上海富瀚微电子股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告
华泰联合证券有限责任公司关于
上海富瀚微电子股份有限公司
2023 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：富瀚微
保荐代表人姓名：薛峰 联系电话：021-38966589
保荐代表人姓名：邹晓东 联系电话：021-38966927
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事先审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
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项 目 工作内容
（1）是否存在需要关注的事项 是
公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募
集资金投资项目“新一代全高清网络摄像机 SoC
芯片项目”于 2023 年 3 月 31 日达到预定可使用
状态。“高性能人工智能边缘计算系列芯片项
（2）关注事项的主要内容
目”、“车用图像信号处理及传输链路芯片组项
目”经公司 2023 年 4 月 13 日董事会审议通过，
前述项目达到预定可使用状态日期延长至 2024 年
6 月 30 日。
本次调整募集资金投资项目计划进度事项不存在
改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的
（3）关注事项的进展或者整改情况 情况，已履行必要审议程序。保荐机构将持续关注
上市公司募集资金投资进度，督促上市公司加快募
集资金投入，履行相应的信息披露义务。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
公司 2021 年向不特定对象发行可
转换公司债券募集资金投资项目
本次调整募集资金投资项目计
“新一代全高清网络摄像机 SoC 芯
划进度事项不存在改变或变相
片项目”于 2023 年 3 月 31 日达到
改变募集资金投向和损害股东
预定可使用状态。“高性能人工智
利益的情况，已履行必要审议程
5.募集资金存放及使用 能边缘计算系列芯片项目”、“车用
序。保荐机构将持续关注上市公
图像信号处理及传输链路芯片组
司募集资金投资进度，督促上市
项目”经公司 2023 年 4 月 13 日董
公司加快募集资金投入，履行相
事会审议通过，前述项目达到预定
应的信息披露义务。
可使用状态日期延长至 2024 年 6
月 30 日。
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
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事 项 存在的问题 采取的措施
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.股份回购承诺：富瀚微、杨小奇的承诺 是 不适用
2.分红承诺：陈春梅、龚传军、何辉、杰智控
股、上海朗瀚、上海腾瀚、万建军、杨小奇的承 是 不适用
诺
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承
诺：陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚新、龚虹
嘉、何辉、何祖源、杰智控股、沙重九、沈田 是 不适用
丰、汤勇、万建军、谢煜璋、杨小奇、张敏、庄
思宏的承诺
4.股份减持承诺：杨小奇、万建军、上海朗瀚、
是 不适用
上海腾瀚、杰智控股、陈春梅、何辉的承诺
5.填补被摊薄即期回报的措施及承诺：冯小军、
高厚新、龚虹嘉、何祖源、沙重九、沈田丰、万 是 不适用
建军、谢煜璋、杨小奇、张敏的承诺
6.其他承诺：陈春梅、陈晓春、冯小军、高厚
新、龚虹嘉、何辉、何祖源、杰智控股、沙重
九、富瀚微、上海朗瀚、上海腾瀚、沈田丰、汤
勇、万建军、谢煜璋、杨小奇、张敏、庄思宏的 是 不适用
承诺；陈春梅、龚传军、杰智控股不谋求控制的
承诺；杨小奇、东方企慧、陈春梅、龚传军关于
可转债减持的承诺；富瀚微股权激励的承诺
注：上表中承诺事项的详细内容请参见公司招股说明书、向不特定对象发行可转债募集说明书、股票期权
激励计划的相关内容。
四、重大合同履行情况
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保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行
的各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
报告期内本保荐人未因该项目受到中国证监会和
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构 深圳证券交易所的监管措施。
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 报告期内富瀚微未受到中国证监会和深圳证券交
易所的监管措施。
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于上海富瀚微电子股份有限公
司 2023 年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
薛峰 邹晓东
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
5