证券代码：300787          证券简称：海能实业          公告编号：2023-040
债券代码：123193          债券简称：海能转债

                    安福县海能实业股份有限公司
                   第四届董事会第四次会议决议公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、董事会会议召开情况

    安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会
议于 2023 年 6 月 5 日在公司会议室以通讯的方式召开。会议通知已于 2023 年 5
月 31 日以电子邮件方式发出。公司应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7
人，全体董事均以通讯表决方式出席会议。本次会议由公司董事长周洪亮先生主
持，公司全体监事、高级管理人员均以通讯方式列席会议。会议的召集和召开程
序符合《中华人民共和国公司法》和《安福县海能实业股份有限公司章程》的有
关规定，形成的决议合法有效。

    二、董事会会议审议情况

    经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下议案并形成如下
决议：

1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股
票的议案》

    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划》
的相关规定以及公司 2022 年年度股东大会的授权，董事会认为本次激励计划规
定的授予条件已经成就，同意确定以 2023 年 6 月 5 日为首次授予日，以 10.01
元/股（调整后）的授予价格向符合首次授予条件的 34 名激励对象授予 172.50
万股（调整后）限制性股票。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
                                   1/6
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编
号：2023-043）。

2、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予
价格和授予数量的议案》

    鉴于公司实施 2022 年年度权益分派方案，根据公司《2023 年限制性股票激
励计划》的相关规定及公司 2022 年年度股东大会的授权，董事会同意调整 2023
年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量，调整后，首次
授予的限制性股票数量由 115.00 万股调整为 172.50 万股，首次授予的限制性股
票价格由 16.01 元/股调整为 10.01 元/股。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量的公
告》（公告编号：2023-042）。

3、审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归
属条件成就的议案》

    董事会认为，根据公司《2020 年限制性股票激励计划》和《2020 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定以及公司 2020 年第三次临时股东
大会的授权，激励计划首次授予部分限制性股票第二个归属期的归属条件已成
就。本次符合归属条件的股权激励对象共 90 名，可归属股份数量为 787,968 股
（调整后），归属价格为 13.67 元/股（调整后），占公司最新总股本的 0.34%。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的公告》
（公告编号：2023-046）。

4、审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票

                                   2/6
授予价格及授予数量的议案》

    鉴于公司实施了 2021 年年度权益分派及 2022 年年度权益分派方案，根据公
司《2020 年限制性股票激励计划》的相关规定及公司 2020 年第三次临时股东大
会的授权，董事会同意调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股
票授予价格及授予数量，调整后，限制性股票首次授予价格由 22.01 元/股调整
为 13.67 元/股。
    目前本激励计划剩余未归属的限制性股票数量为 152.46 万股。详见公司披
露的《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成
就的公告》（2022-015）。首次授予剩余未归属的限制性股票数量由 152.46 万股
调整为 228.69 万股。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票授予价格及授予数量
的公告》（公告编号：2023-044）。

5、审议通过《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限
制性股票的议案》

    根据公司《2020 年限制性股票激励计划》及公司 2020 年第三次临时股东大
会的授权，公司董事会需对 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的
限制性股票进行作废。
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 6 名激励对象离
职，上述人员已不符合公司激励计划中有关激励对象的规定，应当取消上述激励
对象资格，作废其已获授但尚未归属的限制性股票 229,320 股（2022 年权益分
派调整后，以下简称“调整后”）。
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 5 名激励对象
2022 年度考核等级为 D，第二个归属期限制性股票全部不能归属，作废其第二个
归属期不得归属的限制性股票 66,960 股（调整后）。
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 6 名激励对象
2022 年度考核等级为 B、C，第二个归属期限制性股票部分不能归属，作废其第
                                   3/6
二个归属期不得归属的限制性股票 26,892 股（调整后）。
    鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中，第一个归属期
在资金缴纳、股份登记过程中，由于 10 名激励对象全额放弃出资，作废其第一
个归属期不得归属的限制性股票 45,000 股（2020 年权益分派调整后），同时由
于 3 名激励对象筹资不足未全额出资，作废其第一个归属期不得归属的限制性股
票 8,080 股（2020 年权益分派调整后）。
    综上，本次拟作废第一个归属期 53,080 股（2020 年权益分派调整后）限制
性股票，作废第二个归属期 323,172 股（调整后）限制性股票。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公
告编号：2023-045）。

6、审议通过《关于以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的议案》

    经审议，董事会认为：本次募集资金置换时间距募集资金到账时间未超过 6
个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等法律法规及规范性文件的规定，与募集资金投资项目的实施计划不相
抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情况。因此，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资
金人民币 2,250,041.18 元。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
以募集资金置换预先支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-049）。

7、审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

    经审议，董事会认为：公司本次使用不超过人民币 1 亿元的闲置募集资金进
行现金管理事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

                                   4/6
用的监管要求》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司
规范运作》的相关规定。因此，同意在确保不影响募集资金投资计划正常进行和
募集资金安全的情况下，公司及合并报表范围内下属公司使用总额度不超过人民
币 1 亿元的闲置募集资金进行现金管理，上述额度可由公司及合并报表范围内下
属公司共同滚动使用。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-048）。

8、审议通过《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

    经审议，董事会认为：公司本次使用不超过人民币 2 亿元闲置募集资金暂时
补充流动资金事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公
司规范运作》的相关规定。因此，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行
的前提下，使用不超过人民币 2 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限
不超过董事会审议通过之日起 12 个月，到期将及时足额归还至相关募集资金专
户。
    公司独立董事对本议案发表了明确同意的独立意见。
    表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票
    具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-047）。




    三、备查文件

    1、第四届董事会第四次会议决议；

    2、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见。



    特此公告。

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      安福县海能实业股份有限公司
                          董事会
                 2023 年 6 月 5 日




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