隆盛科技：无锡隆盛科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）摘要2023-09-27
证券简称：隆盛科技 证券代码：300680
无锡隆盛科技股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
（草案）摘要
无锡隆盛科技股份有限公司
二〇二三年九月
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
本公司所有激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自
相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本
激励计划所获得的全部利益返还公司。
1
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
特别提示
一、《无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“本激励计划”）由无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称“隆盛科
技”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司股
权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等法律、行政法
规、规范性文件以及《无锡隆盛科技股份有限公司章程》等有关规定制定。
二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，股票来源为公司从
二级市场回购的公司 A 股普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后，
在归属期内以授予价格分次获得公司回购的 A 股普通股股票，该等股票将在中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股
票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2,760,500 股，约占本激励计划
草案公告时公司股本总额 231,024,278 股的 1.19%。其中，首次授予限制性股票
2,509,000 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.09%，约占本次授
予权益总额的 90.89%；预留 251,500 股，约占本激励计划草案公告时公司股本
总额的 0.11%，预留部分约占本次授予权益总额的 9.11%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性
股票的授予数量/归属数量将根据本激励计划做相应的调整。
四、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 11.48 元/股。
2
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公司发
生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性
股票的授予价格将根据本激励计划做相应的调整。
五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 110 人，占公司 2022 年底员
工总数 701 人的 15.69%，包括在公司（含子公司）任职的部分董事、高级管理
人员及董事会认为需要激励的其他人员，包括单独或合计持股 5%以上股东或实
际控制人。本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入本激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12
个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
本激励计划首次授予的激励对象包含持有公司 5%以上股份的倪铭先生。倪
铭先生为公司实际控制人，同时在公司担任董事长、总经理，在公司的战略规
划、经营管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用，因此，本激励计划
将倪铭先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》
等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
六、本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。激励对象获授的限制性
股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股
权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
3
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符
合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则（2023 年修订）》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺：不为本次限制性股票激励计划的激励对象通过本激励计划
获得限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担
保。
十、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规
定召开董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日
内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计
划，未授予的限制性股票作废失效。根据《上市公司股权激励管理办法》规定，
上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。公司应当在本激励计划经公司
股东大会审议通过后的 12 个月内明确预留授予的激励对象；超过 12 个月未明
确的，预留部分对应的限制性股票失效。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
4
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
目 录
第一章 释义................................................................................................................... 6
第二章 本激励计划的目的与原则............................................................................... 7
第三章 本激励计划的管理机构................................................................................... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围........................................................................... 9
第五章 本激励计划的激励方式、股票来源、数量和分配..................................... 11
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期................................. 13
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......................................... 16
第八章 限制性股票的授予与归属条件..................................................................... 17
第九章 本激励计划的调整方法和程序..................................................................... 22
第十章 本激励计划的会计处理................................................................................. 24
第十一章 公司/激励对象各自的权利义务 ............................................................... 26
第十二章 公司/激励对象发生异动的处理 ............................................................... 28
第十三章 附则............................................................................................................. 31
5
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
隆盛科技、本公司、公司、
指 无锡隆盛科技股份有限公司
上市公司
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励
本激励计划、本计划 指
计划（草案）
限制性股票、第二类限制性 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
指
股票 属条件后分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的在公司（含
