证券代码：300790               证券简称：宇瞳光学         公告编号：2023-051




                 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
                 向不特定对象发行可转换公司债券
                            网上中签结果公告

              保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记
  载、误导性陈述或重大遗漏。



                                     特别提示

    东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称“宇瞳光学”、“发行人”或“公
司”）、东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“东兴证券”）
根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208
号〕）、《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令〔第 206 号〕）（以下简称
“ 注册管理办法》”）、 深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》
（以下简称“《实施细则》”）（深证上〔2023〕101 号）、《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证上〔2022〕731 号）、《深圳
证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年 2 月修
订）》（深证上〔2023〕135 号）等相关规定向不特定对象发行可转换公司债券（以
下简称“可转债”或“宇瞳转债”）。

    本次向不特定对象发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2023 年
8 月 10 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余
额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
交易系统网上向社会公众投资者发行。请投资者认真阅读本公告及深交所网站
（http://www.szse.cn）公布的《实施细则》。
   本次发行在发行流程，申购、缴款和投资者弃购处理等环节的重要提示如下：

   1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《东莞市宇瞳光学科技股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，确
保其资金账户在 2023 年 8 月 15 日（T+2 日）日终有足额的认购资金，投资者款
项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部
分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。网上投
资者放弃认购的部分由保荐人（主承销商）包销。

   2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不
足本次发行数量的 70%时，或当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者缴
款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销
商）将协商是否采取中止发行措施，及时向中国证监会报告，并就中止发行的原
因和后续安排进行信息披露，择机重启发行。

   3、本次发行认购金额不足 60,000.00 万元的部分由保荐人（主承销商）包销。
包销基数为 60,000.00 万元，保荐人（主承销商）根据网上资金到账情况确定最
终配售结果和包销金额，保荐人（主承销商）包销比例原则上不超过本次发行总
额的 30%，即原则上最大包销金额为 18,000.00 万元。当包销比例超过本次发行
总额的 30%时，保荐人（主承销商）将启动内部承销风险评估程序，并与发行人
协商一致后继续履行发行程序或采取中止发行措施，并及时向深交所报告 。如
果中止发行，公告中止发行原因，并将在批文有效期内择机重启发行。

   4、投资者连续十二个月内累计出现三次中签但未足额缴款的情形时，自结算
参与人最近一次申报其放弃认购的次日起六个月（按一百八十个自然日计算，含
次日）内不得参与网上新股 、存托凭证、可转换公司债券及可交换公司债券申
购。

   放弃认购情形以投资者为单位进行判断。放弃认购的次数按照投资者实际放
弃认购的新股、存托凭证、可转债、可交换债的次数累计计算。投资者持有多个
证券账户的，其任何一个证券账户（含不合格、注销证券账户）发生放弃认购情
形的，放弃认购次数累计计算。
   企业年金账户以及职业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”
相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按不同投资者进行统计。

   根据《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券
发行公告》，发行人及保荐人（主承销商）于 2023 年 8 月 14 日（T+1 日）主持
了东莞市宇瞳光学科技股份有限公司可转换公司债券（以下简称“宇瞳转债”）网
上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代表的
监督下进行，摇号结果经广东省深圳市罗湖公证处公证。

   现将中签结果公告如下：

末尾位数                                 中签号码

末五位数   91692

末六位数   055140

末七位数   9673510，0923510，2173510，3423510，4673510，5923510，7173510，8423510

末八位数   15414791，35414791，55414791，75414791，95414791

末九位数   852611024，052611024，252611024，452611024，652611024，121305787

末十位数   4734410840，3950476113，5606509228，2737673503


   凡参与宇瞳转债网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，
则为中签号码。中签号码共有 114,295 个，每个中签号码能且仅能认购 10 张宇
瞳转债。

   特此公告。




                                   发行人：东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
                                  保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司
                                                              2023 年 8 月 15 日
（此页无正文，为《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券网上中签结果公告》之盖章页）




                               发行人：东莞市宇瞳光学科技股份有限公司


                                                      年     月    日
（此页无正文，为《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券网上中签结果公告》之盖章页）




                              保荐人（主承销商）：东兴证券股份有限公司


                                                       年    月    日