证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2023-080
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东凯普生物科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1713 号）同意，公司向包
括实际控制人之一、董事、常务副总经理管秩生先生在内的 8 名特定对象发行人
民币普通股（A 股）22,945,804 股，每股发行价格为人民币 45.76 元，募集资
金总额为人民币 105,000.00 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 2,258.04 万
元后的募集资金净额为 102,741.96 万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于
2020 年 9 月 7 日对本次募集资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字
[2020]第 ZI10573 号”《验资报告》。
（二）募集资金的使用及结余情况
2023 年上半年，公司向特定对象发行股票募集资金合计已使用 4,053.00 万
元。截至 2023 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行股票募集资金累计已使用
68,517.56 万元，部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金 4,064.63 万元，
尚未使用的募集资金 34,486.45 万元，募集资金账户产生的利息收入扣除手续费
支出后净额累计为 379.12 万元，使用募集资金进行现金管理产生的收益金额累
计为 3,947.56 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金金额为 34,486.45 万元；其
中，募集资金现金管理未到期金额为 25,800.00 万元，存放于募集资金专户的余
额为 8,686.45 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，公司制定了《募集资
金管理制度》并根据最新的法规要求持续进行更新。募集资金到位后，公司《募
集资金管理制度》得到严格执行，募集资金实行专户存储，募集资金项目支出执
行严格的审批程序。
2020 年 9 月 7 日，经董事会批准，公司、公司募投项目实施子公司和保荐
机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）分别与中国建设银行股份
有限公司潮州市分行、中国银行股份有限公司潮州分行、中国工商银行股份有限
公司潮州分行、交通银行股份有限公司潮州分行营业部签订了《募集资金四方监
管协议》；2020 年 9 月 14 日，公司、中信证券和中国建设银行股份有限公司潮
州市分行签订了《募集资金三方监管协议》。上述《募集资金三方监管协议》《募
集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。报
告期内，上述监管协议均得到切实的履行。
（二）募集资金的存放情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司向特定对象发行股票募集资金银行存储专户余
额为 8,686.45 万元，存放情况如下：
单位：人民币万元
专户金额
序号 开户人 开户银行 募集资金专项账户
（含利息）
广东凯普生物 中国建设银行股
已于 2023 年 5 月
专户 1 科技股份有限 份有限公司潮州 44050180869900001876
25 日销户
公司 市分行
广州凯普医药 中国银行股份有
专户 2 627573579239 7,684.38
科技有限公司 限公司潮州分行
中国工商银行股
潮州凯普生物
专户 3 份有限公司潮州 2004024029200241976 0
化学有限公司
分行
广州凯普医学 中国工商银行股
已于 2023 年 5 月
专户 4 检验发展有限 份有限公司潮州 2004024029200241852
31 日销户
公司 分行
交通银行股份有
潮州凯普生物
专户 5 限公司潮州分行 495495182013000046935 498.88
化学有限公司
营业部
专户金额
序号 开户人 开户银行 募集资金专项账户
（含利息）
中国工商银行股
广州凯普生物
专户 6 份有限公司潮州 2004024029200242080 503.19
科技有限公司
分行
合计 8,686.45
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
募集资金的使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 10 月 30 日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的议案》，同意使用募集资金对截至 2020 年 9 月 14 日公司已投入募投项目的
自筹资金合计人民币 3,484.44 万元进行置换。上述投入与置换情况业经立信会
计师事务所(特殊普通合伙)审核，并出具《广东凯普生物科技股份有限公司募集
资金置换专项审核报告》（信会师报字[2020]第 ZI10642 号），符合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关规定，决策程序合法、有效。
该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金拟 自筹资金预 其中
序号 项目名称
投入的金额 先投入金额 工程建设费 基本预备费 研发费用
核 酸 分 子诊
1 断 产 品 产业 13,200.00 309.00 309.00 - -
化项目
第 三 方 医学
2 实 验 室 升级 10,000.00 967.80 967.80 - -
项目
核 酸 分 子诊
3 断 产 品 研发 40,900.00 1,876.20 62.35 - 1,813.85
项目
抗 HPV 药物
4 9,400.00 331.44 46.57 - 284.87
研发项目
合计 73,500.00 3,484.44 1,385.72 - 2,098.72
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、节余募集资金使用情况
2023 年 4 月 13 日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第五
次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金的议案》，鉴于募集资金投资项目“核酸分子诊断产品产业化项目”已
达到预定可使用状态，为了更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，董
事会同意公司将上述项目予以结项，并将节余募集资金 4,036.18 万元（包括现
金管理收益及银行存款利息）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动（实
际转出金额以资金转出当日专户余额扣减尚未支付的项目尾款为准）。2023 年 5
月 5 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述事项。
6、超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 9 月 23 日，公司第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证正
常经营，不影响募集资金项目正常进行的前提下，为提高公司闲置募集资金使用
