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公司公告

华宝股份:华宝香精股份有限公司首期限制性股票激励计划自查表2023-08-31  

                    华宝香精股份有限公司首期限制性股票激励计划自查表

            公司简称:华宝股份              股票代码:300741               独立财务顾问:无

                                                        是否存在该事项
序号                      事项                                                          备注
                                                        (是/否/不适用)

                    上市公司合规性要求

       最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出
 1                                                             否
       具否定意见或者无法表示意见的审计报告

       最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出
 2                                                             否
       具否定意见或者无法表示意见的审计报告

       上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
 3                                                             否
       程、公开承诺进行利润分配的情形

 4     是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

 5     是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

       是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资          否
 6
       助
                    激励对象合规性要求
                                                                            本激励计划涉及的激励对象包括
                                                                            部分外籍员工,主要系公司外籍
                                                                            激励对象在公司的战略发展、经
       是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的                        营管理、技术研发、项目建设、
                                                                            业务拓展及企业文化建设等方面
       股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍                       发挥重要作用,通过本次激励计
 7                                                             是
       员工,如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要                       划将更加促进公司核心人才队伍
                                                                            的建设,符合公司的实际情况和
       性、合理性
                                                                            发展需要,有利于公司转型升级
                                                                            战略目标落地,有利于公司的长
                                                                            远健康可持续发展,有利于维护
                                                                                公司股东的长远利益。
 8     是否包括独立董事、监事                                  否

 9     是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选          否

       最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不          否
 10
       适当人选
       最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
11                                                             否
       其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

       是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
 12                                                            否
       管理人员情形


                                                   1
                                                        是否存在该事项
序号                    事项                                               备注
                                                        (是/否/不适用)

 13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

 14    激励名单是否经监事会核实                                是

                 激励计划合规性要求
       上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的
15                                                             否
       标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

       单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的          否
16
       1%
       激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计
17                                                             是
       划拟授予权益数量的 20%

       激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股
       5%以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及
18                                                             是
       外籍员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、
       职务、获授数量

       股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过            是
19
       10 年

20     股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

             股权激励计划披露完整性要求

 21    股权激励计划所规定事项是否完整
       (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明
       是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象
                                                               是
       不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实
       施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

       (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和           是
       范围
       (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司
       股本总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权
       益数量及占上市公司股本总额的比例;设置预留权
       益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总            是
       额的比例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及
       的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
       及其计算方法的说明




                                                    2
                                                         是否存在该事项
序号                   事项                                                 备注
                                                         (是/否/不适用)
       (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管
       理人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权
       益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;
       其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权
                                                                是
       益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;
       以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励
       计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%
       的说明
       (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确
                                                                是
       定方式、可行权日、锁定期安排等

       (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格
       及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二
       十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行
                                                                是
       权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,
       独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市
       公司、中小股东利益,发表意见并披露

       (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
       出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;
       拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益
       的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相
       关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级
                                                                是
       管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
       标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当
       充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实
       行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标
       如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

       (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当
       中,应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激
                                                                是
       励对象不得行使权益的期间

       (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
       整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的           是
       调整方法)



                                                 3
                                                        是否存在该事项
序号                      事项                                             备注
                                                        (是/否/不适用)
       (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票
       期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及
                                                               是
       其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司
       经营业绩的影响

       (11)股权激励计划的变更、终止                          是

       (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象
       发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激
                                                               是
       励计划

       (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或
                                                               是
       者争端解决机制

       (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件
       不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;
       激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或
       者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下          是

       全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和
       收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的
       计算原则、操作程序、完成期限等。
            绩效考核指标是否符合相关要求

22     是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是
       指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情
23                                                             是
       况,是否有利于促进公司竞争力的提升

       以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取
24                                                           不适用
       的对照公司是否不少于 3 家

25     是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

          限售期、归属期、行权期合规性要求
       限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之
26                                                           不适用
       间的间隔是否少于 1 年

27     每期解除限售时限是否未少于 12 个月                    不适用

       各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制
28                                                           不适用
       性股票总额的 50%

       限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔
29                                                             否
       是否少于 1 年


                                                    4
                                                         是否存在该事项
序号                    事项                                                备注
                                                         (是/否/不适用)

30     每个归属期的时限是否未少于 12 个月                       是
       各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总
31                                                              是
       额的 50%
       股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少
32                                                            不适用
       于1年
       股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期
33                                                            不适用
       的届满日
34     股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                 不适用
       股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励
35                                                            不适用
       对象获授股票期权总额的 50%
     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
       独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

36     上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司             是
       及全体股东利益发表意见

       上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按
37
       照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

       (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的
                                                                是
       实行股权激励的条件

       (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理
                                                                是
       办法》的规定
       (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符
                                                                是
       合《股权激励管理办法》的规定

       (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办          是
       法》及相关法律法规的规定
       (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行
                                                                是
       信息披露义务

       (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                  否
       (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体
                                                                否
       股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

       (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的
       董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回           是
       避
       (9)其他应当说明的事项                                  无




                                                    5
                                                        是否存在该事项
序号                      事项                                                       备注
                                                        (是/否/不适用)
       上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所

38     发表的专业意见是否完整,符合《股权激励管理办          不适用
       法》的要求


                    审议程序合规性要求



39     董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避          是
       表决

40     股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟          是
       回避表决

41     是否存在金融创新事项                                    否



     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。


                                                                                 华宝香精股份有限公司
                                                                                        董事会

                                                                                    2023 年 8 月 30 日




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