中国国际金融股份有限公司
关于江苏卓胜微电子股份有限公司
2022 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：卓胜微
保荐代表人姓名：张林冀 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：辛意 联系电话：010-6505 1166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
1
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
报告期内，公司 2022 年度实现营
业收入 36.77 亿元，较去年同期下
降 20.63%，归属于上市公司股东
的净利润 10.69 亿元，较去年同期
下降 49.92%。上述变化的主要原
（2）关注事项的主要内容 因为：受国际政治扰动、局部地
缘冲突、5G 手机销售不及预期、
宏观经济变化等因素影响，公司
主要下游应用智能手机市场消费
需求疲软，短期内对公司经营业
绩造成了一定压力。
公司围绕发展战略和经营计划，
2022 年度重点开展的工作情况如
下：1、提升研发投入，加强技术
创新能力；2、打造射频前端技术
平台，推动长期可持续发展；3、
（3）关注事项的进展或者整改情况 调整供应链管理策略，共同打造
完整生态链；4、优化公司管理，
加速战略布局落；5、加强人才队
伍建设，注重人才引导和培育；
6、推进芯卓半导体产业化项目建
设。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
2023 年 2 月 28 日
（2）培训日期
至 2023 年 3 月 1 日
全面注册制改革、创业板上市公
司关联交易、对外担保、财务资
（3）培训的主要内容
助、股东减持与短线交易有关规
定、投资者保护等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
保荐机构通过查询行
业资料、获取公司说
明、进行分析性复核
报告期内，公司 2022
等方式了解了公司业
年度实现营业收入
绩波动原因与重点开
36.77 亿元，较去年同
展的工作情况。公司
期下降 20.63%，归属
围绕发展战略和经营
于上市公司股东的净
计划，2022 年度重点
利润 10.69 亿元，较
开展的工作情况如
去年同期下降
下：1、提升研发投
49.92%。上述变化的
11.其他（包括经营环境、业务发 入，加强技术创新能
主要原因为：受国际
展、财务状况、管理状况、核心 力；2、打造射频前
政治扰动、局部地缘
技术等方面的重大变化情况） 端技术平台，推动长
冲突、5G 手机销售不
期可持续发展；3、
及预期、宏观经济变
调整供应链管理策
化等因素影响，公司
略，共同打造完整生
主要下游应用智能手
态链；4、优化公司
机市场消费需求疲
管理，加速战略布局
软，短期内对公司经
落；5、加强人才队
营业绩造成了一定压
伍建设，注重人才引
力。
导和培育；6、推进
芯卓半导体产业化项
目建设。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是 否 履 行 未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项
承诺 施
1．关于发行前股东所持股份的限
售安排、锁定股份及相关股东持股 是 不适用
及减持意向等承诺
3
2．关于稳定股价的承诺 是 不适用
3．关于招股说明书信息披露依法
是 不适用
承当赔偿责任的承诺
4．关于未能履行承诺时约束措施
是 不适用
的承诺
5．关于股东一致行动的承诺 是 不适用
6．关于填补被摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
7．关于避免资金占用的承诺 是 不适用
8．关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9．关于规范和减少关联交易的承
是 不适用
诺
10．关于承诺履行事宜的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原持续督导保荐代表人章志皓先生因工作
调整，无法继续履行持续督导相应职责，
1.保荐代表人变更及其理由
2023 年 4 月 1 日起由辛意女士接替章志皓
先生担任持续督导保荐代表人。
自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，
中金公司受到中国证监会和深交所监管措
施的具体情况如下：
1、2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证
监会出具的《关于对中国国际金融股份有限
2.报告期内中国证监会和本所对保 公司采取出具警示函措施的决定》 [2022]23
荐机构或者其保荐的公司采取监 号），因中金公司 1 笔场外期权合约对手方
管措施的事项及整改情况 为非专业机构投资者，违反了相关规定，中
国证监会对中金公司采取出具警示函的行
政监管措施。
2、2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国证
监会出具的《关于对中国国际金融股份有限
公司采取出具警示函措施的决定》 [2022]32
4
号），因中金公司未按照《证券公司和证券投
资基金管理公司境外设立、收购、参股经营
机构管理办法》的规定及时完成境外子公司
整改等事项，中国证监会对中金公司采取出
具警示函的行政监管措施。
3、2022 年 8 月 10 日，中金公司收到中国证
监会辽宁监管局出具的《关于对中国国际金
融股份有限公司采取出具警示函监管措施
的决定》（[2022]15 号），因中金公司作为某
公司债券的牵头主承销商及其第一期债券
的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分
事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义
务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中
金公司采取出具警示函的行政监管措施。
4、2022 年 11 月 23 日，中金公司收到中国
证监会北京监管局出具的《关于对中国国际
金融股份有限公司采取责令改正措施的决
定》（[2022]207 号），因中金公司子公司中金
前海（深圳）私募股权基金管理有限公司与
中金前海（深圳）股权投资基金管理有限公
司及管理的 15 只产品未按期完成整改、中
金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易
金额超过客户账户当日可用资金等事项，中
国证监会北京证监局对中金公司采取责令
改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措
施已经提交了相关整改报告或正在积极推
进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于江苏卓胜微电子股份有限
公司 2022 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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张林冀 辛 意
中国国际金融股份有限公司
年 月 日