江苏华信新材料股份有限公司

                                监事会议事规则

                                    第一章 总则

       第一条   为规范江苏华信新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事
方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）和《江苏华信新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

等有关规定，制定本规则。

       第二条   监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及高级管

理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。

       第三条 监事应当遵守法律、法规和公司章程，忠实履行监督职责。

       监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的活动受法律保护，

任何单位和个人不得干涉。

                            第二章 监事会的组成和职权

       第四条 公司依法设立监事会。

       监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并报告工作。

       第五条   监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 名，监事会主席由全体监事过半
数选举产生。

       监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例为 1/3。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产
生。

       监事每届任期 3 年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或
者监事在任期内辞职导致监事会成员低于《公司法》规定的法定人数的，在改选出的监

事就任前，原监事仍应依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

       监事辞职应当提交书面辞职报告。若监事辞职导致监事会人数低于法定最低人数，
或职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一的，辞职报告应
当在下任监事填补其因辞职产生的空缺后方能生效，在辞职报告生效前，拟辞职监事仍


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应当按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行职责。

    第六条 监事会行使下列职权：

    （一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

    （二）检查公司的财务；

    （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法

规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

    （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求其予以纠正；

    （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东

大会会议职责时召集和主持股东大会；

    （六）向股东大会提出提案；

    （七）依照《公司法》规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

    （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、

律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

    （九） 根据法律、行政法规的规定应由监事会行使的其他职权。

    第七条   监事会可以提议召开董事会临时会议，并可以对董事会决议事项提出质询

或者建议。

    监事会认为董事会决议违反法律、法规、公司章程或者损害职工利益时，可作出决
议建议董事会复议该项决议。董事会不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会应当向

股东通报直至提议召开临时股东大会。

    第八条   监事会主席保管监事会印章。监事会主席可以指定专门人员协助其处理监

事会日常事务。

    第九条   监事会成员应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员以

及公司财务监督和检查的权利。

    第十条   监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告提出书面审核意见，
监事应当签署书面确认意见。公司监事应当保证公司及时、公平地披露信息，所披露的
信息真实、准确、完整。监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公

司不子披露的，监事可以直接申请披露。


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                       第三章 监事会会议的召集和通知

    第十一条 监事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每 6 个月召开一次。

    第十二条 出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召开临时会议：

    （一）任何监事提议召开时；

    （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章的各种规定和要求、《公

司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成

恶劣影响时；

    （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

    （五）《公司章程》规定的其他情形。

    第十三条   在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会应当向全体监事征集会
议提案，并可以向公司全体员工征求意见。在征集提案和征求意见时，应当说明监事会

重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

    第十四条   监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经监事签

字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

    （一）提议监事的姓名；

    （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

    （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

    （四）明确和具体的提案；

    （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

    监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内应当发出召开监事会临时会议的通知。

    第十五条   监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不

履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持。

    第十六条   召开监事会定期会议和临时会议，监事会应分别提前 10 日和 3 日将会

议通知通过书面、通讯、电子邮件或者其他方式送达。

    情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式

发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

    第十七条 监事会书面会议通知应当至少包括以下内容：


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    （一）举行会议的日期、地点和会议期限；

    （二）事由及议题；

    （三）监事表决所需的会议材料；

    （四）发出通知的日期。

    第十八条     公司召开监事会会议，监事会应按本章规定的时间事先通知所有监事，

并提供足够的资料。

                         第四章 监事会会议的召开和表决

    第十九条 监事会会议原则上应当以现场方式召开。

    监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下，经召集人、提议人同意，也可
以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开。监事会会议也可以采取现场与

其他方式同时进行的方式召开。

    非以现场方式召开的，以视频显示在场的监事、在电话会议中发表意见的监事、规
定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票，或者监事事后提交的曾参加会议的

书面确认函等计算出席会议的监事人数。

    第二十条     监事会会议应当由全体监事的过半数出席方可举行。相关监事拒不出席
或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，有权提议召开股东大会的

人士可提议召开股东大会审议相关事项。

    第二十一条     监事连续 2 次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履行职责,股东大

会或职工代表大会应当予以撤换。

    第二十二条 会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

    会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相

关中介机构业务人员到会接受质询。

    第二十三条     监事均有权提出监事会议案，但是否列入监事会会议议程由监事会主
席确定；如监事提出的议案未能列入监事会议程应向提案监事作出解释，如提案监事仍

坚持要求列入议程的，由监事会进行表决确定。

    监事会会议必须遵照召集会议的书面通知所列的议程进行；对议程外的问题可以讨

论，但不能作出决议。

    第二十四条     监事会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决，不得以任何理


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由搁置或不予表决。对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对

事项作出决议。

    第二十五条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名投票方式进行。

    监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未
做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择

的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    监事会形成决议应当经全体监事过半数同意，经与会监事签字确认。

    第二十六条   监事会以记名投票的方式进行表决，监事会召集人负责组织制作监事

会表决票。表决票应至少包括如下内容：

    （一）监事会届次、召开时间及地点；

    （二）监事姓名；

    （三）需审议表决的事项；

    （四）投赞成、反对、弃权票的方式指示；

    （五）对每一表决事项的表决意见；

    （六）其他需要记载的事项。

    表决票应在表决之前应分发给出席会议的监事，并在表决完成后收回。

    第二十七条   会议主持人根据表决结果决定监事会的决议是否通过，并应当在会上
宣布表决结果。决议的表决结果载入会议记录。

    第二十八条   会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数
进行清算；出席会议的监事对会议表决结果有异议的，有权在会议主持人宣布表决结果

后立即请求验票，会议主持人应当及时验票。

                           第五章 监事会会议记录

    第二十九条 监事会应当对现场会议做好记录。

    第三十条 会议记录应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）会议出席情况；

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    （五）关于会议程序和召开情况的说明；

    （六）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表

决意向；

    （七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （八）与会监事认为应当记载的其他事项。

    对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。

    第三十一条   与会监事应当对会议记录、会议决议进行签字确认。监事对会议记录、

会议决议有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。

    监事不按前款规定进行签字确认，视为完全同意会议记录、会议决议的内容。

    第三十二条   监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议
事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议记录上签字。监事会会议记录
应当作为公司重要档案妥善保存。

    第三十三条   监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律、行政法
规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司负赔偿责任；
但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可以免除责任。

    第三十四条   监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市

规则》的有关规定办理。

    第三十五条   监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签名册、会议录音
资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。

    监事会会议档案的保存期限为 10 年。

                               第六章 决议执行

    第三十六条   监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监
事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第三十七条   监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监事由其

所在地至会议地点的交通费、会议期间的食宿费、会议场所租金和当地交通费等费用。

                                 第七章 附则

    第三十八条   在本规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”， 不含
本数。

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   第三十九条   本规则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规及《公司章程》的有关

规定执行。

   第四十条 本规则由公司监事会负责解释。

   第四十一条 本规则经股东大会批准之日起实施。




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                                                        2023 年 12 月




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