江苏世纪同仁律师事务所关于
南京海辰药业股份有限公司2022年度股东大会的
法律意见书
南京海辰药业股份有限公司：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国 证监会
发布的《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《南 京海辰
药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，本所 受公司
董事会的委托，指派本律师出席公司 2022 年度股东大会，并就本次股东大会的
召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、表决程序以及表决 结果的
合法有效性等事项出具法律意见。
为出具本法律意见书，本律师对本次股东大会所涉及的有关事项进 行了审
查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一并公告，并 依法对
本法律意见书承担相应的责任。
本律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公 认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格
1.本次股东大会由董事会召集。2023 年 4 月 24 日，公司召开了第四届董事
会第七次会议，决定于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年度股东大会。2023 年 4 月
25 日，公司在《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及深圳证券交
易所网站（www.szse.cn）上刊登了《南京海辰药业股份有限公司 2022 年度股东
大会通知公告》（以下简称“会议通知”）。
上述会议通知中载明了本次股东大会的召开时间、地点、股权登记 日、会
1
议召集人、股东与会方式等事项。经查，公司在本次股东大会召开二十 日前刊
登了会议通知。
2.公司本次股东大会现场会议于 2023 年 5 月 15 日下午 14：00 在南京市经
济技术开发区恒发路 1 号公司会议中心三楼会议室如期召开，会议由董事长曹
于平先生主持，会议召开的时间、地点符合本次股东大会通知的要求。
3.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
网络投票时间：（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：
2023 年 5 月 15 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；（2）通过深圳证券交易
所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2023 年 5 月 15 日 9:15-15:00。
经查验公司有关召开本次股东大会的会议文件和信息披露资料，本 律师认
为：公司在法定期限内公告了本次股东大会的时间、地点、会议议程、 出席对
象、出席会议登记办法，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行 政法规、
《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。本次股东大会由公 司董事
会召集，本次股东大会召集人资格合法、有效。
二、关于本次股东大会出席人员的资格
经本律师查验，出席本次股东大会现场会议的股东（或委托代理人 ）和通
过网络投票的股东共计 8 人，所持有表决权股份数共计 63,222,519 股，占公司
有表决权股份总额的 52.6854%，其中：
1.出席本次股东大会现场会议的股东（或委托代理人）共计 7 人，所持有表
决权股份数共计 63,210,519 股，占公司有表决权股份总额的 52.6754%。
2.根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票表决结果，参加本次股东大
会网络投票的股东共计 1 名，所持有表决权股份数共计 12,000 股，占公司有表
决权股份总额的 0.0100%。通过网络投票的股东，由深圳证券信息有 限公司按
照深圳证券交易所有关规定进行了身份认证。
经查验出席本次股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委 托证，
2
本律师认为：出席本次股东大会的股东（或代理人）均具有合法有效的 资格，
可以参加本次股东大会，并行使表决权。
三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果
公司出席本次股东大会的股东及委托代理人，以记名投票的表决方 式就提
交本次股东大会审议且在公告中列明的事项进行了投票表决，并审议通 过了以
下议案：
1.《2022 年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
2.《2022 年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
3.《2022 年年度报告全文及其摘要》
3
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
4.《2022 年度财务决算报告》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
5.《2023 年度财务预算报告》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
6.《关于 2022 年度利润分配的预案》
4
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
7.《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
8.《2023 年度董事、监事薪酬方案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0
股，占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
9.《未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划》
5
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
10.《关于修订〈公司章程〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
11.《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
6
12.《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
13.《 关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
14. 《关于修订〈对外担保制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
7
15.《关于修订〈关联交易决策制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
16.《关于修订〈防范大股东及其关联方资金占用制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
17. 《关于修订〈股东大会网络投票实施细则〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
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18. 《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
19. 《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
20. 《关于修订〈子公司管理制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,222,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 100.0000％；反对 0
股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 740,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 100.0000％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 0 股（其中，因未投票默认
弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
9
21.《关于修订〈董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
22.《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％；弃权 0 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小 股东 所持 股份的 98.3786 ％ ； 反 对
12,000 股，占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％。
23. 《关于提名刘华红女士为公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
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24. 《关于提名毛凌霄先生为公司第四届董事会独立董事候选人的议案》
总表决情况：
同意 63,210,519 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9810％；反对 0 股，
占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0190％。
中小股东总表决情况：
同意 728,100 股，占出席会议的中小股东所持股份的 98.3786％；反对 0 股，
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0000％；弃权 12,000 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议的中小股东所持股份的 1.6214％。
其中，议案 1 至议案 9 、议案 13 至议案 24 为普通决议事项，已经出席会议
的股东及委托代理人所持表决权的过半数通过；议案 10 至议案 12 为特别决议
事项，已经出席会议的股东及委托代理人所持表决权的三分之二以上通过。
本次股东大会按《公司章程》的规定计票、监票，并当场公布表决 结果。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的 投票总
数和统计数，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。
本律师认为：本次股东大会所审议的事项与公告中列明的事项相符 ，符合
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；本次股东大会不存 在对其
他未经公告的临时提案进行审议表决之情形。本次股东大会的表决过程 、表决
权的行使及计票、监票的程序均符合《公司章程》的规定。公司本次股 东大会
的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
公司本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和《上市公司 股东大
会规则》及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、召集人资格合 法有效；
会议的表决程序、表决结果合法有效。本次股东大会形成的决议合法、有效。
（以下无正文）
11
（此页无正文，为《江苏世纪同仁律师事务所关于南京海辰药业股份有限
公司 2022 年度股东大会的法律意见书》之签署页）
江苏世纪同仁律师事务所 经办律师
吴朴成 孟庆慧
陈护文
年 月 日
12
