证券代码：300671         证券简称：富满微            公告编号：2023-030



                   富满微电子集团股份有限公司

 关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的公
                                   告


  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    富满微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 8 月 25 日召
开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》。现将有关事项说明
如下：

    一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
    （一）2021 年 3 月 12 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，独立
董事发表了独立意见。
    （二）2021 年 3 月 12 日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
    （三）2021 年 3 月 12 日至 2021 年 3 月 24 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会和证券部均未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 3 月 25 日，公司披露《监事会关于 2021 年限制性股票激
励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-015）。


                                   -1-
    （四）2021 年 3 月 31 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通
过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划事宜的议案》等议案。
    （五）2021 年 3 月 31 日，公司披露《2021 年限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-017）。
    （六）2021 年 5 月 11 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第
二次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单
和授予数量的议案》与《关于向 2021 年限制性股票激励对象授予限制性股票的
议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对授予限制性股票的激励
对象名单（调整后）进行了核实。北京德恒（深圳）律师事务所出具了《关于富
满微电子集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整与授予事项的法律
意见》。
    （七）2021 年 6 月 7 日，公司第三届董事会第三次会议和第三届监事会第
三次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予数量和授予价
格的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    （八）2022 年 5 月 13 日，公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会
第十二次会议审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期归属
条件成就的议案》和《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归
属的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    （九）2023 年 4 月 11 日，公司第三届董事会第十九次会议和第三届监事会
第十六次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划公司层面部分
业绩考核指标的议案》，公司拟对 2021 年限制性股票激励计划中公司层面 2023
年度和 2024 年度业绩考核指标进行调整，并相应修订公司《2021 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要，《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》中的相关内容。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
    （十）2023 年 8 月 25 日，公司分别召开第三届董事会第二十二次会议和第
三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废部分已授予但尚未归属的第二




                                   -2-
类限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了相应的
法律意见书。
    二、本次作废第二类限制性股票的具体情况
    根据公司《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）
及《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 以下简称“《管理办法》”），
鉴于：
    1、 部分激励对象离职：公司 2021 年限制性股票激励计划中有 16 名激励对
象已离职，不符合激励及归属条件，其已获授尚未归属的第二类限制性股票不得
归属，将由公司作废。
    2、 公司层业绩考核不达标：本激励计划授予的第二类限制性股票的第二个
归属期已满（归属期为“自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起 36
个月内的最后一个交易日止”）。根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的大华审字[2023]001693 号《富满微电子集团股份有限公司审计报告》，2022
年度的业绩未达到第二个归属期的业绩考核目标，归属条件未成就，全部激励对
象第二个归属期计划归属的限制性股票均不得归属。
    激励对象              人数             作废情形/原因      本次作废股数 （股）

                                      已离职，不符合激励
  激励对象离职             16                                      588,500
                                             及归属条件

                                          2022 年度的业绩未

                                      达到第二个归属期的
  其余激励对象            145                                      892,355
                                      业绩考核目标，归属

                                             条件未成就

         合计             161                                     1,480,855



    第二期当期限制性股票作废，本次作废合计股数 1,480,855 股第二类限制性
股票。根据公司 2021 年第二次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已
授予尚未归属的第二类限制性股票事项无需提交股东大会审议。
    三、 本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票对公司的影响




                                    -3-
    公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票符合《激励计划》
和《管理办法》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，
不会影响公司股权激励计划的正常实施。
    四、 独立董事意见
    我们认为，公司本次作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属
的第二类限制性股票符合相关法律法规及规范性文件以及公司《激励计划》的相
关规定，程序合法、合规，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们一致同意作废本次激励计划部
分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的事项。
    五、 监事会意见
    监事会认为，根据《管理办法》《激励计划》等相关规定，本次作废 2021
年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的程序合法
合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司本次作废
本次激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的事宜。
    六、 法律意见书的结论性意见
    截至本法律意见出具之日，公司本次作废已经取得必要的批准和授权，符合
《股权激励管理办法》《指南第 1 号》和《激励计划》的相关规定； 本次作废
的原因和数量符合《股权激励管理办法》《指南第 1 号》和《激励计划》的相
关规定。
    七、 备查文件
    1、 富满微电子集团股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议；
    2、 富满微电子集团股份有限公司第三届监事会第十八次会议决议；
    3、 富满微电子集团股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十二次
会议相关事项的独立意见；
    4、 《北京德恒（深圳）律师事务所关于富满微电子集团股份有限公司关于
作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的法律意见书》。
    特此公告。


                                            富满微电子集团股份有限公司


                                  -4-
            董事会
      2023 年 8 月 29 日




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