证券代码：300633           证券简称：开立医疗           公告编号：2023-045


             深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会

         关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单

                      的核查意见及公示情况说明


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、公示情况及核查方式

    深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 21
日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指
南》”）等相关法律法规的规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称
“本次激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会
结合公示情况对激励对象名单进行了核查，相关公示及核查情况如下：
    1、公司对激励对象的公示情况
    公司于 2023 年 8 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《2023
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《2023 年
限制性股票激励计划激励对象名单》等，并于 2023 年 8 月 23 日至 2023 年 9 月
1 日通过公司内部张贴公告的方式公示了激励对象的姓名和职务。在公示的期限
内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。
    2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或
子公司签订的劳动合同（或聘用合同）、拟激励对象在公司或子公司担任的职务
及其任职情况等。
    二、监事会的核查意见

    监事会根据《管理办法》、《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件
的规定，对本次激励计划激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
    1、本次激励计划激励对象为公司微创外科业务团队员工（包含外籍员工）
及董事会认为应当激励的其他人员，均为公司或子公司正式在职员工。本计划激
励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股
东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    2、经核查，本次激励计划激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得
成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、本次激励计划激励对象均具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等
规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围。

    综上所述，公司监事会认为，公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象均
符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象条件，其作为公司 2023 年
限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    特此公告。

                                深圳开立生物医疗科技股份有限公司监事会
                                                          2023 年 9 月 1 日