证券代码：300729            证券简称：乐歌股份      公告编号：2023-076
债券代码：123072          债券简称：乐歌转债


                   乐歌人体工学科技股份有限公司
          关于 2020 年股票期权激励计划第三个行权期
                   采用自主行权模式的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次可行权的股票期权代码：036429，期权简称：乐歌JLC1；
    2、本次股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）共三个行权期，
本次为第三个行权期。第三个行权期符合行权条件的激励对象共75名，本次可行
权的股票期权数量为1,322,255份，占公司当前总股本的比例为0.42%；
    3、本次行权采用自主行权模式；
    4、按照本激励计划方案，本次可行权期限为自2023年7月 10日 至 2024年 7
月 9日 ，根据业务办理的实际情况，本期实际可行权期限为自2023年7月12日至
2024年 7月 9日 止；
    5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
    乐歌人体工学科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月16日召
开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，董事会一致认为
2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就，同意符合行权条件的
75名激励对象在第三个行权期行权，可行权期权数量共计1,322,255份。具体内
容详见公司于2023年6月16日在巨潮资讯网披露的相关公告。
    截至本公告披露日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，公司
已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记 申报工
作。本次自主行权相关事项说明如下：
    一、2020年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的说明
               （ 一 ）等 待 期 届 满 说 明
               根据公司《2020年股票期权激励计划（草案）》的相关规定， 激 励 对 象 自
          授 予 日 起 满12个月 后分 三期 行权 ，第三 个行 权期为 自授予日起36个月后的首
          个交易日起至授予日起48个月内的最后一个交易日当日止（即行权期间为2023年
          7月10日-2024年7月9日）。本 次 股 票 期 权 授予 日为 2020年7月10日，股票期权
          第 三 个 等 待 期 将于 2023年7月 9日 届满 。
               （ 二 ） 第 三 个 行权 期行 权条 件成 就的 说明
类别                                  行权条件                                          成就情况
       公 司 未 发 生 如 下任 一情 形：
       1、 最 近 一 个 会 计年 度财 务会 计报 告被 注册 会计 师出 具否 定意 见
       或 者 无 法 表 示 意见 的审 计报 告；
       2、 最 近 一 个 会 计年 度财 务报 告内 部控 制被 注册 会计 师出 具否 定
                                                                                 公 司 未 发 生 前 述情
公司   意 见 或 者 无 法 表示 意见 的审 计报 告；
                                                                                 形 ， 满 足行 权 条件 。
       3、 上 市 后 最 近36个 月内 出现 过未 按法 律法 规、 公司 章程 、公 开
       承 诺 进 行 利 润 分配 的情 形；
       4、 法 律 法 规 规 定不 得实 行股 权激 励的 ；
       5、 中 国 证 监 会 认定 的其 他情 形。
       激 励 对 象 未 发 生如 下任 一情 形：
       1、 最 近 12个 月 内被 证券 交易 所认 定为 不适 当人 选；
       2、 最 近 12个 月 内被 中国 证监 会及 其派 出机 构认 定为 不适 当人
       选；
                                                                                 激 励 对 象 未 发 生前 述
激励   3、 最 近 12个 月 内因 重大 违法 违规 行为 被中 国证 监会 及其 派出 机
                                                                                 情 形 ， 满 足行 权条
对象   构 行 政 处 罚 或 者采 取市 场禁 入措 施；
                                                                                 件。
       4、 具 有 《 公 司 法》 规定 的不 得担 任公 司董 事、 高级 管理 人员 情
       形的；
       5、 法 律 法 规 规 定不 得参 与上 市公 司股 权激 励的 ；
       6、 中 国 证 监 会 认定 的其 他情 形。
                                                                                 根 据立信会计师事务
                                                                                 所（ 特 殊 普 通 合伙）出
                                                                                 具 的 2022年 年 度 审 计
                                                                                 报告（信会师报字
                                                                                 [2023]第ZF10543号），
                                                                                 公 司 2022 年 剔 除 股 权
公司   本 激 励 计 划第 三个 行权 期业 绩考 核目 标为 ：以 2019年剔 除股 权激
                                                                                 激 励影响后归属于母
业绩   励 影 响 后 归 属 于母 公司 扣非 后净 利润 为基 数， 2022年剔 除股 权激
                                                                                 公司扣非后净利润
考核   励 影 响 后 归 属 于母 公司 扣非 后净 利润 增长 率不 低于 100%。
                                                                                 112,662,779.86元，以
                                                                                 2019 年 剔 除 股 权 激 励
                                                                                 影响后归属于母公司
                                                                                 扣 非 后 净 利 润
                                                                                 51,414,045.17元为基
                                                                                 数 ，2022年 剔除股权激
                                                                                  励 影响后归属于母公
                                                                                  司 扣非后净利润增长
                                                                                  率 为 119.13%, 满 足 公
                                                                                  司 层面第三个行权期
                                                                                  的 业 绩 考 核 条 件。
           激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度实 施。个人
       绩效考核结果分为 A、B、C、D 四个等级。
             考核等级             A          B                C         D         （ 1） 74名 激 励 对象个
           考核结果（S）        S≥90    90＞S≥85       85＞S≥60   S＜60        人绩效考核等级为
           解除限售系数          100%      85%               60%        0         “ A” ， 本 期 解 除限售
                                                                                  系 数 为 100%；
个人       激励对象只有在行权期的上一年度考核为“A”（优秀）时可按照              （ 2）1名 激 励对象个人
业绩   本激励计划的相关规定对该行权期内可行权的全部股票期权申请行                 绩 效 考 核 等 级 为“ B”，
考核                                                                              本 期解除限售系数为
       权；上一年度考核为“B”（良好）时则可对该行权期内可行权的 85%              85%；
       股票期权申请行权；上一年度考核为“C”（合格）时则可对该行权期              （ 3）1名 激 励对象个人
                                                                                  绩 效 考 核 等 级 为“ D”，
       内可行权的 60%股票期权申请行权，而上一年度考核为“D”（不合格）            不 符 合 本 次 行权条件。
       则不能行权，未达到行权条件的股票期权由公司注销。本激励计划具体
       考核内容依据《公司考核管理办法》执行。

