德邦证券股份有限公司
关于江西耐普矿机股份有限公司
2023 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构：德邦证券股份有限公司 被保荐公司简称：耐普矿机
联系电话：021-68761616
保荐代表人姓名：吕程 联系地址：上海市中山东二路558号外滩金融中心N1
幢7层
联系电话：021-68761616
保荐代表人姓名：刘平 联系地址：上海市中山东二路558号外滩金融中心N1
幢7层
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
项目 工作内容
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
2
事项 存在的问题 采取的措施
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理
无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1、发行人股东、作为股东的董事、监事、高级管
是 不适用
理人员就股份流通限制和自愿锁定股份的承诺
2、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持
是 不适用
意向
3、本公司控股股东及实际控制人郑昊、公司董事、
是 不适用
高级管理人员关于稳定公司股价预案的承诺
4、发行人、控股股东及实际控制人郑昊、董事、
监事和高级管理人员就招股说明书中有虚假记载、
是 不适用
误导性陈述或者重大遗漏依法承担赔偿或者补偿
责任所做的承诺
5、发行人、控股股东及实际控制人郑昊、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及 是 不适用
承诺
6、发行人、控股股东、董事、监事、高级管理人
是 不适用
员关于承诺约束措施
7、发行人关于利润分配政策的承诺 是 不适用
8、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
9、关于减少关联交易的承诺 是 不适用
10、关于不存在财务资助或补偿的承诺 是 不适用
11、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报采取
是 不适用
填补措施的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2023年3月23日，耐普矿机公告《关于变更持
1、保荐代表人变更及其理由
续督导保荐代表人的公告》。鉴于耐普矿机向
3
报告事项 说明
不特定对象发行可转换公司债券的签字保荐
代表人为吕程先生、裔麟先生，其中，保荐代
表人裔麟先生因工作变动，不再担任公司持续
督导工作的保荐代表人。为保证耐普矿机相关
持续督导工作的有序进行，德邦证券决定委派
刘平先生接替裔麟先生继续履行对耐普矿机
的持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《德邦证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司 2023
年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
吕 程 刘 平
德邦证券股份有限公司
2023 年 8 月 8 日
5