证券代码：300787          证券简称：海能实业          公告编号：2023-042
债券代码：123193          债券简称：海能转债



                    安福县海能实业股份有限公司
           关于调整2023年限制性股票激励计划首次授予
               限制性股票授予价格和授予数量的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 5 日召
开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关
于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量的
议案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及
公司 2022 年年度股东大会的规定，董事会同意调整 2023 年限制性股票激励计划
首次授予限制性股票授予价格和授予数量，现将有关事项说明如下：
    一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
    1、2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年
限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表了独立意见。
    2、2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对
本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
    3、2023 年 4 月 26 日至 2023 年 5 月 5 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次


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拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023 年 5 月 11 日，公司监事会披露了《监
事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及
公示情况说明》。
    4、2023 年 5 月 16 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。同日公司于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人
及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
    5、2023 年 6 月 5 日，公司召开第四届董事会第四次会议与第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性
股票授予价格和授予数量的议案》、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案发表了独立意
见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合
相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公
司本次激励计划的首次授予激励对象名单。
    二、本次激励计划首次授予价格和授予数量的调整事由及调整结果
    （一）首次授予价格和授予数量调整的原因
    公司于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过《关于 2022
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，以截至 2022 年 12 月 31 日公
司总股本 153,261,920 股剔除回购专用证券账户中已回购股份 2,369,900 股后的
股本，即 150,892,020 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 10 元（含税），
合计派发现金股利人民币 150,892,020 元（含税），同时以资本公积金向全体股
东每 10 股转增 5 股，合计转增 75,446,010 股，转增后公司总股本将增加至
228,707,930 股。公司于 2023 年 5 月 17 日披露了《2022 年年度权益分派实施公
告》，确定权益分派股权登记日为：2023 年 5 月 24 日，除权除息日为：2023 年
5 月 25 日。
    （二）首次授予价格调整的方法及结果
    根据公司《激励计划》的相关规定，若在本激励计划草案公告当日至激励对


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象完成限制性股票归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、
股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据
本激励计划做相应的调整。因此，公司应对限制性股票的首次授予价格及授予数
量做出相应调整。
    经公司 2022 年年度股东大会的授权，公司董事会对《2023 年限制性股票激
励计划》限制性股票的首次授予价格和授予数量进行调整，具体如下：
    （一）调整限制性股票的首次授予价格
    1、资本公积转增股本的调整方法：P＝P0/（1＋n）
    其中，P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本的比率；P 为
调整后的授予价格。
    2、派息的调整方法：P＝P0–V
    其中，P0 为调整前的授予价格； 为每股的派息额； 为调整后的授予价格。
经派息调整后，P 仍须大于公司股票票面金额。
    调整后的限制性股票授予价格为：P＝(16.01-1)/(1+0.5)=10.01 元/股
    综上，限制性股票首次授予价格由 16.01 元/股调整为 10.01 元/股。
    （二）调整限制性股票的首次授予数量
    资本公积转增股本的调整方法：Q＝Q0×（1＋n）
    其中，Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本的比率
（即每股股票经转增后增加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
    调整后的首次授予限制性股票数量为：Q=115×(1+0.5)=172.50 万股
    综上，限制性股票首次授予数量由 115 万股调整为 172.50 万股。
    根据 2022 年年度股东大会的授权，本次调整属于授权范围内事项，经公司
董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。
    三、本次调整对公司的影响
    公司本次对 2023 年限制性股票激励计划首次授予价格和授予数量的调整不
会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
    四、独立董事意见
    独立董事认为：公司本次对 2023 年限制性股票激励计划首次授予价格和授
予数量的调整符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市


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公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性
文件中关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。本次调整在公司 2022
年年度股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在明显损害公司及股东
利益的情形。本次调整后，首次授予的限制性股票数量由 115.00 万股调整为
172.50 万股。我们同意公司对 2023 年限制性股票激励计划相关事项的调整。
    五、监事会意见
    公司监事会认为：鉴于公司实施 2022 年年度权益分派方案，根据公司《激
励计划》的相关规定及公司 2022 年年度股东大会的授权，监事会同意调整 2023
年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量，调整后，首次
授予的限制性股票数量由 115.00 万股调整为 172.50 万股，首次授予的限制性股
票价格由 16.01 元/股调整为 10.01 元/股。
    六、律师法律意见书的结论意见
    北京市君合（深圳）律师事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，本
激励计划的调整相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易
所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指
南》”）等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》的有关规定；本激励计划
相关调整事项符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激励计划》
的有关规定，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形；本激励计划首次授予
的授予数量及授予价格符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件及《激
励计划》的有关规定；公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》的规定。
    七、备查文件
    1、第四届董事会第四次会议决议；
    2、第四届监事会第四次会议决议；
    3、独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见；
    4、北京市君合（深圳）律师事务所关于安福县海能实业股份有限公司 2023
年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项的法律意见书。



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特此公告。


                 安福县海能实业股份有限公司
                                     董事会
                            2023 年 6 月 5 日




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