                 综 上 所 述 ， 董 事 会 认 为2020年股 票期 权 激励 计 划第 三 个行 权期行权条
          件 已 成 就 。根 据 公司 2020年第三次 临时 股东 大会 的授 权，同意 公司 按照 2020
          年 股 票 期 权 激 励 计 划 的相 关 规定 办理第 三个 行 权期 股票 期 权行 权的相关事
          宜。
              二、本次股票期权的行权安排
                 1、期 权 简 称 ： 乐 歌JLC1。
                 2、期 权 代 码 ：036429。
                 3、期 权 行 权 人 数 ：75名。
                 4、本 次 可 行 权 股 票期 权数 量： 1,322,255份。
                 5、期 权 行 权 价 格 ：10.10元 /份 。
                 若 激 励 对 象 行 权前 公司 有派 息、 资本 公积 转增 股本 、派 送股 票红 利、
          股 票 拆 细、配 股或 缩股 等事 项， 股票 期权 的行 权价 格或/和数 量将 进行相
          应的调整。
                 6、行 权 股 票 的 来 源： 公司 向激 励对 象定 向发 行的 公司A股普 通股 。
                 7、本 次 激 励 计 划 第三 个行 权期 股票 期权 行权 数量 分配 情况 如下 ：
                                 获授的股票期       本期可行权     本期行权占授予股票
姓名               职务
                                   权数量(份)       数量（份）       期权总数比例

李响       董事、副总经理           162,240            48,672                 30%

泮云萍     董事、副总经理           81,120             24,336                 30%

顾朝丰         副总经理             81,120             24,336                 30%

孙海光         副总经理             162,240            48,672                 30%

中层管理及核心骨干人员
                                   4,023,552        1,176,239             29.23%
      （72人）