激励对象 指 子公司）任职的部分董事、高级管理人员及董事会认
为需要激励的其他人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
授予日 指
为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对
授予价格 指
象获得公司股份的价格
自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票
有效期 指
全部归属或作废失效之日止
限制性股票激励对象满足归属条件后，上市公司将股
归属 指
票登记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的、激励对象为获得激励
归属条件 指
股票所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
归属日 指
登记的日期，归属日必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修
《上市规则》 指
订）》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
《自律监管指南》 指
号——业务办理》
《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激
《业务指南》 指
励》
《公司章程》 指 《无锡隆盛科技股份有限公司章程》
《无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激
《考核管理办法》 指
励计划实施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注 1：本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和
根据该类财务数据计算的财务指标。
注 2：本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入
所造成。
6
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动其积
极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方
共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障
股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》
《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》《业务指南》等有关法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
7
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、
变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授
权董事会办理。
二、董事会作为本激励计划的执行机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬与考核委员会，负责拟定和修订本激励计划并报董事会审议；董事会
对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内
办理本激励计划的相关事宜。
三、独立董事、监事会作为本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是
否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表
意见。监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和深
交所业务规则进行监督，并对本激励计划的激励对象名单进行审核。独立董事
应当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、
监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公
司及全体股东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设
定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本
激励计划安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事
务所、独立财务顾问应当同时发表明确意见。
激励对象获授的限制性股票在归属前，独立董事、监事会应当就本激励计
划设定的归属条件是否成就发表明确意见。
8
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》《业务指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员及董事会认为需要激励的
其他人员。对符合本激励计划激励对象范围的人员，由公司薪酬与考核委员会
拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本激励计划授予的激励对象总人数为 110 人，占公司 2022 年底员工总数
701 人的 15.69%，包括在公司（含子公司）任职的部分董事、高级管理人员及
董事会认为需要激励的其他人员。
本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事。以上激励对象中，董
事、高级管理人员必须经股东大会选举或公司董事会聘任。所有激励对象必须
在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在
聘用或劳动关系。
本激励计划首次授予的激励对象包含持有公司 5%以上股份的倪铭先生。倪
铭先生为公司实际控制人，同时在公司担任董事长、总经理，在公司的战略规
划、经营管理、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用，因此，本激励计划
将倪铭先生作为激励对象符合公司的实际情况和发展需要，符合《上市规则》
等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入本激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12
个月内确定。经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业
9
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
意见并出具法律意见书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照
首次授予的标准确定。
三、激励对象的核实
（一）本激励计划经公司董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象
的姓名和职务，公示期不少于十日。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在
公司股东大会审议本激励计划前五日披露监事会对激励对象名单审核及公示情
况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
10
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第五章 本激励计划的激励方式、股票来源、数量和分配
一、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票，股票来源为公司从二级
市场回购的公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量为 2,760,500 股，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 231,024,278 股的 1.19%。其中，首次授予限制性股票
2,509,000 股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.09%，约占本次授
予权益总额的 90.89%；预留 251,500 股，约占本激励计划草案公告时公司股本
总额的 0.11%，预留部分约占本次授予权益总额的 9.11%。
截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本
公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.00%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占本激励计划
获授的限制性 占授予限制性
公告日股本总
序号 姓名 国籍 职务 股票数量 股票总数的比
额的比例
（股） 例（%）
（%）
1 倪铭 中国 董事长、总经理 350,000 12.68% 0.15%
2 魏迎春 中国 董事、副总经理 120,000 4.35% 0.05%
3 闫政 中国 副总经理 100,000 3.62% 0.04%
4 戴立中 中国 副总经理 90,000 3.26% 0.04%
副总经理兼财务
5 徐行 中国 总监、董事会秘 90,000 3.26% 0.04%
书
6 彭俊 中国 副总经理 90,000 3.26% 0.04%
7 王劲舒 中国 董事、副总经理 50,000 1.81% 0.02%
11
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
占本激励计划
获授的限制性 占授予限制性
公告日股本总
序号 姓名 国籍 职务 股票数量 股票总数的比
额的比例
（股） 例（%）
（%）
董事会认为需要激励的其他人员
1,619,000 58.65% 0.70%
（103 人）
预留部分 251,500 9.11% 0.11%
