金太阳：关于东莞金太阳研磨股份有限公司2022年年度股东大会的法律意见书2023-05-26
广东信达律师事务所 股东大会法律意见书
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广东信达律师事务所
关于东莞金太阳研磨股份有限公司
2022年度股东大会的
法律意见书
信达会字（2023）第 168 号
致：东莞金太阳研磨股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受东莞金太阳研磨股份有限公
司（以下简称“贵公司”或“公司”）委托，指派信达律师出席公司2022年度股
东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合法性进行见证，并出
具本《广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司2022年度股东大会
的法律意见书》（下称“《股东大会法律意见书》”）。
本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所
上市公司股东大会网络投票实施细则》 下称“《股东大会网络投票实施细则》”）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（下称“《创业板上市公司规范运作》”）等法律、法规、规范性文件以及现行有
效的《东莞金太阳研磨股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的有关规定，
并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事实的调查和了解
发表法律意见。
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为出具本《股东大会法律意见书》，信达已严格履行法定职责，遵循了勤勉
尽责和诚实信用原则，参与和审阅了本次股东大会的相关文件和资料，并得到了
公司如下保证：其向信达提供的与本《股东大会法律意见书》相关的文件资料均
是真实、准确、完整、有效的，不包含任何误导性的信息，且无任何隐瞒、疏漏
之处。
在本《股东大会法律意见书》中，信达根据《股东大会规则》第五条的规定，
仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员资格和召集人资格、会议
的表决程序和表决结果事项发表法律意见，不对本次股东大会审议的议案以及其
他与议案相关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。
信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信息披露资料
一并公告，并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应的责任。
鉴此，信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对本
次股东大会的相关事实出具如下见证意见：
一、关于本次股东大会的召集与召开
（一） 股东大会的召集
1. 本次股东大会由公司董事会根据2023年4月24日召开的第四届董 事会第
十次会议通过的《关于召开2022年度股东大会的议案》召集。
2. 公司董事会已于2023年4月25日在巨潮资讯网站上发布了本次股 东大会
通知。前述股东大会通知载明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络投票
的时间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事项。
3. 公司本次股东大会的股权登记日为2023年5月19日。
经核查，根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会的股权登记日为2023
年5月19日。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了股权登记日为
2023年5月19日的《证券持有人名册》。
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（二） 股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中，公司本次
股东大会现场会议于2023年5月26日下午15:00在公司如期召开。会议召开的实际
时间、地点、方式与会议通知一致。
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2023年5月26日上午9:15-
9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票
的具体时间为2023年5月26日9:15-15:00期间的任意时间。
经核查，信达律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》《创业板上市公司规范运作》等相关
法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格
（一） 现场出席本次股东大会的人员
1. 现场出席本次股东大会的股东共11名，持有公司股份56,758,021股，占公
司有表决权股本总额的40.5042%。股东均持有相关持股证明。
经核查，信达律师认为，上述股东出席本次股东大会现场会议并行使投票表
决权的资格合法有效。
2. 出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员
和信达律师。
信达律师认为，出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有资格出席本
次股东大会。
（二） 参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网络投票统计
表，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共0名，代表公司股份
0股，占公司有表决权股份总数的0.0000％。
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以上通过网络投票系统进行投票的股东的资格，由网络投票系统的提供机构
验证其身份。
（三） 本次股东大会召集人的资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》《股东
大会规则》《股东大会网络投票实施细则》《创业板上市公司规范运作》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会审议及表决事项均为公司已公告的本次股东大会会议
通知中所列出的议案，出席本次股东大会的股东未提出本次股东大会会议通知所
列议案以外的其他议案。
本次股东大会以记名投票的方式进行表决，按照《股东大会规则》和《股东
大会网络投票实施细则》规定的程序进行了计票和监票，当场公布了表决结果。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司为公司提供了网络投票结果，公司合并
计算了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会的表决结果如下：
1. 审议并通过《关于公司2022年度董事会工作报告的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
2. 审议并通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
3. 审议并通过《关于公司2022年度报告全文及其摘要的议案》
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表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
4. 审议并通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
5. 审议并通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
6. 审议并通过《关于公司及子公司使用暂时闲置自有资金进行投资理财的
议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
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持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
7. 审议并通过《关于公司及子公司申请授信融资暨对外担保的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以
上审议通过。
8. 审议并通过《关于子公司拟为客户提供融资租赁担保的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
9. 审议并通过《关于开展外汇衍生品交易及商品期货套期保值业务的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
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持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
10. 审议并通过《关于2022年度董事、监事绩效考核与薪酬的议案》
表决结果为：同意1,447,700股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的0.0000%。关联股东杨伟、刘宜彪、杜长波、方红、HU XIUYING、YANG
QING、YANG ZHEN、杨璐已回避表决。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
11. 审议并通过《关于2023年度日常关联交易预计的议案》
表决结果为：同意6,373,059股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；弃
权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份总
数的0.0000%。关联股东方红、HU XIUYING、YANG QING、YANG ZHEN、杨
璐已回避表决。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
12. 审议并通过《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
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弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以
上审议通过。
13. 审议并通过《关于减少注册资本及修订<公司章程>的议案》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以
上审议通过。
14. 审议并通过《未来三年(2023 年-2025年) 股东分红回报规划》
表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
其中，中小投资者的表决结果为：同意100股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议的中小投资者所
持有的有效表决权股份总数的0.0000%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），
占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的0.0000%。
15. 审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜
的议案》
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表决结果为：同意56,758,021股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数
的100.0000％；反对0股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东所持有效表决权股份
总数的0.0000%。
本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权的三分之二以
上审议通过。
四、结论意见
基于上述，信达律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》《创业板上市公司规范运作》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；出席会议人员和召集人的资
格合法、有效；本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。
（以下无正文）
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（本页为《广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司 2022 年度股
东大会的法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所 见证律师：
负责人：___________ _____________
魏天慧 毛晓燕
_____________
侯欣欣
年 月 日
