北京市中伦（深圳）律师事务所
关于科顺防水科技股份有限公司
2022 年年度股东大会的
法律意见书
二〇二三年五月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于科顺防水科技股份有限公司
2022年年度股东大会的
法律意见书
致：科顺防水科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规
则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律法规的规定及公司现行章程（下称
“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）
接受科顺防水科技股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司 2022
年年度股东大会（下称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意
见。
一、本次股东大会的召集和召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会于 2023 年 4 月 27 日在规定的信息披露媒
体上公告了会议通知。该通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对
会议议题进行了披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，
明确了会议的登记方法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电
话号码，符合《股东大会规则》和《公司章程》的要求。
本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议的现场会议
于2023年5月17日下午14:00在佛山市顺德区容桂红旗中路工业区38号之一公司
3A楼会议室如期召开。公司股东通过深圳证券交易所交易系统投票平台进行网
络投票的时间为2023年5月17日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00，通过互联网
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投票平台投票的时间为2023年5月17日9:15-15:00。
本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人资格
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会具备召集本次股东大会的资格。
三、本次股东大会出席、列席人员的资格
（一）出席本次股东大会的股东
本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席本次股东大会
的股东及股东代理人共 35 人，代表公司有表决权的股份 582,189,839 股，占公司
有表决权的股份总数的 49.3014%。
1. 根据公司提供的股东名册、现场会议的会议登记册及股东身份证明等文
件，出席现场会议的股东及股东代理人共 18 人，代表公司有表决权的股份
546,528,447 股。经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均具备出席
本次股东大会的资格。
2. 根据深圳证券交易所股东大会网络投票系统最终确认，在本次股东大会
确定的网络投票时段内，通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统投票的股东
共 17 人，代表公司有表决权的股份 35,661,392 股。参加网络投票的股东的资格
已由深圳证券交易所股东大会网络投票系统进行认证。本所律师无法对网络投票
股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合《公司法》《证券法》《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》
等规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
（二）出席、列席会议的其他人员
1. 公司董事；
2. 公司监事；
3. 公司董事会秘书；
4. 公司其他高级管理人员；
5. 本所律师。
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经验证，上述人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对
会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情
形。
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，现场会议履行
了全部议程并以书面方式对所有议案逐项进行了表决，按公司章程规定的程序进
行计票和监票；网络投票按照会议通知确定的时段，通过网络投票系统进行。在
现场投票和网络投票全部结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股东及股东代理人没有
对表决结果提出异议，并当场公布现场表决结果。
本次股东大会对议案的表决结果如下：
1. 议案名称：《关于 2022 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：582,084,259 股同意，30,380 股反对，75,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9819%。
2. 议案名称：《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：582,084,259 股同意，30,380 股反对，75,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9819%。
3. 议案名称：《关于 2022 年年度报告及摘要的议案》
表决结果：582,084,259 股同意，30,380 股反对，75,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9819%。
4. 议案名称：《关于 2022 年内部控制自我评价报告的议案》
表决结果：582,084,259 股同意，30,380 股反对，75,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9819%。
5. 议案名称：《关于 2022 年度财务决算报告的议案》
表决结果：582,084,259 股同意，40,380 股反对，65,200 股弃权。同意股数占
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出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9819%。
6. 议案名称：关于 2022 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的议案》
表决结果：582,084,259 股同意，40,380 股反对，65,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9819%。
7. 议案名称：《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》
表决结果：582,149,459 股同意，40,380 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9931%。
8. 议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》
表决结果：582,104,259 股同意，20,380 股反对，65,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9853%。
9. 议案名称：《关于 2023 年公司董事、监事及高管薪酬方案的议案》
表决结果：35,626,912 股同意，40,380 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.8868%。
关联股东均已回避表决。
10. 议案名称：《关于回购注销部分限制性股票的议案》
表决结果：582,169,459 股同意，20,380 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9965%。
11. 议案名称：《关于定向回购公司发行股份及支付现金购买资产之业绩承
诺方 2022 年度应补偿股份的议案》
表决结果：582,149,459 股同意，40,380 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9931%。
12. 议案名称：《关于变更注册资本及修订公司章程及其附件的议案》
表决结果：550,198,138 股同意，31,991,701 股反对，0 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 94.5049%。
13. 议案名称：《关于修订公司部分内控制度的议案》
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表决结果：550,198,138 股同意，31,991,701 股反对，0 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 94.5049%。
14. 议案名称：《关于购买董监高责任险的议案》
表决结果：35,561,712 股同意，30,380 股反对，75,200 股弃权。同意股数占
出席本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.7040%。
关联股东均已回避表决。
15. 议案名称：《关于延长向不特定对象发行可转换公司债券股东大会决议
有效期及股东大会对董事会授权有效期的议案》
表决结果：582,149,459 股同意，40,380 股反对，0 股弃权。同意股数占出席
本次股东大会的股东所持有效表决权股份总数的 99.9931%。
本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股
东大会规则》和《公司章程》的规定；会议召集人具备召集本次股东大会的资格；
出席及列席会议的人员均具备合法资格；本次股东大会的表决程序符合《公司法》
《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书正本三份。（以下无正文）