合计 2,760,500 100.00% 1.19%
注 1：上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计
数均未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 20%。
注 2：表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
注 3：预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会
提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按
要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
12
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票
全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必
须为交易日。公司需在股东大会审议通过本激励计划后 60 日内授予限制性股票
并完成公告。如公司未能在股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内完成上
述工作的，将及时披露未完成的原因并终止实施本计划，未授予的限制性股票
失效。预留部分须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出，
超过 12 个月未明确激励对象的，预留限制性股票失效。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间
内：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报
告和半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，
以相关规定为准。
本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
13
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
归属安排 归属时间 归属比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个
第一个归属期 30%
月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36 个
第二个归属期 40%
月内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予之日起 48 个
第三个归属期 30%
月内的最后一个交易日当日止
若预留部分限制性股票于 2023 年第三季度报告披露之前授予，则各期归属
时间安排与首次授予一致；若预留部分限制性股票于 2023 年第三季度报告披露
之后授予，则预留部分限制性股票归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
预留授予 自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个
50%
第一个归属期 月内的最后一个交易日当日止
预留授予 自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36 个
50%
第二个归属期 月内的最后一个交易日当日止
激励对象依据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保
或偿还债务，已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股
等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿
还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属，并作废失效。
在满足归属条件后，公司将办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。未
满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失
效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至以后年度。
四、本激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本激
励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若
干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体
内容如下：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的
14
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在
买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司
所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（三）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份
的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
股份实施细则》等相关规定。
（四）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、法
规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的
有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的相关规定。
15
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第七章 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 11.48 元，即满足授予
条件和归属条件后，激励对象可以每股 11.48 元的价格购买公司从二级市场回
购的公司 A 股普通股股票。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低
于下列价格中的较高者：
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易
日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）的 60%，为每股 10.97 元；
（二）本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交
易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）的 60%，为每股 11.48 元。
三、预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的授予价格一
致，为每股 11.48 元。
16
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第八章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下
列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
17
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划
已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施
股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第（二）
条规定的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废
失效。
（三）满足公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核
一次，根据考核目标的完成程度核算公司层面归属比例。
18
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
本激励计划首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
业绩考核指标
归属期
营业收入增长率（A） 净利润增长率（B）
以 2022 年业绩为基数，2023 年营 以 2022 年业绩为基数，2023 年净
第一个归属期
业收入增长率为 50% 利润增长率为 90%
以 2022 年业绩为基数，2024 年营 以 2022 年业绩为基数，2024 年净
第二个归属期
业收入增长率为 120% 利润增长率为 200%
以 2022 年业绩为基数，2025 年营 以 2022 年业绩为基数，2025 年净
第三个归属期
业收入增长率为 180% 利润增长率为 300%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准，其中净利润指经审计的
归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它激励计划在当年所产生的股份支付费用
影响的数值作为计算依据。
公司考核年度营业收入增长率实际为 a，净利润增长率实际为 b。公司层面
业绩考核与公司层面归属比例的关系如下表所示：
公司层面业绩考核 公司层面归属比例
a≥A 且 b≥B 100%
a≥A，b＜B 或 b≥B，a＜A 50%
a＜A 且 b＜B 0
若预留部分限制性股票在 2023 年第三季度报告披露之前授予，则预留部分
业绩考核与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票在 2023 年第三季度报告
