证券代码：300620                 证券简称：光库科技             公告编号：2023-080



                           珠海光库科技股份有限公司
                  第三届监事会第二十八次会议决议公告

        本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


      一、会议召开情况
      珠海光库科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十八次
会议于 2023 年 12 月 22 日在公司会议室以现场方式召开，本次应出席监事 3 人，
实际出席监事 3 人。公司第三届监事会第二十八次会议通知及会议资料已于 2023
年 12 月 15 日以电子邮件送达或电话通知全体监事，会议由监事会主席彭君舟先
生主持，会议的出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）和《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的有关规定，会议合法有效。
      二、会议审议情况
      经与会监事审议并书面投票表决，逐项通过如下议案：
      1、审议通过《关于公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票竞价结果
的议案》

      根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发
行注册管理办法》和《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及公司 2022 年度股东大会的授权，
公司及主承销商于 2023 年 12 月 11 日向符合条件的投资者发送了《珠海光库科
技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称“《认购
邀请书》”），以 2023 年 12 月 12 日作为发行期首日。经 2023 年 12 月 14 日投资
者报价并根据《认购邀请书》关于确定发行对象、发行价格及获配股数的原则，
监事会确认公司本次以简易程序向特定对象发行股票的最终竞价结果如下：
                                      获配价格
 序号           发行对象                          获配股数（股）      获配金额（元）
                                      （元/股）
  1        诺德基金管理有限公司         40.10       1,975,062          79,199,986.20
  2       汇安基金管理有限责任公        40.10          822,942         32,999,974.20
                     司

  3       财通基金管理有限公司    40.10        748,129      29,999,972.90
  4              郭伟松           40.10        748,129      29,999,972.90

  5       国泰基金管理有限公司    40.10        194,516       7,800,091.60

              合计                  -         4,488,778     179,999,997.80

      本次发行的最终数量以经深圳证券交易所审核通过并报中国证券监 督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册发行的股票数量为准；如本次发行
数量因监管政策变化、发行审核及注册文件要求等予以变化或调减的，则本次发
行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减，届时将由董事会按照中国
证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求直接办理，不再另行召开董事会审议。
      表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
      2、审议通过《关于公司与特定对象签署附生效条件的股份认购协议的议案》
      根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交
易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规和规范性
文件的规定及公司 2022 年度股东大会的授权，公司启动发行后，根据最终的竞
价结果及《认购邀请书》的要求，监事会同意公司与以下特定对象签署附生效条
件的股份认购协议：
      2.1、公司与国泰基金管理有限公司签署《珠海光库科技股份有限公司与国泰
基金管理有限公司关于珠海光库科技股份有限公司以简易程序向特定对 象发行
股票之附生效条件的股份认购协议》。
      表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
      2.2、公司与郭伟松签署《珠海光库科技股份有限公司与郭伟松关于珠海光库
科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票之附生效条件的股份 认购协
议》。
      表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
      2.3、公司与财通基金管理有限公司签署《珠海光库科技股份有限公司与财通
基金管理有限公司关于珠海光库科技股份有限公司以简易程序向特定对 象发行
股票之附生效条件的股份认购协议》。
      表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    2.4、公司与诺德基金管理有限公司签署《珠海光库科技股份有限公司与诺德
基金管理有限公司关于珠海光库科技股份有限公司以简易程序向特定对 象发行
股票之附生效条件的股份认购协议》。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    2.5、公司与汇安基金管理有限责任公司签署《珠海光库科技股份有限公司与
汇安基金管理有限责任公司关于珠海光库科技股份有限公司以简易程序 向特定
对象发行股票之附生效条件的股份认购协议》。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    3、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票预案（修
订稿）的议案》
    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交
易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律规定及公司2022年度股东大会
的授权，结合公司实际情况以及本次发行的竞价结果，监事会同意公司董事会就
本次发行编制的《珠海光库科技股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象发
行股票预案（修订稿）》。
    具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，获得通过。
    4、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证
分析报告（修订稿）的议案》
    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交
易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律规定及公司2022年度股东大会
的授权，结合公司的实际情况以及本次发行的竞价结果，监事会同意公司董事会
就本次发行编制的《珠海光库科技股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象
发行股票方案论证分析报告（修订稿）》。
    具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    5、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金
使用可行性分析报告（修订稿）的议案》
    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交
易所上市公司证券发行上市审核规则》等相关法律规定及公司2022年度股东大会
的授权，结合公司的实际情况以及本次发行的竞价结果，监事会同意公司董事会
就本次发行编制的《珠海光库科技股份有限公司2023年度以简易程序向特定对象
发行股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
    具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    6、审议通过《关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期
回报及采取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案》
    根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作
的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《关于首发及再
融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》等相关法律规定及公司
2022年度股东大会的授权，为保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，就
本次以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标 的影响
进行了分析，并提出了填补摊薄即期回报的具体措施，相关主体对公司填补摊薄
即期回报拟采取的措施能够得到切实履行作出了承诺。现基于公司本次发行的竞
价结果，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行了更新，并提出了具体的填
补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。
    具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    7、审议通过《关于开设以简易程序向特定对象发行股票募集资金专项账
户并授权签署募集资金监管协议的议案》
    为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者权益，根据《上市公司
证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管
理制度》等相关规定，公司拟设立募集资金专项账户，用于 2023 年度以简易程
序向特定对象发行股票募集资 金的专 项存 储和使 用， 公司及 全 资 子 公 司
Advanced Fiber Resources (Thailand) Co., Ltd.（中文名称：光库泰国有限责任公司）
将与保荐机构、拟开户银行签署募集资金监管协议，对募集资金的存放和使用情
况进行监管；同时授权公司管理层确定开户银行、办理与开户银行、保荐机构签
订监管协议等具体事宜。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    8、审议通过《关于<珠海光库科技股份有限公司2023年度以简易程序向特定
对象发行股票并在创业板上市募集说明书>真实性、准确性、完整性的议案》
    根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证
券的公司信息披露内容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件》《深
圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》等法律、法规和规范性文件的要
求，及公司2022年度股东大会的授权，结合公司具体情况，就2023年度以简易程
序向特定对象发行股票事宜，公司编制了《珠海光库科技股份有限公司2023年度
以简易程序向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》。监事会认为该文
件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在
损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。
    9、审议通过《关于公司<非经常性损益明细表>的议案》
    根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第59号——上市公司发行证券申请文件》等法律法规，监事会同意
公司编制的《珠海光库科技股份有限公司非经常性损益明细表（截至2023年9月
30日止及前三个年度）》。该损益明细表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）
鉴证，并出具了《珠海光库科技股份有限公司非经常性损益鉴证报告（截至2023
年9月30日止及前三个年度）》。
    具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权，获得通过。

    三、备查文件
    第三届监事会第二十八次会议决议。

    特此公告。



                                               珠海光库科技股份有限公司

                                                        监事会

                                                   2023 年 12 月 25 日