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关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
2022 年度股东大会的法律意见书
致：沈阳兴齐眼药股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）以及中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）的规定，北京市竞天公诚律师事务所（以下简称
“本所”）指派律师出席了沈阳兴齐眼药股份有限公司（以下简称“公司”）2022
年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的有关事宜出
具本法律意见书。
本所在此同意，公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件，
随其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会召集和召开的有关事实及公司提
供的文件进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集程序
本次股东大会由公司董事会根据2023年4月18日召开的公司第四届董事会第
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十八次会议决议召集。经本所律师查验，公司董事会于2023年4月20日在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《沈阳兴齐眼药股份有限公司关于召
开2022年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），向公司全体股东发出
会议通知。
2、本次股东大会的召开程序
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行。其中，根据本所
律师见证，现场会议于2023年5月11日下午14:30时在沈阳市东陵区泗水街68号沈
阳兴齐眼药股份有限公司E1号楼二楼多功能厅如期召开，由公司副董事长张少
尧先生主持；通过深圳交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年5月11日（星
期四）9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
投票的具体时间为2023年5月11日9:15至15:00期间的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会实际召开的时间、地点与会议通知所载明的内
容一致，会议召集、召开程序符合《公司法》等法律法规、《股东大会规则》及
《沈阳兴齐眼药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员资格与召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1、根据本所律师对现场出席本次股东大会的公司股东的持股证明、股东代
理人的授权委托书和身份证明等相关资料的查验，在出席会议人员签名册上签名
并出席本次股东大会的公司股东及股东代理人共9人，代表公司有表决权股份
27,368,623股，占公司有表决权股份总数的30.9058%。上述人员均为本次股东大
会股权登记日（2023年5月4日）在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登
记在册的公司股东及其授权代理人。
2
此外，通过网络投票的公司股东，由深圳证券信息有限公司按照深圳证券交
易所有关规定进行了身份认证。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果
统计表，参加本次股东大会网络投票并进行有效表决的股东共计43人，代表公司
有表决权股份数17,814,421股，占有表决权公司股份总数的20.1168%。
以上合计，出席本次股东大会现场投票和参加网络投票的股东共52人，代
表公司有表决权股份数45,183,044股，占有表决权公司股份总数的51.0225%。
2、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次股东大会，公司高级管理人员
列席了本次股东大会，本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员资格合法有效，符合《公
司法》等法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
（二）召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会。本所律师认为，召集人资格符合
《公司法》等法律法规、《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序与表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决和网
络投票相结合的方式进行投票。公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审
议事项以现场投票方式进行了表决，按相关规定指定的股东代表、监事和本所
律师对现场投票进行了计票、监票；深圳证券信息有限公司根据公司上传的现
场投票结果，结合在该平台进行的网络投票结果，提供了本次股东大会的全部
投票结果以及表决情况的明细。
本次股东大会审议并通过了如下议案：
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1、审议通过了《关于<2022 年度董事会工作报告>的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持股5%以上股份
股东以外的其他股东（下称“中小投资者”）的表决结果：同意17,815,721股，占
出席会议中小投资者所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股
份的0%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
2、审议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
3、审议通过了《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
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占出席会议中小投资者所持股份的0%。
4、审议通过了《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
5、审议通过了《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
6、审议通过了《关于修订<董事、监事、高级管理人员薪酬方案>的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
5
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
7、审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
8、审议通过了《关于增加公司注册资本并修订<公司章程>的议案》；
表决结果：同意45,183,044股，占出席会议所有股东所持股份的100%；反对
0股，占出席会议所有股东所持股份的0%；弃权0股，占出席会议所有股东所持股
份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意17,815,721股，占出席会议中小投资者
所持股份的100%；反对0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%；弃权0股，
占出席会议中小投资者所持股份的0%。
9、审议通过了《关于修订公司内部治理相关制度的议案》；
9.01 审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》；
表决结果：同意44,286,668股，占出席会议所有股东所持股份的98.0161%；
反对896,376股，占出席会议所有股东所持股份的1.9839%；弃权0股，占出席会议
6
所有股东所持股份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意16,919,345股，占出席会议中小投资者
所持股份的94.9686%；反对896,376股，占出席会议中小投资者所持股份的
5.0314%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
9.02 审议通过了《关于修订<沈阳兴齐眼药股份有限公司募集资金管理制度>
的议案》；
表决结果：同意44,286,668股，占出席会议所有股东所持股份的98.0161%；
反对896,376股，占出席会议所有股东所持股份的1.9839%；弃权0股，占出席会议
所有股东所持股份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意16,919,345股，占出席会议中小投资者
所持股份的94.9686%；反对896,376股，占出席会议中小投资者所持股份的
5.0314%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
9.03 审议通过了《关于修订<沈阳兴齐眼药股份有限公司对外担保管理办法>
的议案》；
表决结果：同意44,286,668股，占出席会议所有股东所持股份的98.0161%；
反对896,376股，占出席会议所有股东所持股份的1.9839%；弃权0股，占出席会
议所有股东所持股份的0%。
其中，中小投资者的表决结果：同意16,919,345股，占出席会议中小投资者
所持股份的94.9686%；反对896,376股，占出席会议中小投资者所持股份的
5.0314%；弃权0股，占出席会议中小投资者所持股份的0%。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》等法律
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法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
等法律法规、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资
格、召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于沈阳兴齐眼药股份有限公司
2022年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
律师事务所负责人：
赵 洋
经办律师：
章志强
梁嘉颖
2023 年 5 月 11 日
