内容 管理；股东买卖股份相关规
定；募集资金管理
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
2022 年 6 月 15 日，深圳证券
交易所创业板公司管理部下发
创业板监管函（[2022]第 104
（1）公司已经进行了全面自
号），主要内容为公司在
查，并针对关联交易进行了补
2020 年、2021 年与关联方上
充审议及披露；（2）公司进一
海风领新能源有限公司、青岛
步建立健全内控制度，加强内
正明电力设备工程有限公司、
控制度的执行，完善合同审批
青岛楚能电力设备制造有限公
流程，严格履行关联交易审议
司和青岛邦纳钢结构有限公司
和披露程序；（3）公司已督促
发生日常关联交易，公司对于
1、信息披露 相关人员加强了对法规的学
上述日常关联交易未及时履行
习，强化风险责任意识，提高
审议程序和披露义务。
规范运作水平及信息披露质
2022 年 7 月 13 日，青岛证监
量；（4）保荐机构对该次补充
局下发《关于对青岛天能重工
确认关联交易事项进行了专项
股份有限公司、欧辉生、郑
核查，并发表了核查意见，并
旭、方瑞征采取出具警示函措
提示公司持续完善内部控制，
施的决定》，对公司及上述违
不断提高公司规范性
规行为的主要负责人采取出具
警示函的行政监管措施，并记
入证券期货市场诚信档案。
参见本表“1、信息披露”之 参见本表“1、信息披露”之内
2、公司内部制度的建立和执行
内容 容
参见本表“1、信息披露”之 参见本表“1、信息披露”之内
3、“三会”运作
内容 容
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
参见本表“1、信息披露”之 参见本表“1、信息披露”之内
6、关联交易
内容 容
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包 无 不适用
2
括对外投资、风险 投资、委托理
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
（一）首次公开发行时所作承诺
1、公司股东股份的限售安排和自愿锁定承诺 是 不适用
2、公司持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、公司及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳
是 不适用
定公司股价的承诺
4、公司对因虚假记载、误导性陈述或重大遗漏需要
是 不适用
回购新股及赔偿投资者损失的承诺
5、公司控股股东对因虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏需要回购已转让的原限售股及赔偿投资者损失的 是 不适用
承诺
6、公司董事、监事、高级管理人员对因虚假记载、
是 不适用
误导性陈述或重大遗漏需要赔偿投资者损失的承诺
7、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
8、利润分配政策的承诺 是 不适用
9、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
10、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
11、关于税收事项的承诺 是 不适用
（二）向不特定对象发行可转换公司债券的相关承诺
12、填补即期回报措施切实履行的承诺 是 不适用
13、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
（三）向特定对象发行股票的相关承诺
14、填补即期回报措施切实履行的承诺 是 不适用
（四）珠海港集团受让控股权相关承诺
15、关于锁定期的承诺 是 不适用
16、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
（五）珠海港集团参与定增相关承诺
17、关于锁定期的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
2022 年 9 月，公司保荐代表人发生变
1、保荐代表人变更及其理由
更，原保荐代表人郑杰先生因工作变
3
动，不再担任公司的持续督导保荐代
表人。为保证持续督导工作的有序进
行，变更刘帅虎先生为公司的持续督
导保荐代表人，继续履行保荐职责。
本次保荐代表人变更后，公司的持续
督导保荐代表人为刘帅虎先生和李硕
先生
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
4
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
刘帅虎 李硕
中泰证券股份有限公司
年 月 日
5