效率，同意公司使用不超过人民币 8 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，单项理财产品期限
最长不超过一年。该事项自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在决
议有效期内可循环滚动使用额度。上述议案已经公司 2020 年第四次临时股东大
会审议通过。
2021 年 9 月 29 日，公司第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第二
十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在
保证正常经营，不影响募集资金项目正常进行的前提下，同意使用不超过人民币
6.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满
足保本要求的现金管理产品，单项理财产品期限最长不超过一年。该事项自公司
董事会审议通过之日起 12 个月（含本数）内有效，在决议有效期内可循环滚动
使用额度。本事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
2022 年 8 月 31 日，公司第五届董事会第一次会议和第五届监事会第一次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证正常
经营，不影响募集资金项目正常进行的前提下，同意使用不超过人民币 4.5 亿元
的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要
求的现金管理产品，单项理财产品期限最长不超过一年。该事项自公司董事会审
议通过之日起 12 个月（含本数）内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
本事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。
截至 2023 年 6 月 30 日，尚未使用的募集资金金额为 34,486.45 万元；其
中，25,800.00 万元在董事会审议通过的额度和期限内进行现金管理，8,686.45
万元存放于募集资金专户。
8、募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照相关法律、法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的
规定使用管理募集资金，及时、真实、准确、完整地披露募集资金存放和使用情
况，不存在募集资金管理违规情形。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会
二〇二三年八月三十一日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2023 年半年度
编制单位：广东凯普生物科技股份有限公司 单位：人民币万元
本年度
投入募
募集资金总额 102,741.96 4,053.00
集资金
总额
报告期内变更用途的募 集
0
资金总额 已累计
累计变更用途的募集资 金 投入募
0 68,517.56
总额 集资金
累计变更用途的募集资 金 总额
0
总额比例
是否
项目
已变 截至期
项目达 可行
承诺投资 更项 末投资 本年 是否
募集资金 调整后投 截至期末 到预定 性是
项目和超 目 本年度投 进度 度实 达到
承诺投资 资总额 累计投入 可使用 否发
募资金投 （含 入金额 （%） 现的 预计
总额 （1） 金额(2) 状态日 生重
向 部分 (3)＝ 效益 效益
期 大变
变 (2)/(1)
化
更）
承诺投资
项目
1、核酸分
子诊断产 13,200.0 13,200.0 2023 年 3 不 适 不 适
否 1,749.69 9,345.57 70.80 否
品产业化 0 0 月 用 用
项目
2、第三方
医学实验 10,000.0 10,000.0 10,393.5 2023 年 3 不 适 不 适
否 0.34 103.94 否
室升级项 0 0 9 月 用 用
目
3、核酸分
子诊断产 40,900.0 40,900.0 16,895.5 2024 年 3 不 适 不 适
否 1,681.71 41.31 否
品研发项 0 0 8 月 用 用
目
4、抗 HPV 药
2025 年 3 不 适 不 适
物研发项 否 9,400.00 9,400.00 621.26 2,640.86 28.09 否
月 用 用
目
5、补充运 29,241.9 29,241.9 29,241.9 不适不适
否 0 100.00 不适用 否
营资金 6 6 6 用 用
承诺投资 102,741. 102,741. 68,517.5
- 4,053.00 66.69 - -
项目合计 96 96 6
超 募 资 金 不适用
投向
1、核酸分子诊断产品产业化项目
截至 2023 年 3 月，本项目已达到预定可使用状态，公司于 2023 年 4 月 13 日审
议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资 金的
议案》，同意将本项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，已经公司 20 22 年度
股东大会审议通过。本项目计划总投资金额为 13,623.49 万元，其中募集资金计 划投
资金额为 13,200 万元；项目实际投资总金额为 11,365.24 万元（含“2020 年增 强制
造业核心竞争力专项（第二批）中央预算内投资资金”1,563 万元），占项目计 划总
投资金额的 83.42%，其中募集资金实际投资金额为 9,802.24 万元，募集资金节 余金
未达到计
额为 4,036.18 万元（含理财收益及扣除手续费后的利息收入 638.42 万元，以实 际转
划进度或
出的金额为准）。
预计收益
本项目效益反映在实施子公司潮州凯普生物化学有限公司整体的经济 效益 上。
的情况和
项目实施前（2019 年），项目实施子公司实现的净利润为 14,380.82 万元，2020 年、
原因（分具
2021 年和 2022 年，项目实施子公司实现的净利润分别为 21,816.58 万元、38,760 .42
体项目）
万元、84,336.96 万元，取得良好的经济效益。
2、第三方医学实验室升级项目
截至 2022 年 12 月 31 日，本项目募集资金已全部使用完毕，达到预定可使用状
态。项目效益主要体现为通过对原第三方医学实验室进行扩建和升级，扩大检测 服务
范围和服务质量，提升公司盈利能力。项目实施前（2019 年），本项目升级的第 三方
医学实验室合计实现的净利润为-3,008.86 万元，2020、2021 年和 2022 年，上述第
三方医学实验室合计实现的净利润分别为 9,355.40 万元、12,300.03 万元、12,975 .02
万元，取得良好的经济效益。
项目可行
性发生重
不适用
大变化的
情况说明
超募资金
的金额、用
不适用
途及使用
进展情况
募集资金
投资项目
不适用
实施地点
变更情况
募集资金
投资项目
不适用
实施方式
调整情况
募集资金
见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况中 3、募集资金投资项目先期投入 及置
投资项目
换情况
先期投入
及置换情
况
用闲置 募
集资金 暂
时补充 流 不适用
动资金 情
况
项目实 施
出现募 集
资金节 余 见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况中 5、节余募集资金使用情况
的金额 及
原因
尚未使用
的募集资
见本报告三、本年度募集资金的实际使用情况中 7、尚未使用的募集资金用途及 去向
金用途及
去向
募集资金
使用及披
露中存在 无
的问题或
其他情况
