山水比德：信息披露暂缓与豁免事务管理制度（2023年12月）2023-12-14
广州山水比德设计股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度
广州山水比德设计股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事务管理制度
第一章 总则
第一条 为规范广州山水比德设计股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露暂
缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法
合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）及《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规
范运作指引》）等法律、法规、规范性文件和《广州山水比德设计股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）以及《广州山水比德设计股份有限公司信息披露管理制度》
（以下简称《信息披露管理制度》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 信息披露义务人按照《创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规、规
范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司应当披露的信息存在《创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规、
规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受深圳
证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行的事后监管。
第二章 暂缓、豁免披露信息的范围
第四条 信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，
及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
可以按本制度暂缓披露。
第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按照《创
业板股票上市规则》《规范运作指引》及公司《信息披露管理制度》披露或者履行相关
义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误
导投资者的，可以按照本制度豁免披露。
第六条 根据《创业板股票上市规则》等规定可以暂缓、豁免披露的其他情形。
第七条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部门规章
规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密
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措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家
安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能
损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第八条 暂缓披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章 暂缓、豁免披露信息的内部管理程序
第九条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随意扩大暂
缓、豁免事项的范围，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
第十条 信息披露暂缓与豁免业务由公司董事会统一领导和管理，公司董事会秘书
负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司董事会办公室协助董事会秘书办理信息
披露暂缓与豁免的具体事务。
第十一条 暂缓或豁免披露的申请与审批流程：
（一）公司相关部门、分子公司及信息披露义务人根据公司《信息披露管理制度》
的规定，向公司董事会办公室报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等信息属于需
要暂缓、豁免披露的，应当填写《信息披露暂缓与豁免业务办理审批表》（简称《审批
表》，见附件一），并由部门负责人、分子公司负责人、信息披露义务人签字或盖章确
认后，会同《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》（附件二）、《信息披露暂缓与
豁免事项知情人保密承诺函》（附件三）及其他相关资料向董事会办公室提交书面申请，
并对所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二）公司董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的事项是否符合暂缓、豁免披
露的条件进行审核，在《审批表》中签署意见报公司董事长确认。
（三）公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定，并在《审批表》
中签署意见。
第十二条 公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，还应当建立暂缓、豁免
披露信息并由公司董事会秘书进行登记，经董事长签字确认后，由董事会办公室妥善归
档保管，保管期限为 10 年，相关人员应书面承诺保密。登记的内容一般包括：
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（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕信息知情人的书面保密承诺函（附件三）；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。
第十三条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，公司相关业务部门、分子公司
及信息披露义务人要切实做好该信息的保密工作，配合董事会办公室做好内幕信息知情
人的登记工作，且应当持续跟踪相关事项进展并及时向董事会办公室报告事项进展。董
事会办公室应当密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易波动情况。
第十四条 已办理暂缓或豁免披露的信息出现下列情形之一的，信息披露义务人应
当及时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓或豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓或豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
出现前款第（二）项情形的，信息披露义务人还应当及时披露此前该信息暂缓、豁
免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第四章 责任追究与处理措施
第十五条 公司建立信息披露暂缓与豁免业务责任追究机制，对于不符合上述条款
规定的暂缓、豁免情形作暂缓、豁免处理，或者存在违反本制度规定办理暂缓、豁免披
露业务等行为，给公司、投资者带来不良影响或损失的，公司将视情况根据相关法律法
规及公司管理制度的规定对负有直接责任的相关人员和分管责任人等采取相应惩戒措
施。
第五章 附则
第十六条 本制度未尽事宜或与国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
《公司信息披露管理制度》相抵触的，按照国家有关法律、法规、规范性文件和《公司
章程》《公司信息披露管理制度》的规定执行。
第十七条 本制度由公司董事会负责制定、修订和解释。
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第十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。修改时亦同。
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2023 年 12 月
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附件一：
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信息披露暂缓与豁免业务办理审批表
申请部门/公司 申请人员
申请日期 登记事由 □暂缓 □豁免
暂缓/豁免披露的事
项内容
暂缓/豁免披露的原
因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁 相关内幕信息知情人
□是 □否 □是 □否
免事项的知情人名单 是否书面承诺保密
申请部门/单位负责
人意见
董事会秘书审核意见
董事长审批意见
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附件二：
广州山水比德设计股份有限公司
信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表
与上 知悉 知悉 知悉 知悉
所属
姓名/ 证件 证件 知情 市公 所属 关系 内幕 内幕 内幕 内幕 登记 登记 联系 通讯
国籍 职务 单位
名称 类型 号码 日期 司关 单位 类型 信息 信息 信息 信息 时间 人 手机 地址
类别
系 地点 方式 内容 阶段
说明：
1、填报与上市公司关系，包括上市公司董监高及其他内部工作人员、上市公司股东及其董监高、中介机构工作人员、交易相关方
及其董监高、证券监管/交易场所/结算机构以及相关事项主管部门工作人员、其他人员；
2、填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
3、填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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附件三：
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信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人__________（身份证或护照号码：_______________）作为广州山水比德设计
股份有限公司（以下简称“公司”）____________________事项□暂缓/□豁免信息的
知情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的各项内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，对该等事项负有信息保密义务，
在公司信息暂缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不会以任何形式
对外泄露、报道或传播该等信息，也不会因此指使、推荐他人买卖公司证券或通过其他
方式牟取非法利益，不会进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价
格；
3、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露的，本人愿承担相应的法
律责任。
承诺人：
日 期：
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