披露之后授予，则预留部分业绩考核目标如下表所示：
业绩考核指标
归属期
营业收入增长率（A） 净利润增长率（B）
预留授予 以 2022 年业绩为基数，2024 年营 以 2022 年业绩为基数，2024 年净
第一个归属期 业收入增长率为 120% 利润增长率为 200%
预留授予 以 2022 年业绩为基数，2025 年营 以 2022 年业绩为基数，2025 年净
第二个归属期 业收入增长率为 180% 利润增长率为 300%
注：上述指标均以公司年度审计报告所载公司合并报表数据为准，其中净利润指经审计的
归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其它激励计划在当年所产生的股份支付费用
影响的数值作为计算依据。
公司考核年度营业收入增长率实际为 a，净利润增长率实际为 b。公司层面
业绩考核与公司层面归属比例的关系如下表所示：
公司层面业绩考核 公司层面归属比例
19
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
a≥A 且 b≥B 100%
a≥A，b＜B 或 b≥B，a＜A 50%
a＜A 且 b＜B 0
（四）满足个人层面业绩考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照内部绩效考核相关规定组织实施，并依
照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果
划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应
的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 A-优秀 B-良好 C-合格 D-不合格
个人层面归属比例 100% 100% 60% 0
激励对象当年实际归属数量=个人当年计划归属数量×公司层面归属比例×
个人层面归属比例。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。激励
对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废
失效，不可递延至以后年度。
本激励计划具体考核内容依据公司为本激励计划制定的《考核管理办法》
执行。
三、考核指标设立的科学性与合理性说明
本激励计划考核体系的设定符合《管理办法》等法律、法规和《公司章程》
的有关规定。本激励计划的考核体系分为两个层面，分别为公司层面业绩考核
和个人层面绩效考核。
本激励计划公司层面的考核指标为营业收入增长率、净利润增长率，该指
标是公司在综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司
未来的发展规划等相关因素的基础上，经过合理预测最终确定的，是公司经营
状况、盈利能力、企业成长性的最终体现。
20
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
除公司层面业绩考核外，公司对所有激励对象个人设置了严密的绩效考核
体系，能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根
据激励对象的绩效考核评级，确定激励对象是否达到限制性股票可归属条件。
综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标
设定具有良好的科学性和合理性，有利于充分调动激励对象的积极性和创造性，
同时对激励对象起到良好的约束作用，能够达到本次激励计划的考核目的。
21
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第九章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予/归属数量的调整方法
本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司出现资
本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项的，应对限制
性股票的授予/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
= 0 × (1 + )
其中：0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；为每股资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细的比例（即每股股票经转增、送股或拆细后增加
的股票数量）；为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
= 0 × 1 × (1 + ) ÷ (1 + 2 × )
其中：0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；1 为股权登记日当日收盘
价；2 为配股价格；为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比
例）；为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
= 0 ×
其中：0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；为缩股的比例（即 1 股
公司股票缩为股股票）；为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（四）派息、增发
公司发生派息或增发新股的，限制性股票的授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，公司发生资本公
积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项的，应对限
制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
22
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
= 0 ÷ (1 + )
其中：0 为调整前的限制性股票授予价格；为每股资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比例；为调整后的限制性股票授予价格。
（二）配股
= 0 × (1 + 2 × ) ÷ [1 × (1 + )]
其中：0 为调整前的限制性股票授予价格；1 为股权登记日当日收盘价；
2 为配股价格；为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比
例）；为调整后的限制性股票授予价格。
（三）缩股
= 0 ÷
其中：0 为调整前的限制性股票授予价格；为缩股的比例；为调整后的
限制性股票授予价格。
（四）派息
= 0
其中：0 为调整前的限制性股票授予价格；为每股的派息额；为调整后
的限制性股票授予价格。经派息调整后，仍须大于 1。
（五）增发
公司发生增发新股的，限制性股票的授予价格不做调整。
三、本激励计划的调整程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归
属数量、授予价格的议案。公司应聘请律师事务所就上述调整事项是否符合
《管理办法》《公司章程》和本激励计划的有关规定出具专业意见。关于限制性
股票的调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同
时公告法律意见书。
23
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十章 本激励计划的会计处理
按照《企业会计准则 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期之间的每个资产负
债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修
正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票在授予日的公允价值，将
当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》《企业会计准则第 22 号——金
融工具确认和计量》和《股份支付准则应用案例——授予限制性股票》的相关
规定，公司选择 Black-Scholes 模型（B-S 模型）计算第二类限制性股票的公允
价值，并于 2023 年 9 月 26 日收盘后用该模型对本激励计划首次授予的 250.90
万股第二类限制性股票进行预测算（授予时进行正式测算）。具体参数选取如下：
1、标的股价：18.17 元/股（假设授予日收盘价为 2023 年 9 月 26 日收盘价）；
2、有效期分别为：1 年、2 年、3 年（授予日至每期归属日的期限）；
3、历史波动率：17.98%、22.21%、22.88%（分别采用创业板综合指数最
近 1 年、2 年、3 年的年化波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制定的金
融机构 1 年期、2 年期、3 年期人民币存款基准利率）；
5、股息率：0.55%（采用公司以 2023 年 9 月 26 日为基准的最近 12 个月股
息率）。
二、预计本次激励实施对公司经营业绩的影响
公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价
值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施
过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益
中列支。
24
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
根据中国会计准则规定及要求，本激励计划首次授予的限制性股票成本摊
销情况和对各期会计成本的影响如下表所示（假设 2023 年 10 月完成授予）：
单位：股，万元
