正元智慧集团股份有限公司

                               监事会议事规则
                               （2023年10月修订）


                                 第一章       总则

       第一条 为完善法人治理结构，进一步提高监事会工作效率，更好地保障股
东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯，正元智慧集团股份有限公司
（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》和《公司章程》等有关
规定，制定本规则。
       第二条 监事、监事会依据法律、行政法规和《公司章程》的规定行使职
权，公司董事会、总经理、各部门及分支机构应当予以配合，并提供必要的保
障，公司任何机构和个人不得干预或干扰监事和监事会正常行使职权。

                              第二章       监事会职权

       第三条 监事会应在《公司法》和《公司章程》等规定的范围内行使职权。
       第四条 监事会行使下列职权：
   （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
   （二）检查公司财务；
   （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建
议；
   （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级
管理人员予以纠正；
   （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和
主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
   （六）向股东大会提出提案；


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   （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提
起诉讼；
   （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
   （九）公司章程规定或股东大会授予的其他职权。

                       第三章   监事会会议的召集和召开

    第五条 监事会每六个月至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会
会议。定期会议通知应当在会议召开十日以前，临时会议通知应当在会议召开
五日以前书面送达全体监事。
   出现下列情况之一的，监事会应当召开临时会议：
   （一）任何监事提议召开时；
   （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章、监
管部门的各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决
议时；
   （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时：
   （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
   （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证
券交易所公开谴责时：
   （六）证券监管部门要求召开时；
   （七）公司章程规定的其他情形。
   监事会会议因故不能如期召开的，公司应说明原因。
    第六条 监事会主席召集和主持监事会会议，监事会主席不能履行职务或者
不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
    第七条 监事会书面会议通知包括以下内容：
   （一）会议日期和地点；
   （二）拟审议的事项（会议提案）；
   （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
   （四）监事表决所必需的会议材料；
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   （五）监事应当亲自出席会议的要求；
   （六）联系人和联系方式。


   口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需
要尽快召开监事会临时会议的说明。
    第八条 监事会会议应当有1/2以上的监事出席方可举行。在保障监事充分
表达意见的前提下，监事会会议可用传真等通讯方式进行表决，并由参会监事
签字。
    第九条 监事会会议应当由监事本人出席。监事因故不能出席的，可以书面
委托其他监事代为出席。
   委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、代理权限和有效期限，并由委
托人签名或盖章。
   代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事
会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
    第十条 监事会认为必要时，可以邀请公司董事、总经理及其他高管、内部
及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

                         第四章    监事会议事程序

    第十一条 监事应本着实事求是、认真负责、廉洁公正的精神，就其职权内
有关问题进行调查、研究、分析。
    第十二条 监事会以投票方式表决，每一监事享有一票表决权。监事会作出
决议，必须经全体监事的二分之一以上通过。
    第十三条 监事会决议公告包括以下内容：
   （一）会议召开的时间、地点、方式，以及是否符合有关法律、法规、规
章和本章程的说明；
   （二）亲自出席、缺席的监事人数、姓名和缺席的理由；
   （三）每项提案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关监事反对或者
弃权的理由；
   （四）审议事项的具体内容和会议形成的决议。
   监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上市规则》的有关规定办理。
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    第十四条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记
录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监
事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。监事会会议记录的保存期限十年。

                              第五章   附 则

    第十五条 本规则未尽事宜，按照国家法律、行政法规、部门规章、规范性
文件和《公司章程》执行；本规则如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和经合法程序修改后《公司章程》相抵触时，按有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
    第十六条 本规则经公司股东大会审议通过后生效并实施，修改时亦同。
    第十七条 本规则由公司监事会负责解释。




                                            正元智慧集团股份有限公司
                                                 2023年10月24日




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