            合计                   4,510,272        1,322,255             29.32%


       注：①2020年股票期权激励计划第三个行权期76名激励对象中，1名激励对象个人绩效

  考核等级为“B”，本期解除限售系数为85%；1名激励对象个人绩效考核等级为“D”，不符

  合本次行权条件,第三个行权期可行权的激励对象共计75名；②上表中数据为公司历次权益

  分派实施完成后经调整的结果。

         8、 行 权 方 式 ： 自主 行权 。
         公 司 自 主 行 权 承 办 券 商为华 泰证 券 股份 有限 公 司， 公 司激 励对象在符
  合 规 定 的 有 效 期 内 可 通过华 泰证 券股 份 有限 公 司自 主行 权 系统 进行自主申
  报行权。
         9、 行 权 期 限 ：2023年7月12日至2024年7月9日。
         激 励 对 象 必 须 在期 权有 效期 内行 权完 毕，本 次行 权期 限有 效期结束后，
  当 期 已 获 授 但 尚 未 行 权的 股 票期 权不 得 行权， 公司 将按 本 激励 计划的规定
  注 销 激 励 对 象 相应 尚未 行权 的股 票期 权。
         10、 可 行 权 日 ：可 行权 日必 须为 交易 日， 但不 得在 下列 期间 内行 权：
         （ 1）公 司 年 度 报告、半年 度报 告公 告前 三十 日内 ，因特 殊原因推迟公
  告 日 期 的 ， 自 原预 约公 告日 前三 十日 起算 ；
         （ 2） 公 司 季 度 报告 、业 绩预 告、 业绩 快报 公告 前十 日内 ；
         （ 3）自 可 能 对 公 司股 票及 其衍 生品 种交 易价 格产生 较大 影响的重大事
  件 发 生 之 日 或 者进 入决 策程 序之 日至 依法 披露 之日 ；
     （ 4） 中 国 证 监 会 及 深 圳 证 券 交 易 所 规 定 的 其 它 期 间 。
     11、本 次 行 权 所 募集 资金 将存 储于 行权 专户 ，用于补 充公 司流动资金。
     12、本 次 行 权 激 励对 象应 缴纳 的个 人所 得税 资金 由激 励对 象自行承担，
所 得 税 的 缴 纳 方式 为公 司代 扣代 缴。
    三、本次行权对公司的影响
    1、对公司股权结构和上市条件的影响
    本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会
发生变化。本次行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
    2、对公司经营能力和财务状况的影响
    本次行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。2020 年股票期权激励计划第三
个行权期可行权股 票 期 权共计 1,322,255 份，如果全部行权，公司股本总额将
增加 1,322,255 股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体影响
数据以经会计师审计的数据为准。
    3、选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响
    公司在授予日采用 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值。根据股票期
权的会计处理方法，在授予日后，不需要对股票期权进行重新估值，即行权模式
的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自主行权模式不会对股票
期权的定价及会计核算造成实质影响。
    综上，本次激励计划第三个行权期股票期权行权事项不会对公司当年财务状
况和经营成果产生重大影响。
    四、其他事项
     1、公 司 将 在 定期 报告 或临 时报 告中 披露 公司 股权 激励 对象变化、股票
期 权 重 要 参 数 调整 、激 励对 象自 主行 权以 及公 司股 份变 动等 信息 。
     2、承 办 券 商 华 泰证券 股份 有限 公司 已在 业务 承诺书 中承 诺其向公司和
激 励 对 象 提 供 的 自 主 行权 业 务系 统完 全 符合 自 主行 权业 务 操作 及相关合规
性 要 求 。公 司 与 承 办 券商 就 本次 股权 激 励计 划 股票 期权 行 权签 署了《上市
公 司 股 权 激 励 期权 自主 行权 业务 服务 协议 》，明确约 定了 各方 权益及义务。
     3、公 司 承 诺 不 为 激励 对象 依本 激励 计划 有关 股票期 权行 权提供贷款以
及 其 他 任 何 形 式的 财务 资助 ，包 括为 其贷 款提 供担 保。
特此公告。




             乐歌人体工学科技股份有限公司董事会

                                  2023年7月7日