授予数量 预计摊销的总费用 2023 年 2024 年 2025 年 2026 年
2,509,000 1,786.29 263.31 925.94 455.28 141.76
注 1：上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属
数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相
应减少实际归属数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影
响。
注 2：上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
注 3：上述测算部分不包含限制性股票的预留股份，预留部分授予时将产生额外的股份支
付费用。
注 4：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
经初步预计，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关各期净利润有
所影响，但与此同时，本激励计划的实施将对公司发展产生正面作用，进一步
提升员工的凝聚力和团队的稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高
公司的经营效率，促进公司内在价值和经营业绩的提升。
25
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十一章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激
励对象进行绩效考核。若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司
将按本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消
归属，并作废失效。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其
他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应按有关规定及时履行本激励计划的申报、信息披露等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司等的有关规定，积极配合激励对象为满足
归属条件的限制性股票按规定办理归属事宜。因中国证监会、深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司造成激励对象未能按自身意愿完成
限制性股票归属登记事宜，并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎
职等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬与考核委员会审议并报公司
董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，
并作废失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规
定进行追偿。
（六）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象参与本
激励计划应缴纳的个人所得税及其它税费。
（七）法律、法规、规范性文件和本激励计划规定的其它相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，
为公司的发展做出应有贡献。
26
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（二）激励对象有权且应当按照本激励计划的规定获得归属股票，并按规
定锁定和买卖股票。
（三）激励对象参与本激励计划的资金来源为合法自筹资金。
（四）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债
务等。激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属前不享受投
票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
（五）激励对象因参与本激励计划获得的收益，应按国家税收法律法规的
有关规定缴纳个人所得税及其它税费。
（六）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计
划所获得的全部利益返还公司。
（七）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的
决议后，公司将与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方在法律、
行政法规、规范性文件及本次激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
（八）法律、法规、规范性文件和本激励计划规定的其它相关权利义务。
27
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十二章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，所有激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：
1、公司控制权发生变更；
2、公司合并、分立。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效；激励对象获授限制性股票已归属的，激励对象应当返
还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。
二、激励对象个人情况发生变化
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，已
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
28
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更
激励对象发生职务变更，但仍在公司内任职的，其获授的限制性股票完全
按照职务变更前本激励计划规定的程序进行。
但是，激励对象因不能胜任工作岗位、触犯法律、违反职业道德、泄露公
司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前列
原因导致公司解除与激励对象的劳动关系或聘用关系的，激励对象已获授但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已
归属部分的个人所得税。
（三）激励对象离职
激励对象主动提出辞职申请，或因退休、公司裁员、劳动合同或聘用协议
到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等原因
而离职的，自该情形发生之日起，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，
并作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分的个人所得税。
（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情形处理：
激励对象因工丧失劳动能力而离职的，已获授但尚未归属的限制性股票不
做变更，董事会可决定个人层面绩效考核不再纳入归属条件。离职前需缴纳完
毕限制性股票已归属部分的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付
当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
激励对象非因工丧失劳动能力而离职的，激励对象已获授予但尚未归属的
限制性股票不得归属，并作废失效。离职前需缴纳完毕限制性股票已归属部分
的个人所得税。
29
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
（五）激励对象身故，应分以下两种情形处理：
激励对象若因工伤身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承人
或法定继承人继承，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公司
董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向
公司支付已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时
先行支付当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
激励对象非因工伤身故的，在情况发生之日，激励对象已获授予但尚未归
属的限制性股票不得归属，并作废失效。公司有权要求激励对象继承人以激励
对象遗产支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（六）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的股权激励协议所发
生的或与本激励计划及/或双方签订的股权激励协议相关的争议或纠纷，双方应
通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调解解决。若自争
议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未能解
决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提起诉
讼解决。
30
无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要
第十三章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
无锡隆盛科技股份有限公司
董事会
2023 年 9 月 27 日
31
